誉辰智能:股东会议事规则

深圳市誉辰智能装备股份有限公司
股东会议事规则
第一章 总 则
第一条 为保证深圳市誉辰智能装备股份有限公司（以下简称“公司”）
股东会的正常秩序和决议的合法性，保证股东会依法行使职权，
提高股东会议事效率，维护全体股东的合法权益，根据《中华人
民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《深圳市誉辰智能
装备股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》），并参考
《上市公司治理准则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》
《上市公司股东会规则》等相关法律、法规和规范性文件等规定，
特制订本规则。
第二条 公司股东会由全体股东组成。股东会是公司的权力机构，依照法
律、行政法规、《公司章程》及本规则的相关规定行使职权。
第三条 公司应当严格按照法律、行政法规、《公司章程》及本规则的相
关规定召开股东会，保证股东能够依法行使权利。
公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全
体董事应当勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。
第四条 股东会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范围内行使职权。第五条 股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股东会每年召开一次，
应当于上一会计年度结束后的 6个月内举行。
第六条 有下列情形之一的，公司在事实发生之日起 2 个月以内召开临时
股东会：
（一） 董事人数不足《公司法》规定的法定最低人数，或者少于
本章程所定人数的 2/3 时；
（二） 公司未弥补的亏损达股本总额 1/3 时；

（三） 单独或者合计持有公司 10%以上股份的股东请求时；
（四） 董事会认为必要时；
（五） 审计委员会提议召开时；
（六） 法律、行政法规、部门规章或本章程规定的其他情形。
第二章 股东会的召集
第七条 董事会应当在本规则第五条规定的期限内按时召集股东会。董事
会不能履行或者不履行召集股东会会议职责的，审计委员会应当
及时召集和主持；审计委员会不召集和主持的，连续 90 日以上单
独或者合计持有公司 10%以上股份的股东可以自行召集和主持。
第八条 独立董事有权向董事会提议召开临时股东会。对独立董事要求召
开临时股东会的提议，董事会应当根据法律、行政法规和公司章
程的规定，在收到提议后 10 日内提出同意或不同意召开临时股东
会的书面反馈意见。
董事会同意召开临时股东会的，应当在作出董事会决议后的 5 日
内发出召开股东会的通知；董事会不同意召开临时股东会的，应
当说明理由并公告。
第九条 审计委员会有权向董事会提议召开临时股东会，并应当以书面形
式向董事会提出。董事会应当根据法律、行政法规和《公司章
程》的规定，在收到提议后 10 日内提出同意或不同意召开临时股
东会的书面反馈意见。
董事会同意召开临时股东会的，应当在作出董事会决议后的 5 日
内发出召开股东会的通知，通知中对原提议的变更，应当征得审
计委员会的同意。
董事会不同意召开临时股东会，或者在收到提议后 10 日内未作出
书面反馈的，视为董事会不能履行或者不履行召集股东会会议职
责，审计委员会可以自行召集和主持。

第十条 单独或者合计持有公司 10%以上股份的股东有权向董事会请求召
开临时股东会，并应当以书面形式向董事会提出。董事会应当根
据法律、行政法规和《公司章程》的规定，在收到请求后 10 日内
提出同意或不同意召开临时股东会的书面反馈意见。
董事会同意召开临时股东会的，应当在作出董事会决议后的 5 日
内发出召开股东会的通知，通知中对原请求的变更，应当征得相
关股东的同意。
董事会不同意召开临时股东会，或者在收到请求后 10 日内未作出
反馈的，单独或者合计持有公司 10%以上股份的股东有权向审计
委员会提议召开临时股东会，并应当以书面形式向审计委员会提
出请求。
审计委员会同意召开临时股东会的，应在收到请求 5 日内发出召
开股东会的通知，通知中对原请求的变更，应当征得相关股东的
同意。
审计委员会未在规定期限内发出股东会通知的，视为审计委员会
不召集和主持股东会，连续 90 日以上单独或者合计持有公司 10%
以上股份的股东可以自行召集和主持。
第十一条 审计委员会或股东决定自行召集股东会的，应当在发出股东会通
知前，书面通知董事会。
在股东会决议公告前，召集股东持股比例不得低于公司总股份的
10%。
第十二条 对于审计委员会或股东自行召集的股东会，董事会和董事会秘书
应予配合。董事会应当提供股权登记日的股东名册。召集人所获
取的股东名册不得用于除召开股东会以外的其他用途。
第十三条 审计委员会或股东自行召集的股东会，会议所必需的费用由公司
承担。

