韶能股份:广东韶能集团股份有限公司详式权益变动报告书

广东韶能集团股份有限公司
详式权益变动报告书
上市公司名称：广东韶能集团股份有限公司
股票上市地点：深圳证券交易所
股票简称：韶能股份
股票代码：000601
信息披露义务人：韶关市金财投资集团有限公司
住所及通讯地址：韶关市武江区惠民北路68号A座一、二层
一致行动人：韶关市工业资产经营有限公司
住所及通讯地址：韶关市武江区惠民北路44号二楼
股份变动性质：股份增加（认购上市公司向特定对象发行股票）
签署日期：2025年7月7日

信息披露义务人及其一致行动人声明
1、信息披露义务人及其一致行动人依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司收购管理办法》《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 15 号——权益变动报告书》《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 16 号——上市公司收购报告书》及相关的法律、法规编写本报告书。
2、依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司收购管理办法》的规定，本报告书已全面披露信息披露义务人及其一致行动人在广东韶能集团股份有限公司中拥有权益的股份。
截至本报告书签署日，除本报告书披露的持股信息外，信息披露义务人及其一致行动人没有通过任何其他方式在广东韶能集团股份有限公司中拥有权益。
3、信息披露义务人及其一致行动人签署本报告书已获得必要的授权和批准，其履行亦不违反信息披露义务人公司章程或内部规则中的任何条款，或与之相冲突。
4、本次权益变动是根据本报告书所载明的资料进行的。除信息披露义务人及其一致行动人和所聘请的专业机构外，没有委托或者授权任何其他人提供未在本报告书中列载的信息和对本报告书作出任何解释或者说明。
5、信息披露义务人及其一致行动人承诺本报告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。
6、本次向特定对象发行股票相关事项已经获得上市公司第十一届董事会第十八次临时会议审议通过，第十一届监事会第七次临时会议审议通过。尚需有权国有资产监督管理部门批准、上市公司股东会审议通过、通过国家市场监督管理总局反垄断局经营者集中审查（如需）、深交所审核通过并经中国证监会同意注册。该事项能否最终实施完成及实施结果尚存在不确定性。

目 录

信息披露义务人及其一致行动人声明...... 1
目录...... 2
第一节 释义...... 3
第二节 信息披露义务人及一致行动人介绍...... 4
第三节 本次权益变动的目的...... 16
第四节 权益变动方式...... 18
第五节 资金来源...... 25
第六节 后续计划...... 26
第七节 对上市公司影响的分析...... 28
第八节 与上市公司之间的重大交易...... 38
第九节 前六个月内买卖上市交易股份的情况...... 39
第十节 信息披露义务人及其一致行动人的财务资料...... 41
第十一节 其他重大事项...... 49
第十二节 备查文件...... 50
附表 ...... 57
第一节 释义
在本报告书中，除非文义载明，以下简称具有如下含义：
本报告、本报告书、本权益变 指 《广东韶能集团股份有限公司详式权益变动报告书》动报告书
韶关市国资委 指 韶关市人民政府国有资产监督管理委员会
产投集团 指 韶关市产业投资控股集团有限公司
韶能股份、韶能集团、上市公 指 广东韶能集团股份有限公司
司
金财投资、信息披露义务人、 指 韶关市金财投资集团有限公司
收购人
工业资产、一致行动人 指 韶关市工业资产经营有限公司
兆伟恒发 指 深圳兆伟恒发能源有限公司
《附条件生效的股份认购协 指 《广东韶能集团股份有限公司2025年度向特定对象发行
议》 股票之附条件生效的股份认购协议》
《一致行动协议》 指 金财投资与工业资产签署的《一致行动协议》
财务顾问、中邮证券 指 中邮证券有限责任公司
因本次交易导致信息披露义务人直接持有的上市公司股
本次权益变动、本次交易 指 份比例预计由之前的0%增加为不超过8.55%，信息披露
义务人及其一致行动人合计持有的股票数量占本次发行
完成后上市公司总股本的比例为不超过21.75%。
本次向特定对象发行、本次发 指 广东韶能集团股份有限公司向特定对象发行A股股票
行
《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》
《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》
《收购管理办法》 指 《上市公司收购管理办法》
《准则第15号》 指 《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第15
号——权益变动报告书》
《准则第16号》 指 《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第16
号——上市公司收购报告书》
《上市规则》 指 《深圳证券交易所股票上市规则》
证监会、中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
深交所 指 深圳证券交易所
中登公司深圳分公司 指 中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司
指 指除中国法定节假日和星期六、星期日之外的其他自然
工作日 日
近两年一期 指 2023年、2024年及2025年1-3月
元、万元、亿元 指 人民币元、万元、亿元
注：本报告书中如出现部分合计数与各明细数直接相加之和在尾数上存在差异，均为四舍五
入原因造成。

