康泰医学:康泰医学系统(秦皇岛)股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券2024年度受托管理事务报告

康泰医学系统（秦皇岛）股份有限公司
向不特定对象发行可转换公司债券
2024 年度受托管理事务报告
康泰医学系统（秦皇岛）股份有限公司
（住所：秦皇岛市经济技术开发区秦皇西大街 112 号）
债券受托管理人
（住所：北京市朝阳区安立路66号4号楼）
二〇二五年六月

重要声明
本报告依据《公司债券发行与交易管理办法》（以下简称《管理办法》）、《公司债券受托管理人执业行为准则》（以下简称《执业行为准则》）、《公司信用类债券信息披露管理办法》《证券交易所公司债券上市规则》（以下简称“上市规则”）或《证券交易所公司债券挂牌转让规则》（以下简称“挂牌转让规则”）、康泰医学系统（秦皇岛）股份有限公司（以下简称“发行人”或“公司”）与中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投证券”或“受托管理人”）签订的《债券受托管理协议》（以下简称“受托管理协议”）、相关信息披露文件以及发行人提供的资料等，由受托管理人中信建投证券编制。中信建投证券编制本报告所引用的财务数据，引自经德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）审计的2024 年度审计报告和发行人出具的 2024 年年度报告。本报告其他内容及信息均来源于康泰医学系统（秦皇岛）股份有限公司提供的资料或说明，请投资人关注并独立做出投资判断。
本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相关事宜作出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为中信建投证券所作的承诺或声明。在任何情况下，未经中信建投证券书面许可，不得将本报告用作其他任何用途。

目 录

一、受托管理的公司债券（含企业债券）概况......3
二、受托管理人履职情况 ......3
三、发行人 2024 年度经营和财务状况......4
四、发行人募集资金使用及专项账户运作情况......6
五、发行人偿债意愿和能力分析 ......7
六、内外部增信机制、偿债保障措施执行情况及有效性分析......8
七、债券的本息偿付情况 ......8
八、募集说明书中约定的其他义务 ......9
九、债券持有人会议召开的情况 ......9
十、发行人出现重大事项的情况 ......9十一、与发行人偿债能力和增信措施有关的其他情况及受托管理人采取的应对措施及相应成
效 ......9
一、受托管理的公司债券（含企业债券）概况
截至 2024 年（以下简称“报告期”）末，康泰医学系统（秦皇岛）股份有限公司发行且存续的由中信建投证券担任受托管理人的债券包括：康医转债，债券具体情况见下表：
表：受托管理债券概况
债券代码 123151
债券简称 康医转债
2022 年康泰医学系统（秦皇岛）股份有限公
债券名称 司创业板向不特定对象发行可转换公司债
券
债券期限 6 年
发行规模（亿元） 7.00
债券余额（亿元） 6.9982
第一年为 0.40%、第二年为 0.70%、第三年
发行时初始票面利率 为1.20%、第四年为1.80%、第五年为2.50%、
第六年为 3.00%
调整票面利率时间及调整后票面利率情况 不适用
（如发行人行使票面利率调整权）
起息日 2022 年 7 月 1 日
还本付息方式 本次发行的可转债每年付息一次，到期归还
所有未转股的可转债本金和最后一年利息
每年的付息日为本次发行的可转债发行首
日起每满一年的当日。如该日为法定节假日
报告期付息日 或休息日，则顺延至下一个交易日，顺延期
间不另付息。每相邻的两个付息日之间为一
个计息年度
担保方式 无担保
主体/债项评级 主体评级 A+、债项评级 A+
2024 年 6 月，联合资信评估股份有限公司
出具《康泰医学系统（秦皇岛）股份有限公
司向不特定对象发行可转换公司债券 2024
报告期跟踪主体/债项评级 年跟踪评级报告》（联合〔2024〕5074 号），
确定维持康泰医学系统（秦皇岛）股份有限
公司主体长期信用等级为 A+，维持“康医
转债”信用等级为 A+，评级展望为稳定
二、受托管理人履职情况
报告期内，受托管理人依据《管理办法》《执业行为准则》、上市规则或挂牌转让规则和其他相关法律、法规、规范性文件及自律规则的规定以及《受托管
况、公司债券本息偿付情况、偿债保障措施实施情况等，并督促发行人履行公司债券募集说明书、受托管理协议中所约定的义务，积极行使债券受托管理人职责，维护债券持有人的合法权益。
报告期内，发行人发生重大事项。
受托管理人相应公告临时受托管理事务报告 2 次。具体情况如下：
重大事 基本情况 受托管理人履职情 信息披露情况
项 况
受托管理人出具了
《中信建投证券股 发 行 人 于
发行人 公司第四届董事会第八次会议审议通过 份有限公司关于康 2024年4月25
2023 年 了《关于 2023 年度利润分配预案的议 泰医学系统（秦皇 日披露《关于
度利润 案》，同意将该议案提交公司 2023 年年 岛）股份有限公司 2023 年度利
分配 度股东大会审议。 2023 年年度利润分 润分配预案的
配预案的临时受托 公告》。
管理事务报告》。
受托管理人出具了
公司于 2024 年 5 月 16 日召开 2023 年年 《中信建投证券股 发 行 人 于
发行人 度股东大会，审议通过了《关于 2023 年 份有限公司关于康 2024年5月21
可转债 度利润分配预案的议案》。根据公司2023 泰医学系统（秦皇 日披露《关于
转股价 年年度权益分派的实施，调整康医转债 岛）股份有限公司 康医转债转股
格调整 转股价格。转股价格由 28.10 元/股，调 可转换公司债券转 价格调整的公
整为 27.80 元/股。 股价格调整的临时 告》。
受 托 管 理 事 务 报
告》。
三、发行人 2024 年度经营和财务状况
（一）发行人 2024 年度经营情况
发行人主要经营范围为：一般项目：第一类医疗器械生产；第一类医疗器械销售；第二类医疗器械销售；电子产品销售；电工仪器仪表制造；电工仪器仪表销售；电子测量仪器制造；电子测量仪器销售；家用电器制造；家用电器销售；货物进出口；技术进出口；软件开发；软件外包服务；非居住房地产租赁；模具制造；模具销售；金属制品研发；金属制品销售；五金产品制造；五金产品零售；橡胶制品制造；橡胶制品销售；塑料制品制造；塑料制品销售；日用口罩（非医用）销售；针纺织品销售；诊所服务；技术服务、技术开发、技术咨询、技术交
流、技术转让、技术推广；特种陶瓷制品制造；特种陶瓷制品销售；合成材料制造（不含危险化学品）；合成材料销售；新材料技术研发；锻件及粉末冶金制品销售；新型陶瓷材料销售；耐火材料生产；耐火材料销售；烘炉、熔炉及电炉制造；烘炉、熔炉及电炉销售；化妆品零售；玻璃、陶瓷和搪瓷制品生产专用设备制造；机床功能部件及附件制造；机床功能部件及附件销售；数控机床制造；数控机床销售；金属加工机械制造；机械设备研发；机械设备销售；机械设备租赁。（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）许可项目：第二类医疗器械生产；第三类医疗器械生产；第三类医疗器械经营；包装装潢印刷品印刷；文件、资料等其他印刷品印刷。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以相关部门批准文件或许可证件为准）。
发行人业务开展情况如下：
表：分业务板块收入成本情况
单位：万元
本期 上年同期
业务 毛利 收入