怡合达:股权激励计划草案自查表

创业板上市公司股权激励计划自查表
公司简称：怡合达 股票代码：301029 独立财务顾问（如有）：无
是否存在该事
序号 事项 项（是/否/不 备注
适用）
上市公司合规性要求
1 最近一个会计年度财务会计报告是否被注册会计师出 否
具否定意见或者无法表示意见的审计报告
2 最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出 否
具否定意见或者无法表示意见的审计报告
3 上市后最近36个月内出现过未按法律法规、公司章 否
程、公开承诺进行利润分配的情形
4 是否存在其他不适宜实施股权激励的情形 否
5 是否已经建立绩效考核体系和考核办法 是
6 是否为激励对象提供贷款以及其他任何形式的财务资 否
助
激励对象合规性要求
是否包括单独或者合计持有上市公司5%以上股份的股
7 东或者实际控制人及其配偶、父母、子女以及外籍员 否
工，如是，是否说明前述人员成为激励对象的必要性、
合理性
8 是否包括独立董事 否
9 是否最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选 否
10 是否最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为 否
不适当人选
11 是否最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会 否
及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施
12 是否具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级 否
管理人员情形
13 是否存在其他不适宜成为激励对象的情形 否
14 激励名单是否经薪酬与考核委员会核实 是
激励计划合规性要求
15 上市公司全部在有效期内的股权激励计划所涉及的标 否
的股票总数累计是否超过公司股本总额的20%
16 单一激励对象累计获授股票是否超过公司股本总额的 否
1%
17 激励对象预留权益比例是否未超过本次股权激励计划 是
拟授予权益数量的20％
激励对象为董事、高级管理人员、单独或合计持股5%
18 以上股东或实际控制人及其配偶、父母、子女以及外 是
籍员工的，股权激励计划草案是否已列明其姓名、职
务、获授数量

19 激励对象为董事、高管的，是否设立绩效考核指标作 是
为激励对象行使权益的条件
20 股权激励计划的有效期从授权日起计算是否未超过 10 是
年
21 股权激励计划草案是否由薪酬与考核委员会负责拟定 是
股权激励计划披露完整性要求
22 股权激励计划所规定事项是否完整 是
（1）对照《股权激励管理办法》的规定，逐条说明是
23 否存在上市公司不得实行股权激励以及激励对象不得 是
参与股权激励的情形；说明股权激励计划的实施会否
导致上市公司股权分布不符合上市条件
24 （2）股权激励计划的目的、激励对象的确定依据和范 是
围
（3）股权激励计划拟授予的权益数量及占上市公司股
本总额的比例；若分次实施的，每次拟授予的权益数量
及占上市公司股本总额的比例；设置预留权益的，拟预
25 留的权益数量及占股权激励计划权益总额的比例；所 是
有在有效期内的股权激励计划所涉及的标的股票总数
累计是否超过公司股本总额的20%及其计算方法的说
明
（4）除预留部分外，激励对象为公司董事、高级管理
人员的，应当披露其姓名、职务、各自可获授的权益数
量、占股权激励计划拟授予权益总量的百分比；其他激
26 励对象（各自或者按适当分类）可获授的权益数量及占 是
股权激励计划拟授出权益总量的百分比；以及单个激
励对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授的公
司股票累计是否超过公司股本总额1%的说明
（5）股权激励计划的有效期，限制性股票的授予日、
27 限售期和解除限售安排、归属安排，股票期权的授权 是
日、可行权日、行权有效期和行权安排等
（6）限制性股票的授予价格、股票期权的行权价格及
其确定方法。未采用《股权激励管理办法》第二十三条、
第二十九条规定的方法确定授予价格、行权价格的，应
28 当对定价依据及定价方式作出说明，聘请独立财务顾 是
问核查并对股权激励计划的可行性、是否有利于上市
公司的持续发展、相关定价依据和定价方法的合理性、
是否损害上市公司利益以及对股东利益的影响发表明
确意见并披露
（7）激励对象获授权益、行使权益的条件。拟分次授
出权益的，应当披露激励对象每次获授权益的条件；拟
29 分期行使权益的，应当披露激励对象每次行使权益的 是
条件；约定授予权益、行使权益条件未成就时，相关权
益不得递延至下期；如激励对象包括董事和高级管理
人员，应当披露激励对象行使权益的绩效考核指标；披

