顶固集创:第一期员工持股计划(草案)摘要

证券代码：300749 证券简称：顶固集创
广东顶固集创家居股份有限公司
第一期员工持股计划
(草案)摘要
2025 年 8 月

声明
本公司及董事会全体成员保证本员工持股计划不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。

风险提示
一、广东顶固集创家居股份有限公司(以下简称“公司”)第一期员工持股计划(以下简称“本员工持股计划”)须经公司股东会审议通过后方可实施，本员工持股计划能否获得公司股东会审议通过，存在不确定性。
二、有关本员工持股计划的具体实施方案属初步结果，能否完成实施，存在不确定性。
三、员工遵循依法合规、自愿参与、风险自担的原则参与本员工持股计划。若员工认购资金较低，本员工持股计划存在不能成立的风险；若员工认购资金不足，本员工持股计划存在低于预计规模的风险。
四、公司后续将根据规定披露相关进展情况， 敬请广大投资者谨慎决策， 注意投资风险。

特别提示
本部分内容中的词语简称与“释义”部分保持一致
一、《广东顶固集创家居股份有限公司第一期员工持股计划》(以下简称“本员工持股计划”)系依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号--创业板上市公司规范运作》等有关法律、行政法规、规章、规范性文件和《公司章程》的规定编制。
二、本员工持股计划遵循依法合规、自愿参与、风险自担的原则，不存在摊派、强行分配等强制员工参加本员工持股计划的情形。
三、参加本员工持股计划的员工总人数不超过 70 人，包括公司董事（不含独立董事）、高级管理人员 3 人。最终参加人数、名单将根据员工实际认购情况确定。公司可以根据认购款缴纳情况、员工变动情况对本员工持股计划的员工名单、分配比例进行调整。
四、本员工持股计划拟募集资金总额不超过 41,514,561.00 元，资金来源为员工合法薪酬、自筹资金以及法律法规允许的其他方式，公司不以任何方式向参与对象提供垫资、担保、借贷等财务资助。
五、本员工持股计划的股份来源为公司从二级市场回购的公司 A 股普通股股票，股份总数合计不超过4,788,300股，占公司当前股本总额的2.33%。本员工持股计划经公司股东会批准后，本员工持股计划专用账户将通过非交易过户等法律法规允许的方式受让公司回购专用证券账户的股票。
六、本员工持股计划实施后，公司全部有效的员工持股计划所持有的股票总数累计不超过公司股本总额的 10%，单个员工所持持股计划份额所对
应的股票总数累计不超过公司股本总额的 1%。员工持股计划持有的股票总数不包括持有人在公司首次公开发行股票上市前获得的股份、通过二级市场自行购买及通过股权激励获得的股份。
七、本员工持股计划受让公司回购专用证券账户所持有的公司股份，受让价格为 8.67 元/股。
八、本持股计划的存续期和锁定期：本员工持股计划存续期为 36 个月，所获标的股票的锁定期为 12 个月，自本员工持股计划草案经公司股东会审议通过且公司公告最后一笔标的股票过户至本员工持股计划名下之日起计算。存续期满后，员工持股计划终止，也可由持股计划管理委员会提请董事会审议通过后延长。
九、存续期内，本员工持股计划由公司自行管理。员工持股计划成立管理委员会代表员工持股计划持有人行使股东权利，负责具体管理事宜，切实维护员工持股计划持有人的合法权益。在持股计划存续期间，管理委员会可聘请相关专业机构为持股计划日常管理提供管理、咨询等服务。
十、公司实施本员工持股计划前，已通过职工代表大会征求员工意见。公司董事会审议通过本员工持股计划后，公司将发出召开股东会通知，提请股东会审议并经公司股东会批准后方可实施。公司审议本员工持股计划的股东会将采取现场投票与网络投票相结合的方式。公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统向公司股东提供网络形式的投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。

十一、公司实施本员工持股计划的财务、会计处理及其税收等问题，按有关财务制度、会计准则、税务制度规定执行，员工因员工持股计划实施而需缴纳的相关税费由员工个人自行承担。
十二、本员工持股计划实施后不会导致公司股权分布不符合上市条件要求。

