英维克:市值管理制度(2025年8月)

深圳市英维克科技股份有限公司
市值管理制度
二〇二五年八月

目 录

第一章 总 则......3
第二章 市值管理的目的与基本原则......3
第三章 市值管理的机构与职责......4
第四章 市值管理的主要方式...... 4
第五章 监测预警机制和应急措施......6
第六章 附 则......7
第一章 总 则
第一条 为加强上市公司市值管理工作，进一步规范深圳市英维克科技股份有限公司
（以下简称“公司”）的市值管理行为，维护公司、投资者及其他利益相关者的合法权益， 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《国务院关于加强监管防范风险 推动资本市场高质量发展的若干意见》《上市公司信息披露管理办法》《上市公司监管指引 第 10 号——市值管理》《深圳证券交易所股票上市规则》等法律法规和《深圳市英维克科 技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定，制订本制度。
第二条 本制度所指市值管理，是指公司以提高公司质量为基础，为提升公司投资价
值和股东回报能力而实施的战略管理行为。
第三条 市值管理是公司战略管理的重要内容，是董事会的核心工作内容之一。
第四条 公司应当牢固树立回报股东意识，采取措施保护投资者尤其是中小投资者利
益，诚实守信、规范运作、专注主业、稳健经营，以新质生产力的培育和运用，推动经营 水平和发展质量提升，并在此基础上做好投资者关系管理，增强信息披露质量和透明度， 必要时积极采取措施提振投资者信心，推动公司投资价值合理反映公司质量。
第二章 市值管理的目的与基本原则
第五条 市值管理的主要目的是立足提升公司质量，依法合规运用各类方式提升公司
投资价值。通过制定发展战略、完善公司治理、改进经营管理、培育核心竞争力，创造公 司价值，以及通过各种方式提升公司市场形象与品牌价值，达到公司整体利益最大化和股 东财富增长并举的目标，实现公司市值与内在价值的动态均衡。
第六条 市值管理的基本原则
（一）系统性原则：影响上市公司市值的因素有很多，市值管理必须按照系统思维、 整体推进的原则，改善影响公司市值增长的各大关键要素。
（二）主动性原则：公司应当及时关注资本市场及公司股价动态，实时化、常态化主 动跟进开展市值管理工作。
（三）合规性原则：公司市值管理工作应当在严格遵守相关法律、行政法规、规章、 规范性文件、行业规范、自律规则、公司内部规章制度的前提下开展，不得进行任何形式 的内幕交易、市场操纵等违法违规行为。
（四）常态性原则：上市公司的市值成长是一个持续的和动态的过程，因此，公司的
市值管理应是一个持续、常态化的管理行为。
（五）诚实守信原则：公司在市值管理活动中应当注重诚信、坚守底线、担当责任， 营造健康良好的市场生态。
第三章 市值管理的机构与职责
第七条 公司董事会是市值管理工作的领导机构，负责根据当前业绩和未来战略规划
就公司投资价值制定长期目标及公司市值管理总体规划，监督市值管理工作的落实情况。
第八条 公司董事长是市值管理工作的第一负责人，应当积极督促执行提升公司投资
价值的董事会决议，推动提升公司投资价值的相关内部制度不断完善，协调各方采取措施 促进公司投资价值合理反映公司质量。
第九条 公司董事、高级管理人员应当积极参与提升公司投资价值的各项工作，参加
业绩说明会、投资者沟通会等各类投资者关系活动，增进投资者对公司的了解。
第十条 公司董事会秘书是市值管理工作的具体负责人，应当做好投资者关系管理和
信息披露相关工作，与投资者建立畅通的沟通机制，积极收集、分析市场各方对公司投资 价值的判断和对公司经营的预期，持续提升信息披露透明度和精准度。
董事会秘书应当加强舆情监测分析，密切关注各类媒体报道和市场传闻，发现可能对 投资者决策或者公司股票交易价格产生较大影响的，应当及时向董事会报告。公司应当根 据实际情况及时发布澄清公告等，同时可通过官方声明、召开新闻发布会等合法合规方式 予以回应。
第十一条 公司董事会办公室是市值管理工作的具体执行部门，负责实时监测公司市
值、市盈率、市净率等关键指标，如发现公司的上述指标明显偏离公司价值或行业平均水 平的情形，应当及时向董事会秘书报告，董事会秘书应研判可能的原因，必要时应向董事 长或董事会报告，审慎分析调整市值管理策略，合法合规开展市值管理工作，促进上述各 项指标真实反映公司质量。
第十二条 公司其他职能部门、分公司、子公司应当积极支持与配合公司市值管理体
系建设，对相关生产经营、财务、市场等信息的归集工作提供支持。
第四章 市值管理的主要方式
第十三条 公司质量是公司投资价值的基础和市值管理的重要抓手。公司应当聚焦主
业，提升经营效率和盈利能力，同时可以结合自身情况，综合运用下列方式促进公司投资
