安源煤业:安源煤业第九届监事会第二次会议决议公告

证券代码：600397 股票简称：安源煤业 公告编号：2025-046
安源煤业集团股份有限公司
第九届监事会第二次会议决议公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
重要内容提示：
●本次监事会议案无监事投反对或弃权票。
●本次监事会议案全部获得通过。
一、监事会会议召开情况
安源煤业集团股份有限公司（以下简称“公司”）第九届监事会第二次会议
于 2025 年 6 月 27 日在公司会议室以现场和通讯相结合的方式召开。本次会议为
临时会议，会议通知已于 2025 年 6 月 15 日以电子邮件等方式发出。本次会议应
参会监事 5 人，实际参会监事 5 人。会议由监事会主席邝光闪先生主持，符合《中华人民共和国公司法》《公司章程》及相关法律法规的规定，会议合法有效。
二、 监事会会议审议情况
会议认真讨论和审议了本次会议议程事项，对有关议案进行了书面记名投票表决，具体情况如下：
（一）逐项审议并通过《关于本次重大资产置换暨关联交易方案的议案》。
公司拟与江西江钨控股发展有限公司（以下简称“江钨发展”或“交易对方”）进行重大资产置换（以下简称“本次交易”或“本次置换”）。本次交易方案的主要内容如下：
1．交易对方
表决情况：2 票赞成，0 票反对，0 票弃权。鉴于本次交易涉及关联交易，
关联监事邝光闪先生、陈更新先生、郭坚强先生已回避表决。
本次置换的交易对方为江钨发展。
2．标的资产

