复洁环保:2025年员工持股计划(草案)

证券简称：复洁环保 证券代码：688335
上海复洁科技股份有限公司
2025 年员工持股计划
（草案）
上海复洁科技股份有限公司
二〇二五年六月

声 明
本公司及全体董事保证本员工持股计划草案及其摘要不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别和连带的法律责任。

风险提示
一、上海复洁科技股份有限公司（以下简称“公司”）2025 年员工持股计划（以下简称“本持股计划”或“本员工持股计划”）须经公司股东会批准后方可实施，本员工持股计划能否获得公司股东会批准，存在不确定性。
二、本员工持股计划能否达到预计规模、目标存在不确定性。本员工持股计划设立后将由公司自行管理。
三、本员工持股计划的资金来源、出资金额、实施方案等属初步结果，能否完成实施，存在不确定性。
四、本员工持股计划遵循依法合规、自愿参与、风险自担原则，若员工认购资金较低，则本员工持股计划存在不能成立的风险；若员工认购资金不足，则本员工持股计划存在低于预计规模的风险。
五、公司后续将根据规定披露相关进展情况，敬请广大投资者谨慎决策，注意投资风险。

特别提示
本部分内容中的词语简称与“释义”部分保持一致。
一、《上海复洁科技股份有限公司 2025 年员工持股计划（草案）》系依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》及其他有关法律法规、规范性文件和《上海复洁科技股份有限公司章程》的规定制定。
二、本员工持股计划遵循依法合规、自愿参与、风险自担的原则，不存在摊派、强行分配等强制员工参加本员工持股计划的情形。
三、公司实施本员工持股计划前，通过职工代表大会充分征求员工意见，并及时披露征求意见情况及相关决议。公司董事会审议通过本员工持股计划后，将发出召开股东会通知，提请股东会审议并经股东会批准后予以实施。公司审议本员工持股计划的股东会将采取现场投票与网络投票相结合的方式，公司将通过上海证券交易所交易系统和互联网投票系统，向公司股东提供网络形式的投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。关联股东将回避表决。
四、本员工持股计划参与对象为在公司（含分公司、子公司）任职的董事（不含独立董事）、高级管理人员及董事会认定的其他人员。拟参加本员工持股计划的员工总人数不超过 130 人，其中董事（不含独立董事）、高级管理人员为 10人，其他人员不超过 120 人，具体参加人数以实际自愿参加的员工及其缴款情况为准。在本员工持股计划管理委员会成立前，公司董事会薪酬与考核委员会可根据员工实际缴款、员工变动等实际情况，对本员工持股计划的员工名单、分配比例进行调整。
五、本员工持股计划资金来源为员工合法薪酬、自筹资金及通过法律、行政法规允许的其他方式获得的资金。公司不以任何方式向持有人提供垫资、担保、借贷等财务资助。
六、本员工持股计划拟筹集资金总额为不超过人民币 900.00 万元，以“份”作为认购单位，每份份额为 1.00 元，合计认购份额不超过 900.00 万份。具体份额根据实际出资缴款金额确定。

七、本员工持股计划将通过二级市场购买（包括大宗交易和集中竞价等方式）或法律法规允许的其他方式取得公司 A 股普通股股票（以下简称“标的股票”），购买价格将按照二级市场价格确定。本员工持股计划应当在股东会审议通过后 6个月内完成标的股票的购买。
八、本员工持股计划实施后，公司全部有效的员工持股计划所持有的股票总数累计未超过公司股本总额的 10%，单个员工所持员工持股计划份额所对应的股票总数累计未超过公司股本总额的 1%。标的股票总数不包括持有人在公司首次公开发行股票上市前获得的股份、通过二级市场自行购买及通过股权激励计划获得的股份。本员工持股计划最终持有的股票数量以实际执行情况为准。
九、本员工持股计划的存续期为 36 个月，锁定期为 12 个月，自公司公告最
后一笔标的股票购买完成之日起算。存续期满且未展期的，本员工持股计划自行终止。本员工持股计划锁定期结束后、存续期内，管理委员会根据持有人会议的授权择机出售相应的标的股票，并将本员工持股计划所持股票出售所得现金资产及本员工持股计划资金账户中的其他现金资产在依法扣除相关税费后按照持有人所持份额进行分配，或者由管理委员会向证券登记结算机构提出申请，根据相关法律法规的要求，将持有人已解锁份额对应的标的股票过户至持有人个人账户，由个人自行处置。
十、存续期内，本员工持股计划由公司自行管理。本员工持股计划成立管理委员会，对员工持股计划负责，是员工持股计划的日常监督和管理机构，代表本员工持股计划持有人行使除表决权以外的其他股东权利，并对本员工持股计划进行日常管理。
十一、本员工持股计划与公司实际控制人、董事、高级管理人员之间无一致行动安排，亦不存在任何一致行动计划，本员工持股计划自愿放弃其所持有公司股票的表决权，仅保留该等股票的分红权、投资收益权。
十二、公司实施本员工持股计划的财务、会计处理及税收等问题，按有关财务制度、会计准则、税务制度规定执行，员工因本员工持股计划实施而需缴纳的相关个人所得税由员工个人自行承担。
十三、本员工持股计划实施后，不会导致公司股权分布不符合上市条件要求。
目 录