价值合理反映公司质量：
（一）并购重组
积极落实发展战略，通过内生与外延式发展相结合的发展路径，根据公司战略发展规 划，以及公司实际需求，适时开展并购重组业务，强化主业核心竞争力，发挥产业协同效 应，拓展业务覆盖范围，从而提升公司质量和价值。
（二）股权激励、员工持股计划
适时开展股权激励、员工持股计划，实现公司高级管理人员及核心团队成员的利益和 公司股东利益的捆绑，共同推进公司发展，帮助公司改善经营业绩，提升盈利能力和风险 管理能力，创造企业的内在价值，尽可能多地获得市场溢价，同时向资本市场传递公司价 值，使得资本市场了解并反映公司的内在价值，从而促进企业的市值管理。
（三）现金分红
根据相关法律法规、部门规章、规范性文件及公司内部制度等要求，结合公司发展阶 段和经营情况，制定并披露中长期分红规划，增加分红频次，优化分红节奏，合理提高分 红率，增强投资者获得感。通过提升股东回报，积极做好与股东的沟通，让长线投资者有 明确的预期，培养投资者对公司长期投资理念，吸引长线投资资金。
（四）投资者关系管理
加强投资者关系日常维护工作，及时、准确、完整、合规地披露与投资者进行投资决 策相关的信息，积极建立与资本市场的有效沟通机制，全面保障投资者，尤其是中小投资 者的知情权及其他合法权益。通过深圳证券交易所“互动易”平台、投资者邮箱、投资者 专线、接受现场调研、召开业绩说明会等形式，加强与机构投资者、个人投资者、金融机 构的交流互动，向资本市场充分展示公司投资价值。
（五）信息披露
严格遵守法律法规和监管机构规定，坚持以投资者需求为导向，不断提高信息披露质 量，突出信息披露的重要性、针对性，及时、公平地披露可能对公司市值或者投资决策产 生较大影响的信息或事项，并保证所披露的信息真实、准确、完整，简明清晰，通俗易懂， 不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。除依法需要披露的信息之外，公司可以自愿 披露与投资者作出价值判断和投资决策有关的信息。
（六）股份回购
适时开展股份回购。公司应根据市场环境变化进行相应的权益管理，避免股价剧烈波 动，促进市值稳定发展。市值形势持续低迷时，采取回购、大股东增持等方式，增强投资
者信心，维护市值稳定。公司董事会可以结合公司的股权结构和业务经营需要，在《公司 章程》或者其他内部文件中明确股份回购的机制安排。公司可以根据回购计划安排，做好 前期资金规划和储备。
（七）其他合法合规的方式
除以上方式外，公司还可以通过法律、法规及监管规则允许其他方式开展市值管理工 作。
第十四条 公司及其控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员等应当切实提高合
规意识，不得在市值管理中从事以下行为：
（一）操控公司信息披露，通过控制信息披露节奏、选择性披露信息、披露虚假信息 等方式，误导或者欺骗投资者；
（二）通过内幕交易、泄露内幕信息、操纵股价或者配合其他主体实施操纵行为等方 式，牟取非法利益，扰乱资本市场秩序；
（三）对公司证券及其衍生品种交易价格等作出预测或者承诺；
（四）未通过回购专用账户实施股份回购，未通过相应实名账户实施股份增持，股份 增持、回购违反信息披露或股票交易等规则；
（五）直接或间接披露涉密项目信息；
（六）其他违反法律、行政法规、中国证监会规定的行为。
第五章 监测预警机制和应急措施
第十五条 公司应当对市值、市盈率、市净率或者其他适用指标及公司所处行业平均
水平进行监测，并设定合理的预警阈值。
董事会办公室应当进行比对分析，当相关指标接近或触发预警阈值时，立即启动预警 机制，分析原因，并向董事会报告。董事会应当尽快研究确定需要采取的措施，积极维护 公司市场价值。
第十六条 面对股价短期连续或大幅下跌情形，公司应当积极采取以下措施：
（一）及时分析股价波动原因，摸排、核实涉及的相关事项，必要时发布公告进行澄 清或说明；
（二）加强与投资者的沟通，及时通过投资者说明会、路演等多种方式传递公司价值；
（三）在符合回购法定条件及不影响公司日常经营的情况下，制定、披露并实施股份 回购计划；

（四）其他合法合规的措施。
股价短期连续或者大幅下跌情形包括：连续 20 个交易日公司股票收盘价格跌幅累计
达到 20%；公司股票收盘价格低于最近一年股票最高收盘价格的 50%；深圳证券交易所规 定的其他情形。
第六章 附 则
第十七条 本制度未尽事宜，依照国家法律、法规、规范性文件以及公司章程的有关
规定执行。本制度与法律、法规、其他规范性文件以及公司章程的有关规定不一致的，以 有关法律、法规、其他规范性文件以及公司章程的规定为准。
第十八条 本制度由公司董事会负责解释。
第十九条 本制度经公司董事会审议通过之日起生效。
深圳市英维克科技股份有限公司
董事会
二〇二五年八月