英科再生:英科再生资源股份有限公司重大信息内部报告制度

英科再生资源股份有限公司
重大信息内部报告制度
第一章 总则
第一条 为规范英科再生资源股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）重大信息内部报告工作，保证公司内部重大信息的快速传递、归集和有效管理，及时、准确、全面、完整地披露信息，维护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称《上市规则》）、《英科再生资源股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）等有关规定，结合公司实际，制定本制度。
第二条 公司重大信息内部报告制度是指当出现、发生或即将发生可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的情形或事件时，按照本制度规定负有报告义务的单位、部门、人员，应当在第一时间将相关信息向董事会秘书报告的制度。
第三条 本制度所称“内部信息报告义务人”包括：
1.公司董事、高级管理人员、核心技术人员、各部门负责人；
2.公司控股子公司的董事长/执行董事、总经理、财务负责人；
3.公司分支机构的负责人；
4.公司派驻参股公司的董事及高级管理人员；
5.公司控股股东、实际控制人、持有公司 5%以上股份股东等及本制度、相关法律法规规定的其他股东；
6.公司其他由于所任公司职务及参与公司重大事项筹划、论证、决策环节等可能获取公司有关重大信息的人员；
7.重大信息识别、发生时，无法确定重大信息报告义务人的，最先知悉或者应当最先知悉该重大信息者为报告义务人。
第四条 本制度适用于公司、分支机构、全资子公司、控股子公司及参股公司。

第二章 重大信息的范围
第五条 在本章规定的重大事项被识别、发生或即将发生时，报告义务人应及时、准确、真实、完整地通过公司董事会办公室、董事会秘书向董事长、董事会报告有关重大事项信息。
公司控股子公司发生或即将发生本章所述重大事项，视同公司发生的重大事项，公司控股子公司报告义务人应履行相关报告义务。
公司参股公司发生或即将发生本章所述重大事项，可能对公司股票及衍生品种交易价格产生较大影响的，参股公司报告义务人应履行相关报告义务。
第六条 公司重大事项信息包括但不限于可能发生、即将发生、正在发生的重要会议、重大交易、关联交易、重大风险、其他重大事项以及前述事件的进展情况等类型：
（一）重要会议事项，包括但不限于：
1.公司召开总经理办公会会议；
2.控股子公司召开董事会、股东会并作出决议；
3.公司、控股子公司、参股公司、分支机构召开的关于本制度所述重大事项的专项会议。
（二）重大交易事项，包括但不限于：
1.购买或者出售资产；
2.对外投资（购买低风险银行理财产品的除外）；
3.转让或受让研发项目；
4.签订许可使用协议；
5.提供担保（含对控股子公司担保等）；
6.租入或者租出资产；
7.委托或者受托管理资产和业务；
8.赠与或者受赠资产；
9.债权、债务重组；
10.提供财务资助（含有息或者无息借款、委托贷款等）；
11.放弃权利（含放弃优先购买权、优先认购权等）；
12.上海证券交易所认定的其他交易。

上述购买或者出售资产，不包括购买原材料、燃料和动力，以及出售产品或商品等与日常经营相关的交易行为。
以上交易（提供担保、提供财务资助除外）达到下列标准之一的，应当及时报告：
（1）交易涉及的资产总额（同时存在账面值和评估值的，以高者为准）占公司最近一期经审计总资产的 10%以上；
（2）交易的成交金额占公司市值（交易前 10 个交易日收盘市值的算术平均值）的 10%以上；
（3）交易标的（如股权）的最近一个会计年度资产净额占公司市值的 10%以上；
（4）交易标的（如股权）最近一个会计年度相关的营业收入占公司最近一个会计年度经审计营业收入的 10%以上，且超过 1000 万元；
（5）交易产生的利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的 10%以上，且超过 100 万元；
（6）交易标的（如股权）最近一个会计年度相关的净利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的 10%以上，且超过 100 万元。
拟提供担保、提供财务资助的，不论数额大小，均应当及时报告。
除提供担保、提供财务资助、委托理财等《上市规则》及上海证券交易所业务规则另有规定事项外，进行上述规定的同一类别且与标的相关的交易时，应当按照连续 12 个月累计计算的原则，适用上述重大交易事项报告标准。已按照上述重大交易事项报告标准履行相关报告义务的，不再纳入相关的累计计算范围。
连续 12 个月滚动发生委托理财的，以该期间最高余额为成交额，适用上述重大交易事项报告标准(2)。
（三）关联交易事项，指公司及其合并报表范围内的子公司等其他主体与公司关联人之间发生的交易。包括但不限于：
1.本条第（二）项规定的交易事项；
2.购买原材料、燃料、动力；
3.销售产品、商品；

4.提供或接受劳务；
5.委托或受托销售；
6.与关联人共同投资；
7.其他通过约定可能造成资源或义务转移的事项。
与关联人发生的以上交易，不论数额大小，均应当及时报告。
（四）重大风险事项，包括但不限于：
1.国家政策、市场环境、贸易条件等外部宏观环境发生重大不利变化；
2.原材料采购价格、产品售价或市场容量出现重大不利变化，或者供销渠道、重要供应商或客户发生重大不利变化；
3.核心技术人员离职；
4.核心商标、专利、专有技术、特许经营权或者核心技术许可丧失、到期或者出现重大纠纷；
5.主要产品、业务或者所依赖的基础技术研发失败或者被禁止使用；
6.主要产品或核心技术丧失竞争优势；
7.可能发生重大亏损或者遭受重大损失；
8.发生重大债务或者未能清偿到期重大债务的违约情况；
9.可能依法承担重大违约责任或者大额赔偿责任；
10.计提大额资产减值准备；
11.公司决定解散或者被有权机关依法吊销营业执照、责令关闭或者被撤销；
12.预计出现股东权益为负值；
13.重大债权到期未获清偿，或者主要债务人出现资不抵债或者进入破产程序；
14.公司营业用主要资产被查封、扣押、冻结、抵押、质押或者报废超过总资产的 30%；
15.主要银行账户被查封、冻结；
16.主要业务陷入停顿；
17.董事会、股东会会议无法正常召开并形成决议；
18.被控股股东及其关联方非经营性占用资金或违规对外担保；

