华兰股份:华泰联合证券有限责任公司关于江苏华兰药用新材料股份有限公司使用部分超募资金回购股份的核查意见

华泰联合证券有限责任公司
关于江苏华兰药用新材料股份有限公司
使用部分超募资金回购股份的核查意见
华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合证券”“保荐人”）作为江
苏华兰药用新材料股份有限公司（以下简称“华兰股份”“公司”）首次公开发行
股票并在创业板上市的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市
公司募集资金监管规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创
业板上市公司规范运作》等有关规定，就公司拟使用部分超募资金回购股份的事
项进行了核查，具体情况如下：
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会《关于同意江苏华兰药用新材料股份有限公司首
次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2021]3020 号）注册，并经深圳证券交
易所同意，华兰股份首次公开发行人民币普通股（A 股）股票 33,666,667 股，每
股发行价格为人民币 58.08 元，募集资金总额为人民币 1,955,360,019.36 元，扣
除相关发行费用后实际募集资金净额为人民币 1,804,031,948.87 元。大华会计师
事务所（特殊普通合伙）对上述募集资金到位情况进行了审验，并出具了《江苏
华兰药用新材料股份有限公司验资报告》（大华验字[2021]000714 号）。公司对募
集资金采取专户存储管理，并与保荐人、募集资金专户开设银行签署了《募集资
金三方监管协议》，共同监管募集资金的使用。
二、募集资金使用情况
截至 2024 年 12 月 31 日，公司首次公开发行股票募集资金已累计使用
95,061.80 万元，具体情况如下：
单位：万元
序号 募集资金投资项目 项目投资 募集资金 截至 2024 年 12 月 31 日
金额 拟投入金额 累计投入募集资金金额
1 自动化、智能化工厂改造项目 35,432.10 35,000.00 26,000.59

序号 募集资金投资项目 项目投资 募集资金 截至 2024 年 12 月 31 日
金额 拟投入金额 累计投入募集资金金额
2 研发中心建设项目 6,016.24 5,000.00 3,672.48
3 补充流动资金项目 15,000.00 15,000.00 14,999.98
4 扩大预充式医用包装材料产能 30,000.00 30,000.00 23,743.45
项目
5 华兰股份年产 60 亿只新型药 57,639.65 57,639.65 6,686.37
用密封弹性体项目
6 回购股份（注） - - 19,958.93
合计 - - 95,061.80
注：公司本次用于回购的资金总额不低于人民币 1 亿元（含）且不超过人民币 2 亿元（含），
截至 2024 年 3 月 11 日，本次回购方案已实施完毕。公司实际回购时间区间为 2023 年 6 月
5 日至 2024 年 3 月 11 日，公司通过回购专用证券账户使用超募资金以集中竞价方式累计回
购公司股份数量为 6,412,625 股，占公司总股本的 4.72%，购买的最高价格为 35.108 元/股，
最低价格为 26.390 元/股，合计支付的总金额为人民币 199,589,331.690 元（不含交易费用）。
2021 年 12 月 15 日，公司召开了第四届董事会第十四次会议、第四届监事
会第十二次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资
金的议案》。为了保障募集资金投资项目的顺利推进，公司在募集资金到位前，
根据募集资金投资项目的实际进展情况使用自筹资金对募集资金投资项目进行
了预先投入。截至 2021 年 11 月 18 日，公司以自筹资金实际已投入募投项目的
金额合计为 9,198.14 万元，本次拟置换金额为 9,198.14 万元。大华会计师事务所
（特殊普通合伙）针对上述自筹资金的使用情况出具了《江苏华兰药用新材料股
份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的鉴证报告》（大华核字
[2021]0012703 号）。具体内容详见公司于 2021 年 12 月 17 日在巨潮资讯网
（http://www.cninfo.com.cn）披露的《关于使用募集资金置换预先投入募投项目
自筹资金的公告》（公告编号：2021-005）。
2021 年 12 月 15 日，公司召开了第四届董事会第十四次会议、第四届监事
会第十二次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金和自有资金进行现金
管理的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资项目建设和募集资金使用以
及公司正常业务开展的情况下，使用不超过人民币 180,000 万元的闲置募集资金
（含超募资金）和自有资金进行现金管理，其中募集资金不超过 160,000 万元、
自有资金不超过 20,000 万元。公司将按照相关规定严格控制风险，选择安全性
高、流动性好、满足保本要求的投资产品（包括不限于结构性存款、定期存款、
大额存单、协定存款、其他保本型理财产品、通知存款、固定收益凭证、协议存款等），且该等现金管理产品不得用于质押、担保。具体内容详见公司于 2021 年12 月 17 日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《关于使用部分闲置募集资金和自有资金进行现金管理的公告》（公告编号：2021-006）。
2022 年 3 月 2 日，公司召开了第四届董事会第十五次会议、第四届监事会
第十三次会议，审议通过了《关于使用部分超募资金投资扩大预充式医用包装材料产能项目的议案》，同意公司使用部分超募资金合计人民币 30,000 万元（最终项目投资总额以实际投资为准）投资扩大预充式医用包装材料产能项目。具体内
容详见公司于 2022 年 3 月 4 日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的
《关于使用部分超募资金投资扩大预充式医用包装材料产能项目的公告》（公告编号：2022-010）。
2022 年 7 月 21 日，公司召开了第五届董事会第四次会议、第五届监事会第
四次会议，审议通过了《关于全资子公司投资华兰股份年产 60 亿只新型药用密封弹性体项目暨使用部分超募资金对全资子公司增资的议案》。同意公司使用部分超募资金对全资子公司重庆市涪陵三海兰陵有限责任公司（以下简称“三海兰陵”）增资 57,639.65 万元人民币，增资资金 57,142 万元计入注册资本，三海兰
陵注册资本由 2,858 万元增至 60,000 万元，其余 497.65 万元计入资本公积，用
于投资“华兰股份年产 60 亿只新型药用密封弹性体项目”。具体内容详见公司于
2022 年 7 月 22 日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于使用部分超
募资金对全资子公司增资用于投资华兰股份年产 60 亿只新型药用密封弹性体项目的公告》（公告编号：2022-055）。
2023 年 1 月 6 日，公司召开了第五届董事会第九次会议、第五届监事会第
八次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金和自有资金进行现金管理的议案》。同意公司及子公司使用不超过人民币 175,000 万元的闲置募集资金和自有资金进行现金管理，其中募集资金不超过 145,000 万元、自有资金不超过 30,000
万 元 。 具 体 内 容 详 见 公 司 于 2023 年 1 月 6 日 在 巨 潮 资 讯 网
（http://www.cninfo.com.cn）披露的《关于使用部分闲置募集资金和自有资金进行现金管理的公告》（公告编号：2023-004）。

