常青股份:常青股份重大信息内部报告制度(2025年8月修订)

合肥常青机械股份有限公司
重大信息内部报告制度
第一章 总则
第一条 为加强合肥常青机械股份有限公司(以下简称“公司”)重大信息内部报告工作,
明确公司内部各部门和各分支机构的信息收集和管理办法, 确保公司及时、真
实、准确、完整地披露所有对公司股票及其衍生品种交易价格可能产生较大影
响的信息, 根据《上海证券交易所股票上市规则》(以下简称“《上市规则》”)、
《上市公司信息披露管理办法》、《合肥常青机械股份有限公司章程》(以下简称
“《公司章程》”)及其他有关法律、法规和规范性文件的规定, 结合公司实际
情况, 制订本制度。
第二条 公司重大信息内部报告制度是指当出现、发生或即将发生可能对公司股票及其
衍生品种的交易价格产生较大影响的情形或事件时, 按照本制度规定负有报告
义务的有关人员和公司, 应及时将有关信息向公司董事长、经理层和董事会秘
书报告的制度。
第三条 本制度所称“内部信息报告义务人”包括:
1. 公司董事、高级管理人员、各部门负责人;
2. 公司控股子公司、分支机构负责人;
3. 公司派驻参股公司的董事、监事和高级管理人员;
4. 公司控股股东和实际控制人;
5. 持有公司 5%以上股份的其他股东;
6. 公司各部门其他对公司重大事件可能知情的人士。
第四条 内部信息报告义务人应在本制度规定的第一时间内向证券事务部履行信息报
告义务, 并保证提供的相关文件资料真实、准确、完整, 不带有重大隐瞒、虚
假陈述或引起重大误解之处。
报告人对所报告信息的后果承担责任。
第五条 本制度适用于公司、控股子公司和参股公司。

第二章 重大信息的范围
第六条 应报告信息按照有关法律、法规、规范性文件的规定属于免于披露的范围, 报
告人可以免于履行本制度规定的报告义务。
第七条 公司下属各部门、分支机构出现、发生或即将发生以下情形时, 负有报告义务
的相关人员应将有关信息通过董事会秘书向董事会予以报告。
(一)重要会议事项
1. 公司派驻参股公司的董事、监事和高级管理人员;
2. 拟提交股东会、董事会审议的事项;
3. 召开股东会、董事会并作出决议;
4. 公司独立董事的声明、意见及报告。
(二)发生或拟发生以下重大交易事项
购买或者出售资产、对外投资(含委托理财、对子公司投资等)、向其他方
提供财务资助（含有息或者无息借款、委托贷款等）、提供担保（含对控
股子公司担保等）、租入或者租出资产、委托或者受托管理资产和业务、
赠与或者受赠资产、债权或者债务重组、签订许可使用协议、转让或者
受让研发项目、放弃权利（含放弃优先购买权、优先认缴出资权等）、监
管部门认定的其他交易事项达到下列标准之一的, 应当及时报告:
(上述购买、出售的资产不含购买原材料、燃料和动力, 以及出售产品、
商品等与日常经营相关的资产, 但资产置换中涉及购买、出售此类资产
的, 仍包含在内。)
(1) 交易涉及的资产总额(同时存在账面值和评估值的, 以高者为准)
占公司最近一期经审计总资产的 10%以上;
(2) 交易标的（如股权）涉及的资产净额（同时存在账面值和评估值
的，以高者为准）占公司最近一期经审计净资产的 10%以上，且
绝对金额超过 1000 万元

(3) 交易的成交金额(包括承担的债务和费用)占公司最近一期经审计
净资产的 10%以上, 且绝对金额超过 1000 万元;
(4) 交易产生的利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的 10%以
上, 且绝对金额超过 100 万元;
(5) 交易标的(如股权)在最近一个会计年度相关的营业收入占公司最
近一个会计年度经审计营业收入的 10%以上, 且绝对金额超过
1000 万元;
(6) 交易标的(如股权)在最近一个会计年度相关的净利润占公司最近
一个会计年度经审计净利润的 10%以上, 且绝对金额超过 100 万
元。
上述指标涉及的数据如为负值, 取其绝对值计算。
(三)关联交易事项
与公司关联人之间发生的转移资源或者义务的事项, 包括：上述第(二)项
规定的交易事项; 购买原材料、燃料、动力; 销售产品、商品; 提供或者
接受劳务; 委托或者受托销售; 存贷款业务；与关联人共同投资; 其他通
过约定可能引致资源或者义务转移的事项等。
发生的关联交易达到下列标准之一的, 应当及时报告:
(1) 公司与关联自然人发生的交易金额（包括承担的债务和费用）在 30
万元以上的关联交易;
(2) 公司与关联法人（或者其他组织）发生的交易金额（包括承担的债
务和费用）在 300 万元以上, 且占公司最近一期经审计净资产绝对
值 0.5%以上的关联交易。
(四)重大诉讼和仲裁事项
发生的下列诉讼、仲裁事项应当及时报告：
(1) 涉案金额超过 1000 万元，并且占公司最近一期经审计净资产绝对
值 10%以上;
(2) 涉及公司股东会、董事会决议被申请撤销、确认不成立或者宣告无
效的诉讼;