第三章 股东会的提案与通知
第十四条 提案的内容应当属于股东会职权范围，有明确议题和具体决议事
项，并且符合法律、行政法规和《公司章程》的有关规定。
第十五条 公司召开股东会，董事会、审计委员会以及单独或者合并持有公
司 1%以上股份的股东，有权向公司提出提案。
单独或者合计持有公司 1%以上股份的股东，可以在股东会召开
10 日前提出临时提案并书面提交召集人。召集人应当在收到提案
后 2 日内发出股东会补充通知，公告临时提案的内容。通知内容
包括提出临时提案的股东姓名或者名称、持股比例和新增提案的
内容。
除前款规定外，召集人在发出股东会通知后，不得修改股东会通
知中已列明的提案或增加新的提案。
股东会通知中未列明或不符合本规则第十四条规定的提案，股东
会不得进行表决并作出决议。
第十六条 召集人应当在年度股东会召开 20 日前以书面方式通知各股东，临
时股东会应当于会议召开 15 日前以书面方式通知各股东。
第十七条 股东会的通知包括以下内容：
（1） 会议的时间、地点和会议期限；
（2） 提交会议审议的事项和提案；
（3） 以明显的文字说明：全体股东均有权出席股东会，并可以
书面委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是公司
的股东；
（4） 有权出席股东会股东的股权登记日；
（5） 会务常设联系人姓名，电话号码；
（6） 网络或其他方式的表决时间及表决程序。

以及会议召集人等事项，并充分、完整披露所有提案的具体内容，
以及为使股东对拟讨论的事项作出合理判断所需的全部资料或解
释。拟讨论的事项需要独立董事发表意见的，发布股东会通知或
补充通知时将同时披露独立董事的意见及理由。
第十八条 股东会拟讨论董事选举事项的，股东会通知中应当充分披露董事
候选人的详细资料，至少包括以下内容：
（1） 教育背景、工作经历、兼职等个人情况；
（2） 与公司或其控股股东及实际控制人是否存在关联关系；
（3） 持有公司股份数量；
（4） 是否存在不得被提名担任董事、高级管理人员的情形，或
存在最近三十六个月内受到中国证监会行政处罚、最近三
十六个月内受到证券交易所公开谴责或者三次以上通报批
评、因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被
中国证监会立案调查，尚未有明确结论意见、存在重大失
信等不良记录。
上述期间，应当以公司董事会、股东会等有权机构审议董事、高
级管理人员候选人聘任议案的日期为截止日。
除采取累积投票制选举董事外，每位董事候选人应当以单项提案
提出。
第十九条 发出股东会通知后，无正当理由，股东会不得延期或取消，股东
会通知中列明的提案不得取消。一旦出现延期或取消的情形，召
集人应当在原定召开日的至少 2 个工作日之前再次通知并说明延
期或取消的具体原因。延期召开股东会的，公司应当在通知中告
知延期后的召开时间。
第四章 股东会的召开
第二十条 股东会应当设置会场，以现场会议形式召开，并按照法律、行政
法规或本章程的规定，采用安全、经济、便捷的网络和其他方式
为股东参加股东会提供便利。股东通过上述方式参加股东会的，
视为出席。
股东可以亲自出席股东会并行使表决权，也可以委托他人代为出
席和在授权范围内行使表决权。
第二十一条 董事会和其他召集人应当采取必要措施，保证股东会的正常秩序。
对于干扰股东会、寻衅滋事和侵犯股东合法权益的行为，应当采
取措施加以制止并及时报告有关部门查处。
第二十二条 登记在股东名册中的所有股东或其代理人，均有权出席股东会，
并依照有关法律、行政法规及本章程行使表决权，公司和召集人
不得以任何理由拒绝。
第二十三条 个人股东亲自出席会议的，应出示本人身份证或其他能够表明其
身份的有效证件或证明出席股东会；代理他人出席会议的，代理
人应当提交股东授权委托书和个人有效身份证件。
法人股东应由法定代表人或者法定代表人委托的代理人出席会
议。法定代表人出席会议的，应出示本人身份证、能证明其具有
法定代表人资格的有效证明；代理人出席会议的，代理人应出示