本川智能:国浩律师(深圳)事务所关于江苏本川智能电路科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券之法律意见书

国浩律师（深圳）事务所
关 于
江苏本川智能电路科技股份有限公司
向不特定对象发行可转换公司债券
之
法律意见书
深圳市深南大道 6008 号特区报业大厦 42、41、31DE 邮编：518034
42、41、31DE, Tequbaoye Building, 6008 Shennan Avenue, Shenzhen, Guangdong Province 518034, China
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二〇二五年七月

目 录

释 义 ...... 2
第一节 律师声明的事项 ...... 6
第二节 正文...... 8
一、本次发行的批准和授权 ...... 8
二、本次发行的主体资格 ...... 9
三、本次发行的实质条件 ...... 10
四、发行人的设立 ...... 16
五、发行人的独立性 ...... 17
六、发行人的主要股东 ...... 19
七、发行人的股本及其演变 ...... 20
八、发行人的业务 ...... 22
九、关联交易及同业竞争 ...... 25
十、发行人的主要财产 ...... 31
十一、发行人的重大债权债务 ...... 32
十二、发行人的重大资产变化及收购兼并 ...... 33
十三、发行人章程的制定与修改 ...... 34
十四、发行人股东大会、董事会、监事会议事规则及规范运作...... 35
十五、发行人董事、监事和高级管理人员其变化 ...... 35
十六、发行人的税务和财政补贴 ...... 36
十七、发行人的环境保护和产品质量、技术等标准 ...... 37
十八、发行人募集资金的运用 ...... 38
十九、发行人业务发展目标 ...... 40
二十、诉讼、仲裁或行政处罚 ...... 40
二十一、发行人募集说明书法律风险的评价 ...... 41
二十二、结论性意见 ...... 41
第三节 签署页...... 43
释 义
除非另有说明，本法律意见书中的下列词语具有以下特定含义：
本川智能/公司/发行人 指 江苏本川智能电路科技股份有限公司
本川有限 指 南京本川电子有限公司（系发行人之前身）
珠海亚图 指 珠海亚图电子有限公司，发行人全资子公司
艾威尔电路 指 艾威尔电路（深圳）有限公司，发行人全资子公司
香港本川 指 本川科技（香港）有限公司，发行人全资子公司
珠海硕鸿 指 珠海硕鸿电路板有限公司，发行人全资子公司
皖粤光电 指 皖粤光电科技（珠海）有限公司，发行人控股子公司
保腾福顺有限合伙 指 深圳保腾福顺创业投资基金合伙企业（有限合伙），发
行人参股主体
骏岭线路板 指 骏岭线路板（深圳）有限公司，艾威尔电路全资子公司，
发行人全资孙公司
美国本川 指 Allfavor Technology,Inc.，系发行人子公司
艾威尔泰国 指 艾威尔电路（泰国）有限公司，发行人控股子公司
瑞瀚投资 指 南京瑞瀚股权投资合伙企业（有限合伙），曾用名深圳
市瑞瀚股权投资企业（有限合伙）
本次发行 指 江苏本川智能电路科技股份有限公司本次向不特定对象
发行可转换公司债券的行为
可转债 指 可转换公司债券
A 股 指 中华人民共和国境内发行上市的人民币普通股股票
整体变更 指 南京本川电子有限公司以 2016 年 5 月 3 日为基准日整
体变更为股份公司
本所 指 国浩律师（深圳）事务所
本所律师 指 本所为本次发行指派的经办律师，即在本法律意见书签
章页“经办律师”一栏中签名的律师
东北证券/主承销商/保 指 东北证券股份有限公司
荐机构
致同会计师 指 致同会计师事务所（特殊普通合伙）
评级机构 指 东方金诚国际信用评估有限公司
中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
深交所 指 深圳证券交易所
创业板 指 深圳证券交易所创业板
《公司章程》 指 现行有效的《江苏本川智能电路科技股份有限公司公司
章程》
《2022 年度审计报告》 指 致同出具的致同审字（2023）第 441A012353 号《江苏本
川智能电路科技股份有限公司 2022 年度审计报告》

《2023 年度审计报告》 指 致同出具的致同审字（2024）第 441A014481 号《江苏本
川智能电路科技股份有限公司 2023 年度审计报告》
《2024 年审计报告》 指 致同出具的致同审字（2025）第 441A016250 号《江苏本
川智能电路科技股份有限公司 2024 年度审计报告》
《2025 年 1—3 月财务 指 发行人 2025 年 1—3 月未经审计的财务数据
报表》
《审计报告》 指 《2022 年度审计报告》《2023 年度审计报告》《2024 年
度审计报告》的合称
《募集说明书（申报 指 《江苏本川智能电路科技股份有限公司向不特定对象发
稿）》 行可转换公司债券募集说明书（申报稿）》
《前次募集资金使用情 致同出具的致同专字（2025）第 441A012617 号《江苏
况鉴证报告》 指 本川智能电路科技股份有限公司前次募集资金使用情况
鉴证报告》
《债券持有人会议规 指 《江苏本川智能电路科技股份有限公司可转换公司债券
则》 持有人会议规则》
《法律意见书》/本法律 《国浩律师（深圳）事务所关于江苏本川智能电路科技
意见书 指 股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券之法律
意见书》
《国浩律师（深圳）事务所关于江苏本川智能电路科技
《律师工作报告》 指 股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券之律师
工作报告》
《艾威尔泰国法律意见 指 泰国文华律师事务所关于艾威尔电路（泰国）有限公司
书》 之法律意见书
《美国本川法律意见 指 美国格知律师事务所就 Allfavor Technology Inc.之法律
书》 意见书
《香港本川法律意见 指 卢王徐律师事务所关于本川科技(香港)有限公司之法律
书》 意见书
《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》
《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》
《编报规则第 12 号》 指 《公开发行证券的公司信息披露的编报规则第 12 号-公
开发行证券的法律意见书和律师工作报告》
《管理办法》 指 《上市公司证券发行注册管理办法》
《可转债管理办法》 指 《可转换公司债券管理办法》
《上市规则》 指 《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2024 年修订）》
南京市工商局/南京市 指 南京市工商行政管理局，现用名为：南京市市场监督管
市监局 理局
深圳市工商局/深圳市 指 深圳市市场监督管理局（深圳市知识产权局），及其曾
市监局 用名深圳市市场和质量监督管理委员会、深圳市工商行
政管理局
珠海市工商局/珠海市 指 珠海市工商行政管理局，现用名为：珠海市市场监督管
市监局 理局
中登公司深圳分公司 指 中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司
中国法律 指 中国境内现行法律法规及规范性文件

基准日 指 2025 年 3 月 31 日
报告期 指 2022 年 1 月 1 日至基准日
元、万元 指 除有特别说明外，均指人民币元、万元

国浩律师（深圳）事务所
关于江苏本川智能电路科技股份有限公司
向不特定对象发行可转换公司债券
之
法律意见书
致：江苏本川智能电路科技股份有限公司
国浩律师（深圳）事务所接受江苏本川智能电路科技股份有限公司的委托，担任其本次向不特定对象发行可转换公司债券的特聘专项法律顾问。
本所律师根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国公司法》《上市公司证券发行注册管理办法》《可转换公司债券管理办法》《律师事务