3-1国投证券股份有限公司关于深圳微芯生物科技股份有限公司向特定对象发行股票之发行保荐书(申报稿)(深圳微芯生物科技股份有限公司)

国投证券股份有限公司
关于深圳微芯生物科技股份有限公司
2024 年度向特定对象发行 A 股股票
之
发行保荐书
保荐机构（主承销商）
二〇二五年八月

国投证券股份有限公司（以下简称“国投证券”或“保荐机构”）接受深圳微芯生物科技股份有限公司（以下简称“微芯生物”、“发行人”、“上市公司”或“公司”）的委托，担任其 2024 年度向特定对象发行 A 股股票的保荐人。
保荐机构及保荐代表人根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司证券发行注册管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所上市公司证券发行与承销业务实施细则》等有关法律、行政法规和中国证券监督管理委员会、上海证券交易所的规定，诚实守信，勤勉尽责，严格按照依法制定的业务规则和行业自律规范出具上市保荐书，并保证所出具文件真实、准确、完整。
本发行保荐书如无特别说明，相关用语与《深圳微芯生物科技股份有限公司2024 年度向特定对象发行 A 股股票募集说明书》中相同的含义。

目 录

目录...... 3
第一节 本次证券发行基本情况...... 4
一、本次具体负责推荐的保荐代表人 ...... 4
二、项目协办人及其他项目组成员 ...... 5
三、发行人基本情况 ...... 5
四、保荐机构及其关联方与发行人及其关联方之间的利害关系 ...... 10
五、保荐机构内部审核程序及内核意见 ...... 10
第二节 保荐机构承诺事项...... 12
一、本保荐机构已按照法律、行政法规和中国证监会的规定，对发行人及其
控股股东、实际控制人进行了尽职调查、审慎核查，同意推荐发行人证券发
行上市，并据此出具本发行保荐书。...... 12
二、本保荐机构通过尽职调查和审慎核查，承诺如下： ...... 12
第三节 对本次证券发行的推荐意见...... 13
一、对本次证券发行的推荐结论 ...... 13
二、本次证券发行履行相关决策程序的说明 ...... 13
三、本次发行符合《公司法》《证券法》规定的发行条件 ...... 14
四、本次发行符合《注册管理办法》等法律、法规的规定 ...... 14
……