第二节 信息披露义务人及一致行动人介绍
一、信息披露义务人及一致行动人的基本情况
（一）金财投资
公司名称 韶关市金财投资集团有限公司
注册资本（万元） 42,739.93
注册地址 韶关市武江区惠民北路68号A座一、二层
法定代表人 蔡秉智
成立日期 2015年12月18日
经营期限 2015年12月18日至无固定期限
统一社会信用代码 91440200MA4UKRRP08
公司类型 有限责任公司(国有控股)
韶关市人民政府授权的项目投资；从事市政府部门授权范围内国有
资产的收益、经营、管理；国有资产、国有股权运营；天然气项目
的投资开发；土地一级开发整理；城市基础设施投融资与建设；旧
经营范围 城改造开发、改迁及安置房屋建设；房地产开发；自有物业出租、
自有资金对外投资；物业服务；提供房产租赁服务；商业运营管理
服务；停车场服务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方
可开展经营活动）
通讯地址 韶关市武江区惠民北路68号A座一、二层
联系电话 0751-8704998
（二）工业资产
公司名称 韶关市工业资产经营有限公司
注册资本（万元） 2,000.00
注册地址 韶关市武江区惠民北路44号二楼
法定代表人 李清泉
成立日期 2002年4月1日
经营期限 2002年4月1日至无固定期限
统一社会信用代码 91440200737566412Y
公司类型 有限责任公司(国有控股)
对市政府授权范围内的国有资产（股权）进行经营与管理；房地产
经营范围 开发经营。(依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营
活动)
通讯地址 韶关市武江区惠民北路44号二楼
联系电话 0751-8878212

二、信息披露义务人及其一致行动人的产权及控制关系
（一）信息披露义务人产权及控制关系
1、信息披露义务人产权控制关系结构图
截至本报告书签署日，产投集团为本次信息披露义务人的控股股东，韶关市国资委为本次信息披露义务人的实际控制人，其控制结构关系图如下：
2、信息披露义务人控股股东、实际控制人基本情况
（1）产投集团
公司名称 韶关市产业投资控股集团有限公司
注册资本（万元） 4,003.11
注册地址 韶关市浈江区熏风路10号综合楼南边9楼
法定代表人 曾志华
成立日期 1983年11月8日
经营期限 1983年11月8日至无固定期限
统一社会信用代码 914402001915365284
公司类型 有限责任公司(国有控股)
国有资产、国有股权运营；土地一级开发整理；城市基础设施投融
经营范围 资与建设；从事市政府部门授权范围内国有资产的收益、经营、管
理；自有物业出租、自有资金对外投资。(依法须经批准的项目，经
相关部门批准后方可开展经营活动)
通讯地址 韶关市浈江区熏风路10号综合楼南边9楼
联系电话 0751-8878212
（2）韶关市国资委

韶关市国资委是根据《中共韶关市委、韶关市人民政府关于印发〈韶关市人民政府机构改革方案〉的通知》（韶市联[2009]18号）设立，为市人民政府工作部门序列。根据市人民政府授权，依照《中华人民共和国公司法》和《中华人民共和国企业国有资产法》等法律、法规以及市人民政府有关规定履行出资人职责，承担监督所监管企业国有资产保值增值的责任。
3、金财投资控制的核心企业和业务情况
截至 2024年 12月 31日，金财投资控制的核心企业情况如下：
序号 公司名称 注册地 注册资本