目录

第一章 释义......7
第二章 员工持股计划的目的和基本原则......8
第三章 本员工持股计划的持有人......8
第四章 员工持股计划的规模、股票来源、资金来源和购买价格......10
第五章 员工持股计划的存续期、锁定期......12
第六章 存续期内公司融资时持股计划的参与方式......14
第七章 员工持股计划的管理机构及管理模式...... 14
第八章 员工持股计划的变更及终止...... 21
第九章 员工持股计划的资产构成及权益分配...... 22
第十章 员工持股计划的关联关系及一致行动关系......25
第十一章 其他重要事项......26
第一章 释义
在本计划草案中，除非文义另有所指，下列简称特指如下含义：
释义项 释义内容
顶固集创、本公司、公司 指 广东顶固集创家居股份有限公司
标的股票 指 顶固集创 A 股普通股股票
员工持股计划、本员工持股 广东顶固集创家居股份有限公司第一期员工持股
指
计划 计划
员工持股计划草案、本计划 《广东顶固集创家居股份有限公司第一期员工持
指
草案 股计划（草案）》
持有人 指 参加本员工持股计划的对象
持有人会议 指 员工持股计划持有人会议
管理委员会 指 员工持股计划管理委员会
《广东顶固集创家居股份有限公司第一期员工持
《员工持股计划管理办法》 指
股计划管理办法》
中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
深交所 指 深圳证券交易所
登记结算公司 指 中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司
《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》
《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》
《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意
《指导意见》 指
见》
《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号
《自律监管指引第 2 号》 指
—创业板上市公司规范运作》
《公司章程》 指 《广东顶固集创家居股份有限公司章程》
本文中若出现总数与各分项值之和尾数不符的情况，均为四舍五入原因造成。

第二章 员工持股计划的目的和基本原则
一、员工持股计划的目的
公司依据《公司法》《证券法》《指导意见》《自律监管指引第 2 号》等有关法律、行政法规、规章、规范性文件和《公司章程》的规定，制定了本员工持股计划草案。
公司员工自愿、合法、合规地参与本员工持股计划，持有公司股票的目的在于建立和完善员工、股东的利益共享机制，改善公司治理水平，提高职工的凝聚力和公司竞争力，调动员工的积极性和创造性，促进公司长期、持续、健康发展。
二、员工持股计划的基本原则
(一)依法合规原则
公司实施员工持股计划，严格按照法律、行政法规的规定履行程序，真实、准确、完整、及时地实施信息披露。任何人不得利用员工持股计划进行内幕交易、操纵证券市场等证券欺诈行为。
(二)自愿参与原则
公司实施员工持股计划遵循公司自主决定，员工自愿参加，公司不以摊派、强行分配等方式强制员工参加员工持股计划。
(三)风险自担原则
员工持股计划参与人盈亏自负，风险自担，与其他投资者权益平等。
第三章 本员工持股计划的持有人
一、本员工持股计划持有人的确定依据

（一）持有人确定的法律依据
本持股计划的参加对象系依据《公司法》《证券法》《指导意见》等有关法律、法规、规章及《公司章程》的相关规定而确定。公司员工按照自愿参与、依法合规、风险自担的原则参加本员工持股计划。
所有持有人均在公司及下属子公司任职，并与公司或下属子公司签订劳动合同且领取报酬。
（二）有下列情形之一的，不能成为参加对象：
1、最近三年内被证券交易所公开谴责或宣布为不适当人选的；
2、最近三年内因重大违法违规行为被中国证监会予以行政处罚的；
3、最近三年内，因泄露国家或公司机密、贪污、盗窃、侵占、受贿、行贿、失职或渎职等违反国家法律、法规的行为或违反公序良俗、公司规章制度、职业道德和操守的行为给公司利益、声誉和形象造成严重损害的；
4、董事会认定的不能成为本员工持股计划参加对象的情形；
5、相关法律、法规或规范性文件规定的其他不能成为本员工持股计划参加对象的情形。
二、员工持股计划的参加对象确定范围
参加本员工持股计划的人员为公司核心管理人员及核心业务（技术）人员，总人数不超过 70 人，其中董事及高级管理人员 3 人。
公司聘请的律师对员工持股计划的参与对象、资金及股票来源、期限及规模、管理模式等是否合法合规、是否履行必要的审议程序等事项发表明确意见。
三、参与对象认购本员工持股计划的情况

参加本员工持股计划的总人数不超过 70 人，本员工持股计划以“份”作为认购单位，每份份额为 1.00 元，合计拟认购份额不超过 41,514,561.00元。最终参与人数、金额及权益份额数量以实际缴款情况确定。参与对象名单及份额分配情况如下表所示：
拟持有份额占
序
姓名 职务 拟认购份额（份） 本员工持股计
号
划比例（%）
1 辛兆龙 董事长、总经理
2 王亮 董事、副总经理、董事会秘书