佛塑科技:佛山佛塑科技集团股份有限公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易报告书(草案)(摘要)(修订稿)

证券代码：000973 证券简称：佛塑科技 上市地：深圳证券交易所
佛山佛塑科技集团股份有限公司
发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金
暨关联交易报告书（草案）摘要
（修订稿）
项 目 名 称
购买资产交易对方 袁海朝、北京华浩世纪投资有限公司等 102 名河北
金力新能源科技股份有限公司股东
募集配套资金认购方 广东省广新控股集团有限公司
独立财务顾问
签署日期：二〇二五年七月

声 明
本部分所述词语或简称与本报告书摘要“释义”所述词语或简称具有相同含义。一、上市公司声明
本公司及本公司全体董事、监事及高级管理人员保证上市公司及时、公平地披露信息，保证本报告书摘要内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，保证本报告书摘要所引用的相关数据的真实性和合理性，并对所提供信息的真实性、准确性、完整性负相应的法律责任。
本公司控股股东、全体董事、监事、高级管理人员承诺：如本次交易本承诺人提供或披露的信息涉嫌虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，被司法机关立案侦查或者被中国证券监督管理委员会立案调查的，在形成调查结论以前，本承诺人将暂停转让在上市公司拥有权益的股份，并于收到立案稽查通知的两个交易日内将暂停转让的书面申请和股票账户提交上市公司董事会，由上市公司董事会代本承诺人向证券交易所和登记结算公司申请锁定；未在两个交易日内提交锁定申请的，本承诺人同意授权上市公司董事会核实后直接向证券交易所和登记结算公司报送本承诺人的身份信息和账户信息并申请锁定；上市公司董事会未向证券交易所和登记结算公司报送本承诺人的身份信息和账户信息的，本承诺人同意授权证券交易所和登记结算公司直接锁定相关股份。如调查结论发现存在违法违规情节，本承诺人承诺自愿锁定股份用于相关投资者赔偿安排。
中国证监会、深交所对本次交易所作的任何决定或意见均不代表其对本公司股票的价值或投资者收益的实质性判断或保证。
根据《证券法》等相关法律法规的规定，本次交易完成后，本公司经营与收益的变化，由本公司自行负责，由此变化引致的投资风险，由投资者自行负责。投资者在评价公司本次交易时，除本报告书摘要内容以及与本报告书摘要同时披露的相关文件外，还应认真地考虑本报告书摘要披露的各项风险因素。投资者若对本报告书摘要存在任何疑问，应咨询自己的股票经纪人、律师、会计师或其他专业顾问。
二、交易对方声明
本次重组的交易对方已就在本次交易过程中所提供信息和材料的真实、准确、完
整情况出具承诺函，保证其将及时提供本次重组相关信息，为本次交易事项所提供的有关信息均真实、准确和完整，如因提供的信息存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给上市公司或者投资者造成损失的，将依法承担赔偿责任。
本次重组的交易对方承诺，如本次交易中所提供或披露的信息涉嫌虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，被司法机关立案侦查或者被中国证监会立案调查的，在形成调查结论以前，将暂停转让在上市公司拥有权益的股份，并于收到立案稽查通知的两个交易日内将暂停转让的书面申请和股票账户提交上市公司董事会，由上市公司董事会代其向证券交易所和登记结算公司申请锁定；如其未在两个交易日内提交锁定申请，同意授权上市公司董事会核实后直接向证券交易所和登记结算公司报送交易对方的身份信息和账户信息并申请锁定；上市公司董事会未向证券交易所和登记结算公司报送交易对方的身份信息和账户信息的，同意授权证券交易所和登记结算公司直接锁定相关股份。如调查结论发现存在违法违规情节，承诺自愿锁定股份用于相关投资者赔偿安排。
三、相关证券服务机构及人员声明
本次交易的证券服务机构及人员承诺：为本次交易出具的申请文件内容真实、准确、完整、不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担相应的法律责任。如为本次交易出具的申请文件存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，证券服务机构未能勤勉尽责的，将承担相应法律责任。

