联翔股份:募集资金管理制度

浙江联翔智能家居股份有限公司
募集资金管理制度
第一章 总 则
第一条 为规范浙江联翔智能家居股份有限公司（以下简称“公司”或“本
公司”）募集资金的使用与管理，提高募集资金的使用效率，保护
投资者的利益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公
司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上
海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》、《上市
公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要
求（2022 年修订）》、《上海证券交易所股票上市规则》等法律、法
规、规范性文件以及《公司章程》的要求，结合公司实际情况，制
定本制度。
第二条 本制度所称募集资金系指公司通过公开发行证券（包括首次公开发
行股票、配股、增发、发行可转换公司债券、发行分离交易的可转
换公司债券等）以及非公开发行证券向投资者募集的资金，但不包
括公司实施股权激励计划募集的资金。
第三条 公司的董事、高级管理人员应当勤勉尽责，督促公司规范使用募集
资金，自觉维护公司募集资金安全，不得参与、协助或纵容公司擅
自或变相改变募集资金用途。
公司董事会秘书及证券部负责与募集资金管理、使用及变更有关的
信息披露；财务部门负责募集资金的日常管理，包括专用账户的开
立及管理，募集资金的存放、使用和台账管理。
第四条 公司董事会应根据《公司法》、《证券法》等有关法律、法规、规范
性文件的规定，确保本制度的有效实施，及时披露募集资金的使用
情况，做到募集资金使用的公开、透明和规范。

募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）通过公司的子公司或
公司控制的其他企业实施的，公司应当确保该子公司或控制的其他
企业遵守本制度。
第二章 募集资金存储
第五条 募集资金到位后需经具有证券从业资格的会计师事务所审验并出
具验资报告。
第六条 公司募集资金应当存放于董事会批准设立的专项账户（以下简称
“募集资金专户”）集中管理。公司存在两次以上融资的，应当分
别设置募集资金专户。超募资金也应当存放于募集资金专户管理。
募集资金专户不得存放非募集资金或用作其它用途。
第七条 公司应当在募集资金到账后一个月内与保荐机构、存放募集资金的
商业银行（以下简称“商业银行”）签订募集资金专户存储三方监
管协议并及时公告。协议签订后，公司可以使用募集资金。该协议
至少应当包括以下内容：
（一） 公司应当将募集资金集中存放于募集资金专户中；
（二） 募集资金专户账号、该专户涉及的募集资金项目、存放金
额；
（三） 商业银行应当每月向公司提供募集资金专户银行对账单，
并抄送保荐机构；
（四） 公司1次或12个月以内累计从募集资金专户支取的金额超
过 5,000 万元且达到发行募集资金总额扣除发行费用后的
净额（以下简称“募集资金净额”）的 20%的，公司应当及
时通知保荐机构；
（五） 保荐机构可以随时到商业银行查询募集资金专户资料；
（六） 保荐人或者独立财务顾问的督导职责、商业银行的告知及
配合职责、保荐人或者独立财务顾问和商业银行对公司募
集资金使用的监管方式；

（七） 公司、商业银行、保荐机构或者独立财务顾问的违约责任；
（八） 商业银行 3 次未及时向保荐人或者独立财务顾问出具对账
单，以及存在未配合保荐人或者独立财务顾问查询与调查
专户资料情形的，公司可以终止协议并注销该募集资金专
户。
公司应当在上述协议签订后 2 个交易日内报告证券交易所备案并
公告协议的主要内容。
上述协议在有效期届满前因保荐机构或商业银行变更等原因提前
终止的，公司应当自协议终止之日起两周内与相关当事人签订新的
协议，并在新的协议签订后 2 个交易日内报告证券交易所备案并公
告。
第三章 募集资金使用
第八条 公司使用募集资金应当遵循如下要求：
（一） 公司募集资金使用的申请、分级审批权限、决策程序、风
险控制措施及信息披露程序应当严格遵守《公司章程》、《信
息披露事务管理制度》、各项议事规则及本制度等公司制度
的相关规定；
（二） 公司应当按照发行申请文件中承诺的募集资金使用计划使
用募集资金；
（三） 出现严重影响募集资金使用计划正常进行的情形时，公司
应当及时报告证券交易所并公告；
（四） 募投项目出现以下情形的，公司应当对该募投项目的可行
性、预计收益等重新进行论证，决定是否继续实施该项目：
1、 募投项目涉及的市场环境发生重大变化；
2、 募集资金到账后，募投项目搁置时间超过 1 年；