19.公司涉嫌犯罪被依法立案调查，公司的控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员、核心技术人员涉嫌犯罪被依法采取强制措施；
20.公司或者其控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员、核心技术人员受到刑事处罚，涉嫌违法违规被中国证监会立案调查或者受到中国证监会行政处罚，或者受到其他有权机关重大行政处罚；
21.公司的控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员、核心技术人员涉嫌严重违纪违法或者职务犯罪被纪检监察机关采取留置措施且影响其履行职责；
22.公司董事长或者总经理无法履行职责。除董事长、总经理外的其他董事、高级管理人员因身体、工作安排等原因无法正常履行职责达到或者预计达到 3个月以上，或者因涉嫌违法违规被有权机关采取强制措施且影响其履行职责。
（五）重大事故或负面事件，包括不限于：
1.发生重大环境、生产及产品安全事故；
2.收到政府部门限期治理、停产、搬迁、关闭的决定通知；
3.不当使用科学技术或违反科学伦理；
4.其他不当履行社会责任的重大事故或负面事件。
（六）其他重大事项，包括但不限于：
1.重大销售、采购合同
（1）交易金额占公司最近一期经审计总资产的 50%以上，且绝对金额超过1 亿元；
（2）交易金额占公司最近一个会计年度经审计营业收入的 50%以上，且超过 1 亿元；
（3）交易预计产生的利润总额占公司最近一个会计年度经审计净利润的50%以上，且超过 500 万元；
（4）其他可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重大影响的交易。
2.股份质押
（1）公司控股股东及其一致行动人质押公司股份占其所持股份的比例达到50%以上，以及之后质押股份的；
（2）公司控股股东及其一致行动人质押公司股份占其所持股份的比例达到
50%以上，且出现债务逾期或其他资信恶化情形的；
（3）公司控股股东及其一致行动人出现质押平仓风险的，以及质押股份被强制平仓或平仓风险解除的；
（4）公司持股 5%以上股东质押所持公司股份的。
3.诉讼或仲裁
（1）涉案金额超过 1,000 万元，且占公司最近一期经审计总资产或者市值1%以上；
（2）股东会、董事会（或执行董事）决议被申请撤销、确认不成立或者宣告无效；
（3）证券纠纷代表人诉讼；
（4）可能对公司控制权稳定、生产经营或股票交易价格产生较大影响的其他诉讼、仲裁。
4.其他
（1）利润分配和资本公积金转增股本；
（2）公司证券发行、回购、股权激励计划等有关事项；
（3）股票交易异常波动、市场传闻澄清的有关事项；
（4）本公司、相关方应当履行承诺，但未能履行承诺的或变更承诺的；
（5）拟变更募集资金投资项目；拟以闲置募集资金暂时补充流动资金；拟以闲置募集资金进行现金管理等、严重影响募集资金投资计划正常进行的事项；
（6）出现需要公司进行业绩预告、业绩快报和盈利预测的情形，以及利润与业绩预告或业绩快报出现较大差异；
（7）与投资机构、客户或供应商等签订战略合作协议；
（8）公司董事、高级管理人员、核心技术人员、相关股东增减持公司股份之前；公司董事、高级管理人员、核心技术人员、相关股东出现违规增减持公司股票情形的；
（9）控股股东、实际控制人拟提议进行重大资产重组、再融资、收购、债务重组、业务重组、资产剥离和资产注入等；
（10）变更公司名称、股票简称、公司章程、注册资本、注册地址、主要办公地址和联系电话等；

（11）经营方针和经营范围发生重大变化；
（12）变更会计政策或者会计估计；
（13）公司法定代表人、经理、董事（含独立董事）提出辞职或者发生变动；
（14）聘任或者解聘为公司定期报告出具审计意见的会计师事务所；
（15）法院裁定禁止公司控股股东转让其所持本公司股份；
（16）持股 5%以上股东的股份被冻结、司法拍卖、托管、设定信托或者被依法限制表决权；
（17）持有公司 5%以上股份的股东或者实际控制人持有股份或者控制公司的情况发生较大变化，公司的实际控制人及其控制的其他企业从事与公司相同或者相似业务的情况发生较大变化；
（18）获得大额政府补助等可能对公司资产、负债、权益或者经营成果产生重大影响的其他事项；
（19）公司取得生产及经营、销售资质许可、产品注册证、专利、商标、软著、软件产品证书、作品著作权、等相关资质、许可与荣誉时；
（20）公司核心技术突破与迭代更新、获得重要荣誉、参与重大课题研究与科研项目、研发项目进展、成果取得等，与研发活动有关重要信息；
（21）公司开展外汇衍生品交易，或衍生品交易已确认损益及浮动亏损金额每达到公司最近一年经审计的归属于公司股东净利润的