(3) 证券纠纷代表人诉讼。
连续十二个月内发生的诉讼和仲裁事项涉案金额累计达到前款所述标准
的, 适用该条规定。
(五)发生其他重大事件
(1) 变更募集资金投资项目;
(2) 业绩预告、业绩快报和盈利预测;
(3) 利润分配和资本公积金转增股本;
(4) 股票交易异常波动和澄清事项;
(5) 可转换公司债券涉及的重大事项;
(6) 公司证券发行、回购、股权激励计划等有关事项;
(7) 公司及公司股东发生承诺事项。
(六)发生重大风险事项
(1) 发生重大亏损或者遭受重大损失;
(2) 发生重大债务、未清偿到期重大债务或者重大债权到期未获清偿;
(3) 可能依法承担重大违约责任或者大额赔偿责任;
(4) 计提大额资产减值准备;
(5) 公司决定解散或者被有权机关依法责令关闭;
(6) 公司预计出现资不抵债(一般指净资产为负值);
(7) 公司因涉嫌违法违规被有权机关调查, 或者受到重大行政、刑事处
罚;
(8) 主要债务人出现资不抵债或者进入破产程序, 公司对相应债权未提
取足额坏账准备;
(9) 主要资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押;
(10) 主要或全部业务陷入停顿;
(11) 公司董事、高级管理人员因涉嫌违法违规被有权机关调查或采取强
制措施而无法履行职责, 或者因身体、工作安排等其他原因无法正
常履行职责达到或预计达到 3 个月以上的。
(七)发生重大变更事项
(1) 变更公司名称、股票简称、公司章程、注册资本、注册地址、主要
办公地址和联系电话等;
(2) 经营方针和经营范围发生重大变化;
(3) 变更会计政策、会计估计;
(4) 董事会通过发行新股或其他再融资方案;
(5) 中国证监会发行审核委员会对公司发行新股或者其他再融资申请提
出相应的审核意见;
(6) 持有公司 5%以上股份的股东或实际控制人持股情况或控制公司的
情况发生或拟发生较大变化;
(7) 公司董事长、总经理、董事提出辞职或发生变动;
(8) 生产经营情况、外部条件或生产环境发生重大变化;
(9) 订立重要合同, 可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重
大影响;
(10) 新颁布的法律、行政法规、部门规章、政策可能对公司经营产生重
大影响;
(11) 聘任、解聘为公司审计的会计师事务所;
(12) 法院裁定禁止控股股东转让其所持股份;
(13) 任一股东所持公司 5%以上股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设
定信托或者被依法限制表决权;
(14) 获得大额政府补贴等额外收益, 转回大额资产减值准备或发生可能
对公司资产、负债、权益或经营成果产生重大影响的事项;
(15) 生产经营情况或者生产环境发生重大变化(包括产品价格、原材料采
购价格和方式发生重大变化等);
(16) 订立与生产经营相关的重要合同, 可能对公司的资产、负债、权益
和经营产生重大影响;
(17) 公司合并、分立。
(八)监管事项
(1) 监管部门发出的通报批评以上处分的决定文件;
(2) 监管部门向公司发出的监管函、关注函、问询函等任何函件。
(九) 以上事项未曾列出, 或未达到本制度规定的报告标准, 但负有报告义务
的人员判定可能会对公司证券或其衍生品种的交易价格产生较大影响的
情形或事件, 以及其他法律、法规、规范性文件、公司其他相关制度要求
报告人向公司报告的信息。

第八条 按照本制度规定负有报告义务的有关人员和公司, 应以书面形式向公司董事长、
经理层和董事会秘书提供重大信息, 包括但不限于与该信息相关的协议或合同、
政府批文、法律、法规、法院判定及情况介绍等。
报告人应报告的上述信息的具体内容及其他要求按照《上市规则》、《上市公司
信息披露管理办法》等有关法律、法规和/或规范性文件的规定执行。
第九条 报告人应加强对与信息披露有关的法律、法规和/或规范性文件的学习与理解,
及时了解和掌握监管部门对信息披露的最新政策要求, 以使所报告的信息符合
规定。
第三章 信息报告的责任划分
第十条