海星股份:关于2024年股票期权激励计划第一个行权期符合行权条件的公告

证券代码：603115 证券简称：海星股份 公告编号：2025-023
南通海星电子股份有限公司
关于 2024 年股票期权激励计划
第一个行权期符合行权条件的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
重要内容提示：
本次符合股票期权行权条件的激励对象为 88 人；
股票期权拟行权数量：269.04 万份；行权价格：8.20 元/份；
拟行权股票期权的股票来源：公司向激励对象定向发行公司A股普通股；
本次行权事宜需在有关机构办理相关手续结束后方可行权，届时公司将发布相关提示性公告，敬请投资者注意；
第一个行权期可行权股票期权若全部行权，公司股份仍具备上市条件。
南通海星电子股份有限公司（以下简称“公司”）于 2025 年 6 月 26 日召开了
第五届董事会第九次会议、第四届监事会第十九次会议，会议审议通过了《关于2024 年股票期权激励计划第一个行权期符合行权条件的议案》，现对有关事项说明如下：
一、2024年股票期权激励计划批准及实施情况
（一）2024年股票期权激励计划已履行的相关审批程序
1、2024 年 6 月 17 日，公司召开第五届董事会第二次会议，会议审议通过
了《关于公司<2024 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2024 年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》以及《关于召开公司 2024 年第二次临时股东大会的议案》，相关议案已经公司董事会薪酬与考核委员会审议通过。
同日，公司召开第四届监事会第十三次会议，审议通过了《关于公司<2024
年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2024 年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于核查<2024 年股票期权激励计划激励对象名单>的议案》，公司监事会对本激励计划的相关事项进行核实并出具了相关核查意见。
2、2024 年 7 月 2 日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露
了《关于独立董事公开征集委托投票权的公告》（公告编号：2024-036），根据公司其他独立董事的委托，独立董事徐光华作为征集人就 2024 年第二次临时股东大会审议的公司股权激励计划相关议案向公司全体股东公开征集投票权。
3、2024 年 6 月 28 日至 2024 年 7 月 8 日，公司对本激励计划拟授予激励对
象的姓名和职务在公司 OA 平台进行了公示。在公示期内，公司监事会未收到与
本激励计划拟授予激励对象有关的任何异议。2024 年 7 月 10 日，公司于上海证
券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《监事会关于公司 2024 年股票期权激励计划激励对象名单的核查意见及公示情况说明》（公告编号：2024-037）。
4、2024 年 7 月 17 日，公司召开 2024 年第二次临时股东大会，审议并通过
了《关于公司<2024 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2024 年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理公司股权激励相关事宜的议案》。公司实施本激励计划获得批准，董事会被授权确定股票期权授予日、在激励对象符合条件时向激励对象授予股票期权并办理授予所必需的全部事宜。
5、2024 年 7 月 18 日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露
了《关于公司 2024 年股票期权激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》（公告编号：2024-038）。
6、2024 年 7 月 17 日，公司召开第五届董事会第三次会议、第四届监事会
第十四次会议，审议通过了《关于调整 2024 年股票期权激励计划股票期权授予价格的议案》《关于向激励对象授予股票期权的议案》。相关议案已经公司董事会薪酬与考核委员会审议通过。公司监事会对授予激励对象名单再次进行了审核并发表了核查意见。
7、2025 年 6 月 26 日，公司召开第五届董事会第九次会议、第四届监事会
第十九次会议，审议通过了《关于调整 2024 年股票期权激励计划行权价格及注
销部分股票期权的议案》和《关于 2024 年股票期权激励计划第一个行权期符合行权条件的议案》。相关议案已经公司董事会薪酬与考核委员会审议通过。公司监事会对可行权激励对象名单进行了审核并发表了核查意见。
（二）2024 年股票期权激励计划授予情况
授予日期 2024 年7 月17 日
授予价格 8.80 元/份
授予数量 900 万份
授予人数 88 人
