兴业证券:兴业证券股份有限公司章程(2025年6月修订)

兴业证券股份有限公司章程
（经 2025 年 6 月 23 日公司 2024 年年度股东大会审议通过）

第一章 总则......1
第二章 经营宗旨和经营范围......3
第三章 股份......3
第一节 股份发行......3
第二节 股份增减和回购......8
第三节 股份转让......9
第四节 股权管理事务......10
第四章 党组织...... 11
第五章 股东和股东会...... 11
第一节 股东的一般规定......11
第二节 控股股东和实际控制人......15
第三节 股东会的一般规定......17
第四节 股东会的召集......19
第五节 股东会的提案与通知......20
第六节 股东会的召开......22
第七节 股东会的表决和决议......24
第六章 董事和董事会......28
第一节 董事的一般规定......28
第二节 独立董事......32
第三节 董事会......34
第四节 董事会专门委员会......39
第五节 董事会秘书......42
第七章 总裁、执行委员会及其他高级管理人员......43
第八章 合规、风险管理与内部审计......45
第九章 财务会计制度和利润分配......51
第一节 财务会计制度......51
第二节 会计师事务所的聘任......53
第十章 通知与公告......54
第一节 通知......54
第二节 公告......54
第十一章 合并、分立、增资、减资、解散和清算......55
第一节 合并、分立、增资和减资......55
第二节 解散和清算......56
第十二章 修改章程......58
第十三章 附则......59
第一章 总则
第一条 为维护兴业证券股份有限公司（以下简称“公司”）、股东、职工和
债权人的合法权益，规范公司的组织和行为，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《证券公司监督管理条例》《证券公司股权管理规定》《上市公司章程指引》和国家其它有关法律、法规和规定，制定本章程。
第二条 公司系依照《公司法》《证券法》《证券公司监督管理条例》和其
他有关规定成立的股份有限公司。
公司经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）证监机构字
〔2000〕52 号文批准，以发起设立方式设立。公司于 2000 年 5 月 19 日在福
建省工商行政管理局领取了《企业法人营业执照》。统一社会信用代码：91350000158159898D。
第三条 公司于 2010 年 9 月 9 日经中国证券监督管理委员会核准，首次向
社会公众发行人民币普通股 2.63 亿股，于 2010 年 10 月 13 日在上海证券交易
所上市。
第四条 公司注册名称
公司中文名称：兴业证券股份有限公司
公司英文名称：INDUSTRIAL SECURITIES CO., LTD.
第五条 公司住所：福建省福州市湖东路 268 号。
邮政编码：350003
第六条 公司注册资本为人民币 8,635,987,294 元。
第七条 公司为永久存续的股份有限公司。
第八条 董事长为公司的法定代表人。
担任法定代表人的董事长辞任的，视为同时辞去法定代表人。
法定代表人辞任的，公司应当在法定代表人辞任之日起三十日内确定新的法定代表人。
第九条 法定代表人以公司名义从事的民事活动，其法律后果由公司承受。
本章程或者股东会对法定代表人职权的限制，不得对抗善意相对人。

