罗博特科:中国国际金融股份有限公司关于罗博特科智能科技股份有限公司股东向特定机构投资者询价转让股份的核查报告

中国国际金融股份有限公司
关于罗博特科智能科技股份有限公司股东
向特定机构投资者询价转让股份的核查报告
深圳证券交易所：
中国国际金融股份有限公司（以下简称“中金公司”或“组织券商”）受委托担任宁波科骏企业管理咨询中心（有限合伙）（以下简称“出让方”）以向特定机构投资者询价转让（以下简称“询价转让”）方式减持所持有的罗博特科智能科技股份有限公司（以下简称“公司”或“罗博特科”）首次公开发行前已发行股份的组织券商。
经核查，中金公司就本次询价转让的出让方、受让方是否符合《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 16 号——创业板上市公司股东询价和配售方式转让股份（2025年修订）》（以下简称“《指引第 16 号》”）要求，本次询价转让的询价、转让过程与结果是否公平、公正，是否符合《指引第 16 号》的规定作出如下报告说明。
一、本次询价转让概况
（一）本次询价转让出让方
截至 2025 年 8 月 6 日，出让方所持公司股份的数量、比例情况如下：
序号 股东名称 持股数量（股） 持股比例
1 宁波科骏企业管理咨询中心（有限合伙） 10,697,540 6.38%
（二）本次询价转让数量
本次拟询价转让股数上限为 2,012,300 股，受让方获配后，本次询价转让情况如下：
序号 股东名称 转让股份数 占总股本比 占所持股份 转让股份来
量（股） 例 比例 源
1 宁波科骏企业管理咨询中心 2,012,300 1.20% 18.81% 首发前股份
（有限合伙）

出让方作为深圳证券交易所创业板上市公司罗博特科首发前股东，根据《指引第 16号》有关规定以向特定机构投资者询价转让方式转让股份。
（四）本次询价转让价格下限确定原则
出让方与组织券商综合考虑出让方自身资金需求等因素，协商确定本次询价转让的价格下限。本次询价转让价格下限不低于中金公司向投资者发送《罗博特科智能科技股份有限公司股东向特定机构投资者询价转让股份认购邀请书》（以下简称“《认购邀请
书》”）之日（即 2025 年 8 月 6 日，含当日）前 20 个交易日罗博特科股票交易均价的
70%，符合《指引第 16 号》中有关询价转让价格下限的规定。
（五）本次询价转让价格确定原则
1、询价转让价格确定与配售原则
组织券商按照竞价程序簿记建档，本次配售采取“认购价格优先、认购数量优先及收到《认购报价表》时间优先”的原则确定询价转让价格和认购对象。如果本次询价转让的有效认购股数超过本次询价转让股数上限（2,012,300 股），询价转让价格、认购对象及获配股份数量的确定原则如下（根据序号先后次序为优先次序）：
（1）认购价格优先：按申报价格由高到低进行排序累计；
（2）认购数量优先：申报价格相同的，将按认购数量由大到小进行排序累计；
（3）收到《认购报价表》时间优先：申报价格及认购数量都相同的，将按照《认购报价表》发送至本次询价转让指定项目邮箱时间（若发送了多份认购报价表的以邮箱收到的第一份有效报价单为准），由先到后进行排序累计，时间早的有效认购将进行优先配售。
若询价对象累计有效认购股份总数等于或者超过 2,012,300 股，当全部有效申购的股份总数等于或首次超过 2,012,300 股时，累计有效申购的最低认购价格即为本次询价转让价格。依据此价格按簿记排序顺序向各认购对象依次顺序配售，高于本次询价转让
价格的有效认购量将全部获得配售，与本次询价转让价格相同的有效认购量则按申购数量由大到小、申购时间由早到晚的原则进行排序并依次配售，直至累计配售股份数量达到 2,012,300 股。
若询价对象累计有效认购股份总数少于 2,012,300 股，全部有效认购中的最低报价将被确定为本次询价转让价格。所有有效认购的投资者将全部获得配售。
2、对询价转让结果进行调整的方法
若询价对象累计有效认购股份总数少于 2,012,300 股，组织券商优先询问有效认购的询价对象是否依照已确定的转让价格追加认购，如参与追加认购，相应追加转让数量；若上述询问后认购仍不足的，组织券商可向其他特定机构投资者询问是否依照已确定的转让价格追加认购，如参与追加认购，相应追加转让数量。
若最终追加后认购仍不足，组织券商将根据实际认购情况确定受让方与最终转让数量。所有有效认购的投资者将全部获得配售。最终转让的数量不超过 2,012,300 股。
追加认购期间，出让方和组织券商有权根据追加认购的情况提前结束追加认购程序。
3、出让方和组织券商将根据以上认购确认程序与规则形成最终配售结果，以上程序和规则如有未尽事宜，由出让方和组织券商协商解决。
二、本次询价转让的过程
（一）邀请文件的发送
本次询价转让的《认购邀请书》已送达共计 106 家机构投资者，具体包括：基金管
理公司 18 家、证券公司 16 家、保险公司 7 家、合格境外机构投资者 7 家、私募基金管
理人 57 家、期货公司 1 家。
认购邀请文件真实、准确、完整地包含了认购对象与条件、认购时间与认购方式、询价转让价格下限及分配股份的程序和规则等内容。
（二）申购报价情况

