光云科技:募集资金管理制度(2025年8月修订)

杭州光云科技股份有限公司
募集资金管理制度
第一章 总 则
第一条 为规范杭州光云科技股份有限公司(以下简称“公司”)募集资金的管理和使
用，保护投资者的权益，依照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和
国证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司募集资金
监管规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范
运作》等有关法律法规及规范性文件的规定及《杭州光云科技股份有限公
司章程》(以下简称《公司章程》)，结合公司实际情况，特制定本制度。
第二条 本制度所称募集资金，是指公司通过发行股票或者其他具有股权性质的证
券，向投资者募集并用于特定用途的资金，但不包括公司实施股权激励计
划募集的资金。
第三条 公司应当建立并完善募集资金存放、管理、使用、改变用途、监督和责任
追究的内部控制制度，明确募集资金使用的分级审批权限、决策程序、风
险控制措施及信息披露要求，规范使用募集资金。
第四条 募投项目通过公司子公司或者公司控制的其他企业实施的，适用本制度规
定。
第五条 公司董事会应当持续关注募集资金存放、管理和使用情况，有效防范投资
风险，提高募集资金使用效益。
公司董事、高级管理人员应当勤勉尽责，确保公司募集资金安全，不得操
控公司擅自或者变相改变募集资金用途。
第六条 公司控股股东、实际控制人及其他关联人不得占用公司募集资金，不得利
用公司募集资金投资项目(以下简称“募投项目”)获取不正当利益。
公司发现控股股东、实际控制人及其他关联人占用募集资金的，应当及时
要求归还，并披露占用发生的原因、对公司的影响、清偿整改方案及整改
进展情况。
第二章 募集资金存储
第七条 公司应当将募集资金存放于经董事会批准设立的专项账户（以下简称“专
户”）集中管理和使用，专户不得存放非募集资金或者用作其他用途。
公司存在两次以上融资的，应当分别设置募集资金专户。公司实际募集资
金净额超过计划募集资金金额的部分（以下简称“超募资金”）也应当存
放于募集资金专户管理。
第八条 公司应当在募集资金到账后一个月内与保荐机构或者独立财务顾问、存放
募集资金的商业银行（以下简称“商业银行”）签订募集资金专户存储三
方监管协议(以下简称“协议”)。协议至少应当包括以下内容：
(一)公司应当将募集资金集中存放于专户；
(二)商业银行应当每月向公司提供专户银行对账单，并抄送保荐机构或者独
立财务顾问；
(三)保荐机构或者独立财务顾问可以随时到商业银行查询专户资料；
(四)公司、商业银行、保荐机构或者独立财务顾问的违约责任。
公司通过控股子公司或者其他主体实施募投项目的，应当由公司、实施募
投项目的公司、商业银行和保荐机构或者独立财务顾问共同签署三方监管
协议，公司及实施募投项目的公司应当视为共同一方。
上述协议在有效期届满前因商业银行、保荐机构或者独立财务顾问变更等
原因提前终止的，公司应当自协议终止之日起一个月内与相关当事人签订
新的协议。
第三章 募集资金使用
第九条 募投项目出现下列情形之一的，公司应当及时对该募投项目的可行性、预
计收益等重新进行论证，决定是否继续实施该项目：