2023 年 4 月 3 日，公司召开了第五届董事会第十二次会议、第五届监事会
第十次会议，审议通过了《关于使用部分超募资金以集中竞价交易方式回购公司股份方案的议案》。公司独立董事就该事项发表了同意的独立意见，该议案已经
公司于 2023 年 5 月 26 日召开的 2023 年第三次临时股东大会逐项审议通过。同
意公司使用超募资金通过集中竞价交易的方式回购公司股份，本次用于回购的资金总额不低于人民币 1 亿元（含）且不超过人民币 2 亿元（含），回购价格不超过人民币 49.50 元/股（含）。回购期限自公司股东大会审议通过回购方案之日起不超过 12 个月。公司 2022 年年度权益分派实施后，本次回购股份价格上限由不超过人民币 49.50 元/股（含）调整为不超过人民币 49.20 元/股（含）。具体内容
详见公司分别于 2023 年 4 月 3 日、2023 年 6 月 28 日在巨潮资讯网
（http://www.cninfo.com.cn）上披露的《关于使用部分超募资金以集中竞价方式回购公司股份的公告》（公告编号：2023-026）、《关于 2022 年年度权益分派实施后调整回购股份价格上限的公告》（公告编号：2023-056）。
2023 年 12 月 15 日，公司召开第五届董事会第十八次会议、第五届监事会
第十五次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金和自有资金进行现金管理的议案》，同意公司及子公司使用不超过人民币 155,000 万元的闲置募集资金和自有资金进行现金管理，其中募集资金不超过 120,000 万元、自有资金不超过35,000 万元。现金管理有效期为股东大会审议通过之日起 12 个月内，上述额度在有效期内可循环滚动使用。独立董事发表了明确同意意见，保荐机构发表了核
查意见。2024 年 1 月 4 日，公司召开 2024 年第一次临时股东大会，审议通过了
上述议案。具体内容详见公司 2023 年 12 月 16 日于指定信息披露媒体和巨潮资
讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的《关于使用部分闲置募集资金和自有资金进行现金管理的公告》（公告编号：2023-085）。
2024 年 11 月 29 日，公司召开第五届董事会第三十次会议、第五届监事会
第二十七次会议，分别审议通过了《关于使用部分闲置募集资金和自有资金进行现金管理的议案》，同意公司及子公司使用不超过人民币 130,000 万元的闲置募集资金（含超募资金，下同）和自有资金进行现金管理，其中募集资金不超过95,000 万元、自有资金不超过 35,000 万元。现金管理有效期为股东大会审议