声 明......2
风险提示......3
特别提示......4
第一章 释义......7
第二章 员工持股计划的目的和基本原则......8
第三章 员工持股计划的参加对象及确定标准......9
第四章 员工持股计划的资金来源、股票来源、购买价格和规模......11
第五章 员工持股计划的存续期、锁定期......13
第六章 存续期内公司融资时员工持股计划的参与方式......15
第七章 员工持股计划的管理模式......16
第八章 员工持股计划的资产构成及持有人权益的处置......23
第九章 员工持股计划的变更、终止......26
第十章 实施员工持股计划的程序......27
第十一章 员工持股计划的关联关系及一致行动关系......28
第十二章 其他重要事项......29
第一章 释义
以下词语如无特殊说明，在本文中具有如下含义：
简称 释义
复洁环保、本公司、公司 指 上海复洁科技股份有限公司（含分公司、子公司）
本员工持股计划、本持股计 指 上海复洁科技股份有限公司2025年员工持股计划
划
本员工持股计划草案、本持 指 《上海复洁科技股份有限公司 2025 年员工持股计划（草
股计划草案 案）》
《员工持股计划管理办法》 指 《上海复洁科技股份有限公司 2025 年员工持股计划管理办
法》
持有人 指 参加本员工持股计划的公司员工
持有人会议 指 本员工持股计划持有人会议
管理委员会 指 本员工持股计划管理委员会
公司股票、标的股票 指 复洁环保A股普通股股票
中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
证券交易所、上交所 指 上海证券交易所
登记结算公司 指 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司
《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》
《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》
《指导意见》 指 《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》
《自律监管指引第 1 号》 指 《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——
规范运作》
《公司章程》 指 《上海复洁科技股份有限公司章程》
元、万元 指 人民币元、人民币万元
注：本持股计划草案中部分合计数与各明细数直接相加之和在尾数上如有差异，系四舍五入 所致。

第二章 员工持股计划的目的和基本原则
本员工持股计划根据《公司法》《证券法》《指导意见》《自律监管指引第 1号》以及其他法律法规、规范性文件和《公司章程》制定，遵循公平、公正、公开的原则，旨在建立公司员工与公司所有者利益共享、风险共担的机制，提高职工凝聚力和公司竞争力，调动员工的积极性和创造性，促进公司长期稳定发展和股东价值提升。
一、本员工持股计划的目的
（一）坚定发展信心
基于对公司未来持续稳定发展的信心以及对公司长期投资价值的认可，更好地促进公司长期、持续、健康发展。
（二）建立共享机制
加强和完善实际控制人、董事、高级管理人员、员工与公司、中小股东的利益共享风险共担约束机制，强化公司、股东、管理层及员工长期利益的一致性，促进各方共同关注公司的长远发展，从而为股东带来更高效、更持久的回报。
（三）完善公司治理结构
立足于公司提质、增效的关键时期，进一步完善公司治理结构，健全公司长期、有效的激励约束机制，确保公司长期、稳定发展。
二、员工持股计划遵循的基本原则
（一）依法合规原则
公司实施本员工持股计划，严格按照法律、行政法规的规定履行程序，真实、准确、完整、及时地实施信息披露。任何人不得利用员工持股计划进行内幕交易、操纵证券市场等证券欺诈行为。
（二）自愿参与原则
公司实施本员工持股计划遵循员工自愿参加原则，不存在以摊派、强行分配等方式强制员工参加本员工持股计划的情形。
（三）风险自担原则
本员工持股计划持有人盈亏自负，风险自担，与其他投资者权益平等。

第三章 员工持股计划的参加对象及确定标准
一、本持股计划参加对象及确定标准
本员工持股计划的参加对象系根据《公司法》《证券法》《指导意见》《自律监管指引第 1 号》等有关法律法规、规范性文件及《公司章程》的相关规定确定。参加对象按照依法合规、自愿参与、风险自担的原则参加本员工持股计划。
所有参加对象均需在公司（含分公司、子公司）任职，领取报酬并签订劳动合同或受公司聘任。
二、本持股计划持有人的范围及分配情况
本员工持股计划参加对象为在公司（含分公司、子公司）任职的董事（不含独立董事）、高级管理人员及董事会认定的其他人员。
本员工持股计划以“份”作为认购单位，每份份额为 1 元，本员工持股计划
的份额总数上限为 900.00 万份，具体持有份额根据员工实际出资缴款情况确定。参加本员工持股计划的员工总人数不超过 130 人，其中董事（不含独立董事）、高级管理人员共 10 人，合计拟认购份额不超过 260.00 万份、占本员工持股计划总份额的比例为 28.89%；其他员工不超过 120 人，合计拟认购份额不超过 640.00万份、占本员工持股计划总份额的比例为 71.11%。具体认购份额比例如下表所示：