(一)募投项目涉及的市场环境发生重大变化的；
(二)募集资金到账后，募投项目搁置时间超过1年的；
(三)超过募集资金投资计划的完成期限且募集资金投入金额未达到相关计
划金额50%的；
(四)募投项目出现其他异常情形的。
公司存在前款规定情形的，应当及时披露。需要调整募集资金投资计划的，
应当同时披露调整后的募集资金投资计划；涉及改变募投项目的，适用改
变募集资金用途的相关审议程序。
公司应当在年度报告和半年度报告中披露报告期内募投项目重新论证的具
体情况。
第十条 募投项目预计无法在原定期限内完成，公司拟延期实施的，应当及时经董
事会审议通过，保荐机构或者独立财务顾问应当发表明确意见。公司应当
及时披露未按期完成的具体原因，说明募集资金目前的存放和在账情况、
是否存在影响募集资金使用计划正常推进的情形、预计完成的时间及分期
投资计划、保障延期后按期完成的措施等情况。
第十一条 公司募集资金应当专款专用。公司使用募集资金应当符合国家产业政策和
相关法律法规，践行可持续发展理念，履行社会责任，原则上应当用于主
营业务，有利于增强公司竞争能力和创新能力。募集资金应当投资于科技
创新领域，促进新质生产力发展。
公司使用募集资金不得有如下行为：
(一)募集资金用于持有财务性投资，以及直接或者间接投资于以买卖有价证
券为主要业务的公司；
(二)通过质押、委托贷款或其他方式变相改变募集资金用途；
(三)将募集资金直接或者间接提供给控股股东、实际控制人等关联人使用，
为关联人利用募投项目获取不正当利益提供便利；
(四)违反募集资金管理规定的其他行为。
第十二条 公司以自筹资金预先投入募投项目，募集资金到位后以募集资金置换自筹
资金的，应当在募集资金转入专户后6个月内实施。
募投项目实施过程中，原则上应当以募集资金直接支付，在支付人员薪酬、
购买境外产品设备等事项中以募集资金直接支付确有困难的，可以在以自
筹资金支付后 6 个月内实施置换。
募集资金置换事项应当经公司董事会审议通过，保荐机构或者独立财务顾
问应当发表明确意见。公司应当及时披露相关信息。
第十三条 公司可以对暂时闲置的募集资金进行现金管理，现金管理应当通过募集资
金专户或者公开披露的产品专用结算账户实施。通过产品专用结算账户实
施现金管理的，该账户不得存放非募集资金或者用作其他用途。实施现金
管理不得影响募集资金投资计划正常进行。
现金管理产品应当符合以下条件：
(一)属于结构性存款、大额存单等安全性高的产品，不得为非保本型；
(二)流动性好，产品期限不得超过十二个月；
(三)现金管理产品不得质押。
公司开立或者注销产品专用结算账户的，应当及时公告。
第十四条 公司使用暂时闲置的募集资金进行现金管理的，应当经公司董事会审议通
过，保荐机构或者独立财务顾问发表明确意见。公司应当及时披露下列信
息：
(一)本次募集资金的基本情况，包括募集时间、募集资金金额、募集资金净
额及投资计划等；
(二)募集资金使用情况；
(三)现金管理的额度及期限，是否存在变相改变募集资金用途的行为和保证
不影响募投项目正常进行的措施；
(四)现金管理产品的收益分配方式、投资范围及安全性；
(五)保荐机构或者独立财务顾问出具的意见。
第十五条 公司应当在出现产品发行主体财务状况恶化、所投资的产品面临亏损等可
能会损害公司和投资者利益的情形时，及时披露风险提示性公告，并说明
公司为确保资金安全采取的风险控制措施。
第十六条 公司以暂时闲置的募集资金临时用于补充流动资金的，应当通过募集资金
专户实施，并符合如下要求：
(一)不得变相改变募集资金用途，不得影响募集资金投资计划的正常进行；
(二)仅限于与主营业务相关的生产经营活动，不得通过直接或者间接安排用
于新股配售、申购，或者用于股票及其衍生品种、可转换公司债券等的
交易；
(三)单次临时补充流动资金期限最长不得超过12个月；
(四)已归还已到期的前次用于暂时补充流动资金的募集资金(如适用)。
公司将暂时闲置募集资金临时用于补充流动资金的，额度、期限等事项应
当经董事会审议通过，保荐机构或者独立财务顾问应当发表明确意见，公
司应当及时披露相关信息。
补充流动资金到期日之前，公司应将该部分资金归还至专户，并就募集资
金归还情况及时公告。
第十七条 公司应当根据公司的发展规划及实际生产经营需求，妥善安排超募资金的
使用计划。超募资金应当用于在建项目及新项目、回购本公司股份并依法
注销。公司应当至迟于同一批次的募投项目整体结项时明确超募资金的具
体使用计划，并按计划投入使用。
使用超募资金应当由董事会依法作出决议，保荐机构或者独立财务顾问应
当发表明确意见，并提交股东会审议，公司应当及时、充分披露使用超募
资金的必要性和合理性等相关信息。
公司使用超募资金投资在建项目及新项目的，应当投资于主营业务，科学、
审慎地进行投资项目的可行性分析，并充分披露相关项目的建设方案、投
资周期、回报率等信息。

确有必要使用暂时闲置的超募资金进行现金管理或者临时补充流动资金的，
应当说明必要性和合理性。公司将暂时闲置的超募资金进行现金管理或者
临时补充流动资金的，额度、期限等事项应当经董事会审议通过，保荐机
构或者独立财务顾问应当发表明确意见，公司应当及时披露相关信息。
第十八条 单个或者全部募投项目完成后，公司将该项目节余募集资金(包括利息收入)
用于其他用途的，应当经董事会审议通过，且经保荐机构或者独立财务顾
问发表明确意见后方可使用。公司应在董事会审议通过后及时公告。
节余募集