在《认购邀请书》规定的有效申报时间内，即 2025 年 8 月 7 日上午 7:15 至 9:15，
组织券商收到《申购报价单》21 份，经转让方与组织券商协商，一致决定启动追加认购
程序，截至 2025 年 8 月 7 日下午 1:30 追加认购结束，组织券商收到有效《追加认购报
价表》合计 5 份，报价均为有效报价，参与申购的投资者已及时发送相关申购文件。
（三）转让价格、获配对象及获配情况
根据机构投资者申购报价情况，并严格按照《认购邀请书》中确定的询价转让价格、询价对象及获配股票的程序和规则，具体规则与“一、（五）本次询价转让价格确定原则”一致，确定本次询价转让的价格为 130.08 元/股，转让股份数量 2,012,300 股，交易金额 261,759,984.00 元。
本次询价转让受让方最终确定 19 名机构投资者。本次询价转让的获配结果如下：
序 受让股数 受让股份 锁定期
号 受让方名称 投资者类型 （股） 在总股本 （月）
占比
1 华泰柏瑞基金管理有限公司 基金管理公司 450,000 0.27% 6
2 J.P. Morgan Securities plc 合格境外机构投 345,000 0.21% 6
资者
3 国泰海通证券股份有限公司 证券公司 276,000 0.16% 6
4 宁波梅山保税港区凌顶投资管理有 私募基金管理人 200,000 0.12% 6
限公司
5 广发证券股份有限公司 证券公司 124,000 0.07% 6
6 财通基金管理有限公司 基金管理公司 120,000 0.07% 6
7 上海指南行远私募基金管理有限公 私募基金管理人 97,000 0.06% 6
司
8 诺德基金管理有限公司 基金管理公司 96,000 0.06% 6
9 UBS AG 合格境外机构投 72,000 0.04% 6
资者
10 深圳市康曼德资本管理有限公司 私募基金管理人 60,000 0.04% 6
11 江苏瑞华投资管理有限公司 私募基金管理人 47,300 0.03% 6
12 北京平凡私募基金管理有限公司 私募基金管理人 20,000 0.01% 6
13 锦绣中和（天津）投资管理有限公 私募基金管理人 15,000 0.01% 6
司
14 至简（绍兴柯桥）私募基金管理有 私募基金管理人 15,000 0.01% 6
限公司

15 上海敦远私募基金管理有限公司 私募基金管理人 15,000 0.01% 6
16 上海迎水投资管理有限公司 私募基金管理人 15,000 0.01% 6
17 北京骏远资产管理有限公司 私募基金管理人 15,000 0.01% 6
18 青岛鹿秀投资管理有限公司 私募基金管理人 15,000 0.01% 6
19 深圳市共同基金管理有限公司 私募基金管理人 15,000 0.01% 6
合计 - 2,012,300 1.20% -
注：因四舍五入，“受让股份在总股本占比”加总可能存在尾差。
（四）缴款情况
确定配售结果之后，中金公司向本次获配的 19 名受让方投资者发出了《缴款通知书》。各配售对象根据《缴款通知书》的要求向组织券商指定的缴款专用账户及时足额缴纳了认购款项。中金公司按照规定向转让方指定的银行账户划转扣除相关财务顾问费、印花税、过户费和经手费后的股份转让资金净额。
经核查，组织券商认为本次询价转让过程合法、合规，转让结果公平、公正，符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《创业板上市公司持续监管办法（试行）》《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2025 年修订）》《指引第 16 号》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 18 号——股东及董事、高级管理人员减持股份（2025年修订）》等法律法规、部门规章和规范性文件的相关规定。
三、本次询价转让过程中的信息披露
2025 年 8 月 6 日，罗博特科及出让方公告了《罗博特科智能科技股份有限公司股
东询价转让计划书》（以下简称“《询价转让计划书》”）。组织券商对出让方出具的核查意见作为《询价转让计划书》的附件一并披露。
2025 年 8 月 7 日，罗博特科公告了《罗博特科智能科技股份有限公司股东询价转
让定价情况提示性公告》。
组织券商将按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法