千方科技:董事会薪酬与考核委员会议事规则

北京千方科技股份有限公司
董事会薪酬与考核委员会议事规则
二〇二五年八月修订

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董事会薪酬与考核委员会议事规则
第一章 总则
第一条 为进一步建立健全公司董事、高级管理人员的薪酬和考核管理制度，建立员工业绩考核与评价体系，制订科学、有效的薪酬管理制度，实施公司的人才开发与利用战略，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）等有关法律、法规、规范性文件和《北京千方科技股份有限公司章程》（以下简称“公司章程”）及其细则的有关规定，公司设立董事会薪酬与考核委员会（以下简称“薪酬委员会”或“委员会”），并制定本规则。
第二条 薪酬委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责制定公司董事及高级管理人员的考核标准并进行考核；负责制定、审查公司董事及高级管理人员的薪酬政策与方案，对董事会负责。
第三条 薪酬委员会行使下列职权：
（一）拟定公司董事和高级管理人员的工作岗位职责；
（二）根据董事和高级管理人员管理岗位的主要范围、职责、重要性以及其他相关企业相关岗位的薪酬水平制定薪酬政策、计划或方案；薪酬政策、计划或方案主要包括但不限于绩效评价标准、程序及主要评价体系，奖励和惩罚的主要方案和制度等；
（三）拟订董事和高级管理人员基本薪酬方案；
（四）负责对公司薪酬制度执行情况进行监督；
（五）拟定公司高级管理人员的业绩考核体系与业绩考核指标；
（六）审查公司董事和高级管理人员的履行职责情况并对其进行年度绩效考评，拟订年终奖励方案，报董事会决定实施；
（七）拟订公司董事和高级管理人员的长期激励计划；
（八）负责对公司长期激励计划进行管理；
（九）就董事、高级管理人员的薪酬，制定或者变更股权激励计划、员工持股计划，激励对象获授权益、行使权益条件成就，董事、高级管理人员在拟分拆所属子公司安排持股计划等事项向董事会提出建议；
（十）董事会授权的其他事宜。

董事会对薪酬与考核委员会的建议未采纳或者未完全采纳的，应当在董事会决议中记载薪酬与考核委员会的意见以及未采纳的具体理由，并进行披露。
第四条 董事会秘书负责薪酬委员会的日常工作联络和会议组织工作。公司人力资源部门为薪酬委员会日常办事机构，负责薪酬委员会决策前的各项准备工作。
第二章 薪酬委员会的组成
第五条 薪酬委员会成员由3名董事组成，其中独立董事应当过半数。
第六条 薪酬委员会委员由董事长、1/2以上独立董事或者全体董事的1/3以上提名，并由董事会选举产生。
第七条 薪酬委员会设主任委员（召集人）一名，并由独立董事委员担任，负责主持委员会工作。主任委员由董事会任命。
主任委员不能履行职务或不履行职务的，由半数以上委员共同推举一名委员代履行职务，但该委员必须是独立董事。
第八条 薪酬委员会任期与董事会一致，委员任期届满，连选可以连任，但独立董事成员连续任职不得超过六年。期间如有成员因辞任或者其他原因不再担任公司董事职务，自其不再担任董事之时自动辞去薪酬委员会职务。
第九条 薪酬委员会成员辞任导致薪酬委员会成员中独立董事所占比例不符合法律法规或者公司章程的规定，在新成员就任前，原成员仍应当继续履行职责，公司应当在董事提出辞任之日起六十日内完成补选。
第三章 薪酬委员会会议的召集与召开
第十条 薪酬委员会会议分为定期会议和临时会议，由主任委员召集并主持。定期会议每年至少召开一次。非主任委员也可以提议召开临时会议，主任委员收到提议后10日内，召集和主持临时会议。
薪酬委员会会议应由过半数的委员出席方可举行。
第十一条 薪酬委员会定期会议应于会议召开前5日通知全体委员，临时会议应于会议召开前3日通知全体委员。如遇情况紧急，需要委员会尽快召开会议的，可随时通过电话、传真或者电子邮件方式发出会议通知，但主任委员应当在会议上做出说明。