（三）2024 年股票期权激励计划历次调整情况
公司于 2024 年 7 月 17 日召开第五届董事会第三次会议、第四届监事会第十
四次会议，审议通过了《关于调整 2024 年股票期权激励计划股票期权授予价格
的议案》。鉴于公司已于 2024 年 6 月 26 日实施了 2023 年度权益分派，向全体
股东每股派发现金红利 0.5 元，根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）《2024 年股票期权激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划》”）及其摘要的相关规定，公司对股票期权的授予价格进行调整，授予价格由 9.30 元/股调整为 8.80 元/股。
公司于 2025 年 6 月 26 日召开第五届董事会第九次会议、第四届监事会第十
九次会议，审议通过了《关于调整 2024 年股票期权激励计划行权价格及注销部
分股票期权的议案》。鉴于公司已于 2025 年 6 月 25 日实施了 2024 年度权益分
派，向全体股东每股派发现金红利 0.6 元，根据《管理办法》和《激励计划》及其摘要的相关规定，公司对股票期权的行权价格进行调整，行权价格由 8.80 元/股调整为 8.20 元/股。
除上述调整外，本次实施的激励计划内容与公司 2024 年第二次临时股东大会审议通过的《激励计划》内容一致，不存在差异。
（四）2024 年股票期权激励计划历次行权情况
无。
二、2024 年股票期权激励计划设定的第一个行权期符合行权条件的说明
（一）本激励计划股票期权等待期即将届满的说明
根据《激励计划》的相关规定，股票期权第一个行权期为“自授予之日起12 个月后的首个交易日起至授予之日起 24 个月内的最后一个交易日当日止”，可行权数量占获授权益数量比例 30%。本激励计划股票期权的授予日为 2024 年
7 月 17 日，授予的股票期权等待期将于 2025 年 7 月 16 日届满。
（二）本激励计划股票期权第一个行权期行权条件成就的说明
根据《激励计划》的规定，激励对象获授的股票期权行权需同时满足下列条
件，具体条件及达成情况如下：
可行权条件 成就情况
公司未发生以下任一情形：
1、最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意
见的审计报告；
2、最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者无法表
示意见的审计报告； 公司未发生上述情况，满足可行权条件
3、上市后最近36个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利润分
配的情形；
4、法律法规规定不得实行股权激励的；
5、中国证监会认定的其他情形。
激励对象未发生以下任一情形：
1、最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选；
2、最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
3、最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者 激励对象未发生前述情形，满足可行权条件采取市场禁入措施；
4、具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
5、法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
6、中国证监会认定的其他情形。
公司层面业绩考核要求
股票期权第一个行权期业绩考核目标如下：
解除 考核年度营业收入相较于 考核年度净利润相较于
考核年 2023 年营业收入增长率（A） 2023 年净利润增长率(B)
限售
度 目标值 触发值 目标值 触发值
期 （Am） （An） （Bm） （Bn）
第一 业绩考核指标达成情况：
个行 2024 年 20% 10% 20% 10% 公司2024年归属于上市公司股东的扣除非经常
权期 性损益，并以剔除公司全部在有效期内的股权
业绩完成度 公司层面可行权系数（X） 激励计划所涉及的股份支付费用影响的数值作
A≥Am 或 B≥Bm X=100% 为计算依据的净利润为150,261,537.83 元，相较
An≤A＜Am 或 Bn≤B＜Bm X=80% 于2023 年增长率为27.57%。上述公司业绩考核
A＜An 且 B＜Bn X=0 达标，当批次公司层面可行权系数为100%。
注：1、“营业收入”、“净利润”以经公司聘请的会计师事务所审计的合并报表
所载数据为计算依据。
2、上述“净利润”指标以经审计的合并报表的归属于上市公司股东的扣除非经
常性损益的净利润，并以剔除公司全部在有效期内的股权激励计划所涉及的股份支
付费用影响的数值作为计算依据。
公司未满足上述业绩考核目标的，所有激励对象对应考核当年可行权
的股票期权均不得行权，由公司注销。
个人层面绩效考核要求 已获授的88 名激励对象中：

激励对象个人考核按照