表决情况：2 票赞成，0 票反对，0 票弃权。鉴于本次交易涉及关联交易，
关联监事邝光闪先生、陈更新先生、郭坚强先生已回避表决。
公司置出资产为公司持有的煤炭业务相关资产及负债。本次资产置换前，公司以江西煤业集团有限责任公司（以下简称“江西煤业”）作为归集主体，以
2024 年 12月 31 日为基准日，将除保留货币资金6,294.72 万元、应交税费 251.42
万元、短期借款 11,512.83 万元及江西煤业 100%股权外现有煤炭业务相关资产及负债进行整合，由江西煤业承接公司现有的煤炭业务资产及负债（以下简称“置出资产的归集”），在此基础上以江西煤业的 100%股权与江钨发展持有的置入资产中的等值部分进行置换，本次资产置换的实施以前述置出资产的归集完成为前提。基于上述，置出资产最终体现为，置出资产的归集完成后公司持有的江西煤业 100%股权。
公司拟置入资产为江钨发展持有的赣州金环磁选科技装备股份有限公司（以下简称“金环磁选”）8,550 万股股份（对应股比 57.00%）。
3．资产置换方案
表决情况：2 票赞成，0 票反对，0 票弃权。鉴于本次交易涉及关联交易，
关联监事邝光闪先生、陈更新先生、郭坚强先生已回避表决。
本次资产置换采用非公开协议转让方式进行，公司拟以其持有的置出资产与江钨发展持有的置入资产进行置换，置出资产与置入资产的差额部分，由一方向另一方以现金方式补足。
4．交易价格及定价方式
表决情况：2 票赞成，0 票反对，0 票弃权。鉴于本次交易涉及关联交易，
关联监事邝光闪先生、陈更新先生、郭坚强先生已回避表决。
置出资产与置入资产的交易价格均以 2024 年 12 月 31 日为评估基准日的评
估值确定。根据北方亚事资产评估有限责任公司出具的《安源煤业集团股份有限公司筹划重大资产置换涉及的煤炭业务相关资产及负债市场价值项目资产评估
报告》（北方亚事评报字[2025]第 01-0698 号），截至 2024 年 12 月 31 日，置
出资产的净资产评估值合计为人民币 36,977.10 万元。根据深圳市鹏信资产评估土地房地产估价有限公司出具的《安源煤业集团股份有限公司拟置入资产所涉及的赣州金环磁选科技装备股份有限公司股东全部权益资产评估报告》（鹏信资评
报字[2025]第 S258 号），截至 2024 年 12 月 31 日，置入资产对应的评估值合计
为人民币 36,869.86 万元。上述资产评估报告已经有权国资主管单位备案。
双方确认，置出资产交易价格为人民币 36,977.10 万元；置入资产交易价格为人民币 36,869.86 万元；置入资产与置出资产交易差额为人民币 107.24 万元，由江钨发展以现金方式支付给公司。
5．置换资产的交割
表决情况：2 票赞成，0 票反对，0 票弃权。鉴于本次交易涉及关联交易，
关联监事邝光闪先生、陈更新先生、郭坚强先生已回避表决。
公司以 2024 年 12 月 31 日为基准日，将除保留货币资金 6,294.72 万元、应
交税费 251.42 万元、短期借款 11,512.83 万元及江西煤业 100%股权外的现有煤
炭业务相关资产及负债整合至江西煤业，再将江西煤业的 100%股权过户至江钨发展。
上述置出资产的归集完成后，置出资产及与置出资产相关的一切权利、义务和风险都转由江西煤业享有及承担（无论其是否已完成权属变更登记）。对于置出资产因置出资产交割日前事项导致的担保行为、违约行为、侵权行为、劳动纠纷、违反法律法规事项或其他事项发生的赔偿责任及任何或有负债应当由江西煤业承担或解决，置出资产交割后公司及/或江钨发展因前述事项而遭受的直接可计量损失由江西煤业以现金形式进行足额补偿。
本次资产置换的各标的股权的变更登记完成日为其资产交割日，自交割日起，公司、江钨发展分别有权接管置入资产、置出资产，并成为置入资产、置出资产的股东。其中，江西煤业 100%股权过户至江钨发展名下之日为置出资产交割日，金环磁选 8,550 万股股份（对应股比 57.00%）过户至安源煤业名下之日为置入资产交割日。
双方将尽其最大努力给予协助和配合，及时完成本次置换资产股权转让的工商变更登记等手续。
6．过渡期损益
表决情况：2 票赞成，0 票反对，0 票弃权。鉴于本次交易涉及关联交易，
关联监事邝光闪先生、陈更新先生、郭坚强先生已回避表决。
自 2024 年 12 月 31 日次日起至交割审计基准日的期间为过渡期。如交割日
为当月 15 日（含 15 日）之前，则上述交割审计基准日为上月月末，如交割日为当月 15 日之后，则上述交割审计基准日为当月月末。

过渡期内，置出资产所产生的盈利及亏损均由江钨发展享有及承担。各方同意于置出资产交割日后 60 日内聘请审计机构完成对江西煤业的专项审计，以经审计机构出具的《专项审计报告》确定前述期间损益的具体金额。
过渡期内，置入资产所产生的收益归公司、亏损由江钨发展补足。各方同意于置入资产交割日后 60 日内聘请审计机构完成对金环磁选的专项审计，以经审计机构出具的《专项审计报告》确定前述期间损益的具体金额，出现亏损的，由江钨发展在《专项审计报告》出具后 30 个工作日内以现金支付。
7．业绩承诺补偿
表决情况：2 票赞成，0 票反对，0 票弃权。鉴于本次交易涉及关联交易，
关联监事邝光闪先生、陈更新先生、郭坚强先生已回避表决。
江钨发展同意对置入上市公司的金环磁选在业绩承诺期内扣除非经常性损益后归属于母公司股东的净利润作出承诺，其中，业绩承诺期为本次资产置换实施完毕当年及其后连续两个会计年度，即若本次资产置换于 2025 年实施完毕，
则业绩承诺期为 2025 年、2026 年、2027 年，若本次资产置换在 2025 年未能实
施完毕，则业绩承诺期将相应顺延。
根据深圳市鹏信资产评估土地房地产估价有限公司出具的金环磁选资产评估报告及评估说明，金环磁选在业绩承诺期的承诺净利润（扣除非经常性损益后归属于母公司股东的净利润）如下：
单位：万元
交割时间 承诺净利润
2025 年 2026 年 2027 年 2028 年
2025 年交割 5,469.03 5,546.53 5,625.60 —
2026 年交割 — 5,546.53 5,625.60 5,725.07
公司应在业绩承诺期内每一个会计年度结束时，聘请合格审计机构对金环磁选的当年度实际盈利情况进行专项审计并出具专项审核报告（与公司的年度审计报告同日出具），金环磁选于业绩承诺期内每一年度实现的净利润数根据合格审计机构出具的上述专项审核报告结果确定。
在业绩承诺补偿期内，若每年当期累积实现净利润低于当期累积承诺净利润，江钨发展需进行利润补偿，具体补偿数额按照下列计算公式计算：

