首创证券:关于制定公司于H股发行上市后生效的《公司章程(草案)》及相关议事规则的公告

证券代码：601136 证券简称：首创证券 公告编号：2025-025
首创证券股份有限公司
关于制定公司于 H 股发行上市后生效的
《公司章程（草案）》及相关议事规则的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
首创证券股份有限公司（以下简称公司）于 2025 年 7 月 25 日召开了第二届
董事会第十四次会议，审议通过了《关于制定公司于 H 股发行上市后生效的<公司章程（草案）>及相关议事规则的议案》，具体情况如下：
鉴于公司拟发行境外上市股份（H 股）股票并在香港联合交易所有限公司主板挂牌上市（以下简称本次发行上市），根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《境内企业境外发行证券和上市管理试行办法》《上市公司章程指引》等中国境内有关法律法规的规定以及《香港联合交易所有限公司证券上市规则》等香港法律法规对在中国境内注册成立的发行人在香港发行股票并上市的要求，结合公司的实际情况及需求，公司拟制定本次发行上市后适用的《首创证券股份有限公司章程（草案）》（以下简称《公司章程（草案）》）、《首创证券股份有限公司股东会议事规则（草案）》（以下简称《股东会议事规则（草案）》）、《首创证券股份有限公司董事会议事规则（草案）》（以下简称《董事会议事规则（草案）》）。
《公司章程（草案）》及其附件《股东会议事规则（草案）》《董事会议事规则（草案）》在提交股东会审议通过后，将于公司本次发行上市之日起生效并实施，在此之前，现行公司章程及其附件议事规则继续有效。
特此公告。
首创证券股份有限公司
董 事 会
2025 年 7 月 26 日
附件：
首创证券股份有限公司章程（草案）（H 股上市后适用）修订对照表
鉴于公司第二届董事会第十四次会议已审议通过了《关于审议不再设立监事
会并修改<公司章程>及相关议事规则的议案》，现就 H 股股票发行上市后生效
的《公司章程（草案）》与前述修订完成后的《公司章程》对比如下：
序号 原条款序号、内容 新条款序号、内容 修订依据
第一条 为维护首创证券股份
第一条 为维护首创证券股份 有限公司（以下简称公司）、股
有限公司（以下简称公司）、股 东、职工和债权人的合法权益，
东、职工和债权人的合法权益， 规范公司的组织和行为，根据
规范公司的组织和行为，根据 《中华人民共和国公司法》（以
《中华人民共和国公司法》（以 下简称《公司法》）、《中华人
下简称《公司法》）、《中华人 民共和国证券法》（以下简称《证
民共和国证券法》（以下简称《证 券法》）、《证券公司治理准则》 补充《香港上市规
1 券法》）、《证券公司治理准则》 《证券公司股权管理规定》《中 则》作为公司章程
《证券公司股权管理规定》《中 国共产党章程》并参照《上市公 制定依据。
国共产党章程》并参照《上市公 司章程指引》《上市公司治理准
司章程指引》《上市公司治理准 则》《上市公司独立董事管理办
则》《上市公司独立董事管理办 法》《香港联合交易所有限公司
法》和其他法律、法规及规范性 证券上市规则》（以下简称《香
文件的有关规定，制定本章程。 港上市规则》）和其他法律、法
规及规范性文件的有关规定，制
定本章程。
第二条 公司系依照《公司法》 第二条 公司系依照《公司法》
和其他有关法律法规的规定成 和其他有关法律法规的规定成
立的股份有限公司。 立的股份有限公司。
公司系经中国证券监督管理委 公司系经中国证券监督管理委
员会（以下简称中国证监会）等 员会（以下简称中国证监会）等
监管机构审核，由首创证券有限 监管机构审核，由首创证券有限
责任公司依法整体变更。 责任公司依法整体变更。 根据《上市公司章
公司在北京市市场监督管理局 公司在北京市市场监督管理局 程指引》第三条相
2 注册登记，取得统一社会信用代 注册登记，取得统一社会信用代 关规定进行修订
码为 91110000710925892P 的《营 码为91110000710925892P的《营 完善。
业执照》。 业执照》。
公司于 2022 年 11 月 8 日经中国 公司于 2022 年 11 月 8 日经中国
证监会核准，首次向社会公众发 证监会核准，首次向社会公众发
行人民币普通股 273,333,800 股， 行人民币普通股（以下简称 A
于 2022 年 12 月 22 日在上海证 股）273,333,800 股，于 2022 年
券交易所上市。 12 月 22 日在上海证券交易所上
市。

公司于【】年【】月【】日经中
国证监会备案并于【】年【】月
【】日经香港联合交易所有限公
司(以下简称香港联交所)批准，
首次公开发行【】股境外上市普
通股(以下简称 H 股)，并超额配
售了【】股 H 股，前述 H 股于
【】年【】月【】日在香港联交
所主板上市。
根据《上市公司章
3 第五条 公司注册资本为人民 第五条 公司注册资本为人民 程指引》第六条相
币 273,333.38 万元。 币【】万元。 关规定进行修订
完善。
第十八条 公司的股份采取记
名股票的形式。在公司股票无纸
化发行和交易的条件下，适用公
4 第十八条 公司的股份采取股 司股票上市地证券监管机构（包 结合港股上市的
票的形式。 括但不限于中国证监会、上海证 情况进行修订。
券交易所、香港证券及期货事务
监察委员会、香港联交所等，下
同）的另行规定。
第二十一条 公司发行的面额
股，以人民币标明面值，每股面
值人民币一元整。
公司发行的 A 股股份，在中国
第二十一条 公司发行的面额 证券登记结算有限责任公司上 结合港股上市的
5 股，以人民币标明面值，每股面 海分公司集中存管。公司发行的 情况进行修订。
值人民币一元整。 H 股股份可以按照上市地法律
和证券登记存管的惯例，主要在
香港中央结算有限公司属下的
受托代管公司存管，亦可由股东
以个人名义持有。
第二十三条 在完成首次公开
第二十三条 公司已发行的股 发行 H 股后(【超额配售权未获 根据《上市公司章
6 份数为 273,333.38 万股，全部为 行使/超额配售权行使后】)，公 程指引》第二十一
普通股。 司股份总数为【】万股，全部为 条相关规定进行
普通股。其中，A 股普通股【】 修订完善。
股;H 股普通股【】股。
第二十四条 公司或者公司的 第二十四条 公司或者公司的
7 子公司（包括公司的附属企业） 子公司（包括公司的附属企业） 结合港股上市的
不得以赠与、垫资、担保、借款 不得以赠与、垫资、担保、借款 情况进行修订。
等形式，为他人取得本公司或者 等形式，为他人取得本公司或者

其母公司的股份提供财务资助， 其母公司的股份提供财务资助，
公司实施员工持股计划的除外。 公司实施员工持股计划的除外。
为公司利益，经股东会决议，或 除公司股票上市地证券监管规
者董事会按照本章程或者股东 则另有规定外，为公司利益，经
会的授权作出决议，公司可以为 股东会决议，或者董事会按照本
他人取得本公司或者其母公司 章程或者股东会的授权作出决
的股份提供财务资助，但财务资 议，公司可以为他人取得本公司
助的累计总额不得超过已发行 或者其母公司的股份提供财务
股本总额的 10%。董事会作出决 资助，但财务资助的累计总额不
议应当经全体董事的三分之二 得超过已发行股本总额的 10%。
以上通过。 董事会作出决议应当经全体董