薪酬委员会会议通知可采用传真、电子邮件、电话、以专人或邮件送出等方式发出，并应至少包括以下内容：
（一）会议召开时间、地点；
（二）会议期限；
（三）会议需要讨论的议题；
（四）会议联系人及联系方式；
（五）会议通知发出的日期。
薪酬委员会会议文件应随会议通知同时送达全体委员及相关与会人员。
第十二条 会议由主任委员主持。主任委员不能出席时由过半数的薪酬委员会成员共同推举一名成员主持。
第十三条 薪酬委员会委员应当亲自出席会议，因故不能亲自出席会议的，也可以委托其他委员代为出席会议并行使表决权。独立董事成员因故不能出席会议的，应当委托薪酬委员会中的其他独立董事成员代为出席。
委托其他委员代为出席会议并行使表决权的，应向会议主持人提交授权委托书。授权委托书应不迟于会议表决前提交给会议主持人。
委员未出席薪酬委员会会议，亦未委托代表出席的，视为放弃在该次会议上的投票权。
第十四条 非薪酬委员会委员的董事、高级管理人员、董事会秘书、人力资源中心部门负责人及其他与薪酬委员会会议讨论事项相关的人员可以列席薪酬委员会会议，列席会议人员可以就会议讨论事项进行解释或说明，但没有表决权。
第十五条 每一名委员有一票的表决权，决议事项经全体委员的过半数方可通过。
薪酬委员会会议原则上以现场方式召开，会议决议的表决方式为举手表决，并由参会委员签名；在采取传真、网络、电话等通讯表决方式时，委员应当将其对审议事项的书面意见和投票意向在签字确认后传真至董事会秘书。
薪酬委员会会议在保障委员充分表达意见的前提下，可以采用传真、视频、电话等通讯方式进行并作出决议，并由参会委员签名。
通讯表决应规定表决的有效时限，在规定时限内未表达意见的委员，视为放弃在该次会议上的投票权。
传真签字的原件应由该委员亲自或以专人送达或邮递方式尽快送交董事会秘书，所有经委员签署的原件共同构成一份委员会决议正本。

第十六条 现场召开会议的，会议主持人应对每项议案的表决结果进行统计并当场公布，由会议记录人将表决结果记录在案。
其他情况下，会议主持人应当要求董事会秘书在规定的表决时限结束后的第一个工作日通知委员表决结果。
第十七条 薪酬委员会会议通过的议案及表决结果，应以书面形式提交公司董事会。
第十八条 薪酬委员会会议应当有会议记录，出席会议的委员应当在会议记录上签名。
薪酬委员会会议记录作为公司档案由董事会秘书保存，保存期为10年。
薪酬委员会会议记录应至少包括以下内容：
（一）会议召开的日期、地点和召集人姓名；
（二）出席会议人员的姓名，受他人委托出席会议的应特别注明；
（三）会议议程、议题；
（四）委员发言要点；
（五）每一决议事项或议案的表决方式和结果（表决结果应载明赞成、反对
或弃权的票数）；
（六）其他应当在会议记录中说明和记载的事项。
第十九条 薪酬委员会委员及列席薪酬委员会会议的人员对尚未公开的信息负有保密义务，不得利用内幕信息为自己或他人谋取利益。
第四章 薪酬委员会议事程序
第二十条 薪酬委员会委员必须按照法律、法规及公司章程的规定，对公司承担忠实义务和勤勉义务。委员会会议提出的建议或提议必须符合法律、法规及公司章程的要求。董事会有权不采纳委员会提出的不符合法律、法规及公司章程的建议或提议。
第二十一条 薪酬委员会议事程序为：
（一）人力资源部门负责薪酬委员会会议文件的准备工作，并按照公司内部管理制度规定履行会议文件的内部审批程序；
（二）董事会秘书将会议文件提交薪酬委员会主任委员审核，委员会按绩效评价标准和程序，对董事及高级管理人员进行绩效评价，委员会可以聘请中介机构提供专业意见，有关费用由公司承担；

（三）根据职位绩效评价结果及薪酬分配政策提出董事及高级管理人员的报酬数额和奖励方式，表决通过后，应以书面形式呈报公司董事会审议；
（四）委员会提出的公司董事薪酬计划，须报经董事会同意后，提交股东会审议通过方可实施；高级管理人员的薪酬分配方案须报董事会批准。
若超过半数的董事会成员对薪酬委员会会议通过的报告、决议存在异议的，应及时向薪酬委员会提出书面反馈意见，并将有关事项提交股东会审议。独立董事应就相关事项发表独立意见。
第二十二条 审议事项与薪酬委员会委员有关联关系时，该委员应当回避，会议由过半数的无关联关系委员出席即可举行，会议所作决议须经无关联关系的委员过半数通过；若出席会议的无关联委员人数不足无关联关系委员总数的二分之一时，应将该事项提交公司董事会审议。
第五章 附 则
第二十三条 在本规则中，“以上”、“内”包括本数，“以下”、“不超过”、“过半数”不包括本数。
第二十四条 本规则未尽事宜或与不时颁布的法律、行政法规、部门规章、规范性文件、中国证监会或深圳证券交易所制定的规则不一致的，以有效的法律、行政法规、部门规章、规范性文件、中国证监会或深圳证券交易所制定的规则为准。
第二十五条 本规则经公司董事会审议批准后生效，修改时亦同。
第二十六条 本规则解释权归属公司董事会。
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2025 年 8 月 21 日