露激励对象行使权益的绩效考核指标的，应当充分披
露所设定指标的科学性和合理性；公司同时实行多期
股权激励计划的，后期激励计划公司业绩指标如低于
前期激励计划，应当充分说明原因及合理性
（8）公司授予权益及激励对象行使权益的程序；当中，
30 应当明确上市公司不得授出限制性股票以及激励对象 是
不得行使权益的期间
（9）股权激励计划所涉及的权益数量、行权价格的调
31 整方法和程序（例如实施利润分配、配股等方案时的调 是
整方法）
（10）股权激励会计处理方法，限制性股票或者股票期
32 权公允价值的确定方法，估值模型重要参数取值及其 是
合理性，实施股权激励应当计提费用及对上市公司经
营业绩的影响
33 （11）股权激励计划的变更、终止 是
（12）公司发生控制权变更、合并、分立，激励对象发
34 生职务变更、离职、死亡等事项时如何实施股权激励计 是
划
35 （13）公司与激励对象各自的权利义务，相关纠纷或者 是
争端解决机制
（14）上市公司有关股权激励计划相关信息披露文件
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的承诺；激
励对象有关披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者
36 重大遗漏导致不符合授予权益或者行使权益情况下全 是
部利益返还公司的承诺。上市公司权益回购注销和收
益收回程序的触发标准和时点、回购价格和收益的计
算原则、操作程序、完成期限等。
绩效考核指标是否符合相关要求
37 是否包括公司业绩指标和激励对象个人绩效指标 是
38 指标是否客观公开、清晰透明，符合公司的实际情 是
况，是否有利于促进公司竞争力的提升
39 以同行业可比公司相关指标作为对照依据的，选取的 不适用
对照公司是否不少于3家
40 是否说明设定指标的科学性和合理性 是
限售期、归属期、行权期合规性要求
41 限制性股票（一类）授权日与首次解除解限日之间的间 不适用
隔是否少于 1 年
42 每期解除限售时限是否未少于 12 个月 不适用
43 各期解除限售的比例是否未超过激励对象获授限制性 不适用
股票总额的50%
44 限制性股票（二类）授予日与首次归属日之间的间隔 否
是否少于1年
45 每个归属期的时限是否未少于 12 个月 是
46 各期归属比例是否未超过激励对象获授限制性股票总 是

额的 50%
47 股票期权授权日与首次可以行权日之间的间隔是否少 不适用
于 1 年
48 股票期权后一行权期的起算日是否不早于前一行权期 不适用
的届满日
49 股票期权每期行权时限是否不少于 12 个月 不适用
50 股票期权每期可行权的股票期权比例是否未超过激励 不适用
对象获授股票期权总额的50%
薪酬与考核委员会及中介机构专业意见合规性要求
薪酬与考核委员会是否就股权激励计划是否有利于上
51 市公司的持续发展、是否存在明显损害上市公司及全 是
体股东利益发表意见
52 上市公司是否聘请律师事务所出具法律意见书，并按 是
照《股权激励管理办法》的规定发表专业意见
53 （1）上市公司是否符合《股权激励管理办法》规定 是
的实行股权激励的条件
54 （2）股权激励计划的内容是否符合《股权激励管理 是
办法》的规定
55 （3）股权激励计划的拟订、审议、公示等程序是否 是
符合《股权激励管理办法》的规定
56 （4）股权激励对象的确定是否符合《股权激励管理 是
办法》及相关法律法规的规定
57 （5）上市公司是否已按照中国证监会的相关要求履 是
行信息披露义务
58 （6）上市公司是否为激励对象提供财务资助 否
59 （7）股权激励计划是否存在明显损害上市公司及全 否
体股东利益和违反有关法律、行政法规的情形
（8）拟作为激励对象的董事或者与其存在关联关系
60 的董事是否根据《股权激励管理办法》的规定进行了 不适用
回避
61 （9）其他应当说明的事项 不适用
上市公司如聘请独立财务顾问，独立财务顾问报告所
62 发表的专业意见是否完整，符合《股权激励管理办法》 不适用
的要求
审议程序合规性要求