当期补偿金额=（截至当期期末累积承诺净利润数－截至当期期末累积实现净利润数）÷补偿期限内各年的预测净利润数总和×置入资产交易作价－累积已补偿金额。
江钨发展以本次资产置换的置入资产交易作价为限承担盈利补偿义务。如江钨发展须根据本协议约定向公司进行业绩补偿的，应当于公司年度报告披露金环磁选所实现的净利润数与承诺净利润数的差异情况后 30 个工作日内以现金方式支付给公司。
在业绩承诺补偿期届满时，公司应聘请合格审计机构对置入资产进行减值测试，并在业绩承诺期最后一个会计年度的专项审核报告出具后 30 个工作日内出具减值测试报告。如置入资产的期末减值额>江钨发展就置入资产业绩承诺期内已补偿金额，则江钨发展需另行补偿：另行补偿的金额=置入资产的期末减值额－江钨发展已就置入资产在业绩承诺期间内累计已补偿金额。
具体业绩承诺补偿金额、业绩承诺补偿的方式、减值测试补偿等内容以《资产置换协议》的约定为准。
8．违约责任
表决情况：2 票赞成，0 票反对，0 票弃权。鉴于本次交易涉及关联交易，
关联监事邝光闪先生、陈更新先生、郭坚强先生已回避表决。
《资产置换协议》一经签署，对双方均有约束力和可执行性，如任何一方未履行或未适当、充分履行《资产置换协议》所约定之义务，或任何一方根据《资产置换协议》所作的声明、保证和承诺在实质上是不真实的或有重大遗漏，该方应被视为违约，违约方应根据《资产置换协议》相应条款的约定承担违约责任。
如果协议一方违反《资产置换协议》约定但不足以导致《资产置换协议》无法履行，则双方应保证继续履行《资产置换协议》，但《资产置换协议》另有约定的除外。如违约方给守约方造成损失的，则违约方应当承担守约方的相应的直接经济损失。
9．决议有效期
表决情况：2 票赞成，0 票反对，0 票弃权。鉴于本次交易涉及关联交易，
关联监事邝光闪先生、陈更新先生、郭坚强先生已回避表决。
本次置换决议的有效期为公司股东大会审议通过本议案之日起12个月。
本议案尚需提交公司股东大会逐项审议。

（二）审议并通过《关于<安源煤业集团股份有限公司重大资产置换暨关联交易报告书（草案）>及其摘要的议案》，其中 2 票赞成，0 票反对，0 票弃权。鉴于本次交易涉及关联交易，关联监事邝光闪先生、陈更新先生、郭坚强先生已回避表决。
就本次交易，公司根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司重大资产重组管理办法》及《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 26 号——上市公司重大资产重组》等法律、法规及规范性文件的相关规定编制了《安源煤业集团股份有限公司重大资产置换暨关联交易报告书（草案）》及其摘要。
具体详