3、 超过募集资金投资计划的完成期限且募集资金投入
金额未达到相关计划金额 50%；
4、 募投项目出现其他异常情形。
公司存在前款规定情形的，应当及时披露。需要调整募集
资金投资计划的，应当同时披露调整后的募集资金投资计
划；涉及改变募集资金投资项目的，适用改变募集资金用
途的相关审议程序。公司应当在年度报告和半年度报告中
披露报告期内上市公司募投项目重新论证的具体情况。
第九条 公司将募集资金用作以下事项时，应当经董事会审议通过，并由独
立董事、审计委员会以及保荐人或者独立财务顾问发表明确同意意
见：
（一）以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金；
（二）使用暂时闲置的募集资金进行现金管理；
（三）使用暂时闲置的募集资金暂时补充流动资金；
（四）变更募集资金用途；
（五）超募资金用于在建项目及新项目、回购本公司股份并依法注
销。
公司存在前款第（四）项和第（五）项规定情形的，还应当经股东
会审议通过。
相关事项涉及关联交易、购买资产、对外投资等的，还应当按照上
海证券交易所《股票上市规则》等规则的有关规定履行审议程序和
信息披露义务。
第十条 募集资金的使用审批流程如下：募集资金项目执行单位做出年度募
集资金使用计划，募集资金年度使用计划由使用部门提出申请，经
财务部门汇总后，上报公司总经理办公会，经公司总经理办公会审
核批准后执行。财务部每半年度编制募集资金实际使用情况，报公
放与使用情况检查一次，并及时向审计委员会报告检查结果。公司
审计委员会认为公司募集资金管理存在违规情形、重大风险或者内
部审计部门没有按前款规定提交检查结果报告的，应当及时向董事
会报告。董事会应当在收到报告后及时向上海证券交易所报告并公
告。
第十一条 公司募集资金原则上应当用于主营业务，不得用于持有财务性投资，
不得直接或者间接投资于买卖有价证券为主要业务的公司。公司使
用募集资金不得有如下行为：
（一） 通过质押、委托贷款或其他方式变相改变募集资金用途；
（二） 将募集资金直接或者间接提供给控股股东、实际控制人等
关联人使用，为关联人利用募投项目获取不正当利益提供
便利；
（三） 违反募集资金管理规定的其他行为。
前款所称财务性投资的理解和适用，参照《<上市公司证券发行注
册管理办法>第九条、第十条、第十一条、第十三条、第四十条、
第五十七条、第六十条有关规定的适用意见——证券期货法律适用
意见第 18 号》有关规定执行。
公司发现控股股东、实际控制人及其他关联人占用募集资金的，应
当及时要求归还，并披露占用发生的原因、对公司的影响、清偿整
改方案及整改进展情况。
第十二条 公司以自筹资金预先投入募投项目的，可以在募集资金到账后 6 个
月内，以募集资金置换自筹资金。
置换事项应当经公司董事会审议通过，会计师事务所出具鉴证报告，
并由独立董事、审计委员会、保荐机构发表明确同意意见。公司应
当在董事会会议后 2 个交易日内报告证券交易所并公告。
第十三条 暂时闲置的募集资金可进行现金管理，其投资的产品须符合以下条
件：
（一） 结构性存款、大额存单等安全性高的保本型产品；
（二） 流动性好，不得影响募集资金投资计划正常进行。
投资产品不得质押，产品专用结算账户（如适用）不得存放非募集
资金或者用作其他用途，开立或者注销产品专用结算账户的，公司
应当在 2 个交易日内报证券交易所备案并公告。
现金管理产品到期募集资金按期收回并公告后，公司才可在授权的
期限和额度内再次开展现金管理。
第十四条 公司以自筹资金预先投入募投项目，募集资金到位后以募集资金置
换自筹资金的，应当在募集资金转入专户后六个月内实施。