目 录

声 明 ...... 1
一、上市公司声明...... 1
二、交易对方声明...... 1
三、相关证券服务机构及人员声明...... 2
目 录 ...... 3
释 义 ...... 5
一、普通术语...... 5
二、专业术语...... 8
重大事项提示 ...... 10
一、本次重组方案简要介绍...... 10
二、募集配套资金情况...... 15
三、本次重组对上市公司的影响...... 16
四、本次重组尚未履行的决策程序及报批程序...... 19
五、上市公司的控股股东对本次重组的原则性意见，以及上市公司控股股东、董
事、监事、高级管理人员自本次重组报告书披露之日起至实施完毕期间的股份减
持计划...... 20
六、本次重组对中小投资者权益保护的安排...... 21
七、本次交易与预案中方案调整的说明...... 25
八、独立财务顾问的保荐机构资格...... 26
重大风险提示 ...... 27
一、本次交易相关风险...... 27
二、与标的资产相关的风险...... 30
三、其他风险...... 32
第一章 本次交易概况 ...... 33
一、本次交易的背景和目的...... 33
二、本次交易的具体方案...... 37
三、本次交易的性质...... 52
四、本次交易对于上市公司的影响...... 54
五、本次交易的决策过程和审批情况...... 57
六、交易各方重要承诺...... 57
七、本次交易业绩承诺和补偿安排、超额业绩奖励...... 78
八、本次交易业绩承诺及补偿的可实现性...... 82
释 义
本报告书摘要中，除非文意另有所指，下列简称具有如下含义：
一、普通术语
本次交易、本次重组 指 佛塑科技拟发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金
《佛山佛塑科技集团股份有限公司发行股份及支付现金购买资产
摘要、本报告书摘要 并募集配套资金暨关联交易报告书（草案）（摘要）（修订
稿）》
重组报告书、报告书 指 《佛山佛塑科技集团股份有限公司发行股份及支付现金购买资产
并募集配套资金暨关联交易报告书（草案）（修订稿）》
佛塑科技、上市公司、 指 佛山佛塑科技集团股份有限公司
本公司、公司
广新集团 指 广东省广新控股集团有限公司
金力股份、标的公司、 指 河北金力新能源科技股份有限公司
目标公司
金力有限 指 河北金力新能源材料科技有限公司，标的公司前身
标的资产 指 金力股份 100%股份
102 名交易对方 指 购买资产的所有交易对方，合计持有金力股份 100%股份，包括
57 名非自然人交易对方和 45 名自然人交易对方
交易对方 指 购买资产交易对方与募集配套资金认购方的合称
业绩承诺方 指 袁海朝、华浩世纪、温州海乾、安徽创冉、河北佳润、袁梓赫、
袁梓豪、珠海中冠国际共 8 名交易对方
不承担业绩补偿责任的 指 除袁海朝、华浩世纪等 8 名承担业绩补偿责任的业绩承诺方外的
94 名交易对方 其他不承担业绩补偿责任的交易对方，共计 94 名
华浩世纪 指 北京华浩世纪投资有限公司
海之润 指 海南海之润投资有限公司
海南冉海 指 海南冉海投资有限公司
温州海乾、安徽海乾 指 温州海乾创业投资合伙企业（有限合伙），曾用名为“安徽海乾
信息咨询服务中心（有限合伙）”
山东海科 指 山东海科控股有限公司
金润源金服 指 枝江金润源金融服务有限公司
金润源集团 指 枝江金润源建设投资控股集团有限公司
金石基金 指 金石制造业转型升级新材料基金（有限合伙）
北京杰新园 指 北京杰新园企业管理发展中心（有限合伙）
珠海中冠国际 指 珠海中冠国际投资基金管理有限公司
厦门友道易鸿 指 厦门友道易鸿投资合伙企业（有限合伙）
嘉兴岩泉 指 嘉兴岩泉投资合伙企业（有限合伙）
比亚迪 指 比亚迪股份有限公司

宜宾晨道 指 宜宾晨道新能源产业股权投资合伙企业（有限合伙）
旗昌投资 指 深圳市旗昌投资控股有限公司
厦门国贸海通 指 厦门国贸海通鹭岛股权投资基金合伙企业（有限合伙）
厦门惠友豪嘉 指 厦门市惠友豪嘉股权投资合伙企业（有限合伙）
深圳翼龙 指 深圳翼龙创业投资合伙企业（有限合伙）
湖州华智 指 湖州华智股权投资合伙企业（有限合伙）
合肥中小基金 指 合肥海通中小基金合伙企业（有限合伙），曾用名为“中小企业
发展基金海通（合肥）合伙企业（有限合伙）”
河北毅信 指 河北毅信联合节能环保产业股权投资基金中心（有限合伙）
马鞍山支点科技 指 马鞍山支点科技成果转化一号投资管理中心（有限合伙）
杭州长津 指 杭州长津股权投资合伙企业（有限合伙）
湖北小米 指 湖北小米长江产业基金合伙企业（有限合伙）
肥西城投 指 肥西县产城投资控股（集团）有限公司
肥西产投 指 肥西产业优选创业投资基金合伙企业（有限合伙）
济南复星 指 济南财金复星惟实股权投资基金合伙企业（有限合伙）
安徽创冉、河北创冉 指 安徽创冉信息咨询服务中心（有限合伙），曾用名为“河北创冉
商务信息咨询合伙企业（有限合伙）”
厦门建达石 指 厦门建达石股权投资合伙企业（有限合伙）
嘉兴和正宏顺 指 嘉兴和正宏顺创业投资合伙企业（有限合伙）
海通创新投 指 海通创新证券投资有限公司
上海劲邦劲兴 指 上海劲邦劲兴创业投资合伙企业（有限合伙）
福建劲邦