法定代表人因为执行职务造成他人损害的，由公司承担民事责任。公司承担民事责任后，依照法律或者本章程的规定，可以向有过错的法定代表人追偿。
第十条 根据《中华人民共和国宪法》《公司法》和《中国共产党章程》有
关规定，公司设立中国共产党的组织（以下简称“党委”），党委发挥领导作用，把方向、管大局、保落实。要建立党的工作机构，配备足够数量的党务工作人员，保障党组织的工作经费，为党组织的活动提供必要条件。
第十一条 公司党委应保证党的路线、方针、政策和国家法律、法规在公
司的贯彻执行，落实上级党委的指示、决定，研究讨论公司的重大问题并作为董事会、经营管理层决策重大问题的前置程序。
第十二条 公司接受中国证监会及其它管理机关的监督管理，在核准的业
务范围内开展业务活动，公司行为受国家法律约束，公司经营活动和合法权益受国家法律保护。
公司加强廉洁从业建设，按照全面性、全员性、有效性原则，建立有效的事前风险防范体系、事中管控措施和事后追责机制，将廉洁从业风险管控融入日常经营中，确保公司经营管理符合廉洁从业总体要求，推动实现廉洁从业管理目标，推动公司持续稳健发展。
第十三条 股东以其认购的股份为限对公司承担责任，公司以其全部财产
对公司的债务承担责任。
第十四条 公司董事、高级管理人员或员工根据中长期激励计划持有或控
制本公司股权，应当经公司股东会决议批准，并依法经中国证监会或者其派出机构批准或者备案。
第十五条 本章程自生效之日起，即成为规范公司组织与行为、公司与股
东、股东与股东之间权利义务关系的具有法律约束力的文件，对公司、股东、董事、高级管理人员具有法律约束力。依据本章程，股东可以起诉股东，股东可以起诉公司董事、高级管理人员，股东可以起诉公司，公司可以起诉股东、董事和高级管理人员。
第十六条 本章程所称高级管理人员包括总裁、副总裁、首席风险官、执
行委员会委员、合规负责人、财务负责人、董事会秘书、首席信息官、总审计师和经董事会决议确认担任重要职务的其他人员。
公司任免董事和高级管理人员应当报中国证监会派出机构备案。

第二章 经营宗旨和经营范围
第十七条 公司以“建设一流证券金融集团”为战略目标，将“合规、诚信、
专业、稳健”的行业文化融入经营管理的全过程，践行“稳健规范、持续发展”的经营原则，为股东、客户、员工和社会创造价值，促进经济高质量发展。
第十八条 经依法登记，公司经营范围为：许可项目：证券业务；证券投
资咨询；证券投资基金托管。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以相关部门批准文件或许可证件为准）一般项目：证券财务顾问服务；证券公司为期货公司提供中间介绍业务。（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）
公司变更业务范围必须经中国证监会批准，依照法定程序在公司登记机关办理变更手续。
第十九条 经中国证监会批准，公司可以设立私募投资基金子公司，开展私募投资基金业务。
经中国证监会批准，公司可以设立另类投资子公司，开展另类投资业务。
经公司股东会或董事会批准并报中国证监会批准，公司亦可以设立子公司从事其他金融类业务。
第三章 股份
第一节 股份发行
第二十条 公司股份采用股票的形式。
第二十一条 公司发行的股票，均为人民币普通股。
第二十二条 公司股份的发行，实行公开、公平、公正的原则，同类别的
每一股份应当具有同等权利。同次发行的同类别股份，每股的发行条件和价格应当相同；认购人所认购的股份，每股支付相同价额。
第二十三条 公司发行的面额股，以人民币标明面值。
第二十四条 公司发行的股份，在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司集中存管。

第二十五条 公司设立时发行的普通股股份总数为 908,000,000 股，发起人的
出资于 1999 年 12 月 9 日验资到位。公司设立时各发起人名称、持股数及持股比
例如下：
序号 股东名称 持股数（万股） 持股比例（%）
1 福建省财政厅 10,710.00 11.7952
2 福建省福联股份有限公司 6,000.00 6.6079
3 厦门市筼筜新市区开发建设公司 6,000.00 6.6079
4 上海申新（集团）有限公司 6,000.00 6.6079
5 上海交大昂立股份有限公司 4,000.00 4.4053
6 湖南省成功企业集团有限公司 4,000.00 4.4053
7 厦门特贸有限公司 3,600.00 3.9648
8 上海复星高科技（集团）有限公司 3,476.00 3.8282
9 上海市糖业烟酒（集团）有限公司 3,280.00 3.6123
10 福建省投资担保公司 3,000.00 3.3040
11 福建天香实业股份有限公司 3,000.00 3.3040
12 上海巴士实业股份有限公司 3,000.00 3.3040
13 上海复星实业股份有限公司 2,524.00 2.7797
14 厦门工程机械股份有限公司 2,500.00 2.7533
15 漳州片仔癀集团公司 2,011.00 2.2148
16 厦门象屿集团有限公司 2,000.00 2.2026
17 上海大众科技创业（集团）股份有限公司 2,000.00 2.2026
18 福建龙溪轴承股份有限公司