海峡股份:关于2022年股票期权激励计划首次授予股票期权第一个行权期行权条件成就的公告

股票简称：海峡股份 股票代码：002320 公告编号：2025-46
关于2022年股票期权激励计划首次授予股票期权
第一个行权期行权条件成就的公告
本公司及其董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告 中的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。
重要内容提示：
1.本次可行权的股票期权数量为：7,177,500 份
2.行权价格：5.119 元/股
3.行权模式：自主行权
4.本次行权事宜需在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理相关手续，手续办理结束后方可行权，届时将另行公告。
5.本次可行权股票期权若全部行权，公司股份仍具备上市条件。
海南海峡航运股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）《2022 年股票期权激励计划（草案修订稿）》（以下简称“本激励计划”或“《激励计划》”）规定的首次授予股票期权第一个行权期各项行权条件已经成就，公司 2025 年 6月 19 日召开第八届董事会第九次临时会议和第八届监事会第七次临时会议，审议通过了《关于 2022 年股票期权激励计划首次授予股票期权第一个行权期行权条件成就的议案》，现将有关事项公告如下：
一、本激励计划已履行的相关审批程序
（一）2022 年 9 月 23 日，公司召开第七届董事会第十一次会议（临时），
审议通过了《关于公司<2022 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2022 年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于公司<2022 年股票期权激励计划管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》等相关议案。同日，公司召开第七届监事会第七次会议（临时），审议通过了《关于公司<2022 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2022 年股票期权激励计划实施考核管理办法>的
议案》《关于公司<2022 年股票期权激励计划管理办法>的议案》。公司独立董事就本次激励计划是否有利于公司的持续发展及是否存在损害公司及全体股东利益的情形发表了独立意见，监事会发表审核意见。
（二）2023 年 3 月 29 日，公司公告收到国务院国有资产监督管理委员会（以
下简称“国务院国资委”）出具的《关于海南海峡航运股份有限公司实施股票期权激励计划的批复》（国资考分〔2023〕73 号），国务院国资委原则同意公司实施股票期权激励计划。
（三）2023 年 5 月 11 日，公司召开第七届董事会第十九次会议（临时），
审议通过了《关于公司<2022 年股票期权激励计划（草案修订稿）>及其摘要的议案》等相关议案。同日，公司召开第七届监事会第十四次会议（临时），审议通过了《关于公司 2022 年股票期权激励计划首次授予激励对象名单的议案》，对公司首次授予激励对象名单进行核查。公司独立董事就本次激励计划是否有利于公司的持续发展及是否存在损害公司及全体股东利益的情形发表了独立意见。
（四）2023 年 5 月 12 日至 2023 年 5 月 21 日，公司通过内部 OA 系统公告
的方式对股票期权激励计划中涉及的拟激励对象的姓名及职位予以公示。在公示
期内，公司监事会未收到对本次拟激励对象名单的任何异议。2023 年 5 月 23 日，
公司披露了《监事会对激励名单的审核意见及公示情况说明》。
（五）2023 年 5 月 29 日，公司召开 2023 年第二次临时股东大会，审议通
过了《关于公司<2022 年股票期权激励计划（草案修订稿）>及其摘要的议案》等相关议案。公司实施本次股票期权激励计划获得股东大会批准，董事会被授权确定股票期权授予日、在激励对象符合条件时向激励对象授予股票期权并办理授予股票期权所必需的全部事宜。同日，公司在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露了《关于 2022 年股票期权激励计划内幕信息知情人及首次授予激励对象买卖公司股票情况的自查报告》。
（六）2023 年 5 月 30 日，公司分别召开第七届董事会第二十次会议（临时）
和第七届监事会第十五次会议（临时），审议通过了《关于向股票期权计划激励对象授予股票期权的议案》。公司独立董事对此议案发表了独立意见，监事会对此议案进行核实并发表了核查意见。

（七）2024 年 5 月 15 日，公司第七届董事会第二十八次临时会议和第七届
监事会第二十一次临时会议，审议通过了《关于向 2022 年股票期权激励计划激励对象授予预留股票期权的议案》，公司监事会对预留授予激励对象名单进行了核实并发表了核查意见。
（八）2025 年 6 月 19 日，公司第八届董事会第九次临时会议、第八届监事
会第七次临时会议审议通过《关于 2022 年股票期权激励计划首次授予股票期权第一个行权期行权条件成就的议案》《关于调整 2022 年股票期权激励计划首次授予股票期权行权价格的的议案》《关于调整 2022 年股票期权激励计划首次授予激励对象名单和期权数量并注销部分已获授但尚未行权的股票期权的议案》，公司监事会发表了审核意见，公司董事会薪酬与考核委员会发表了同意的意见。
二、首次授予股票期权第一个行权期行权条件达成情况
（一）激励计划第一个等待期届满的说明
根据《激励计划》的规定，公司 2023 年向激励对象首次授予股票期权第一个行权期为自首次授予日起24个月后的首个交易日起至首次授予日起36个月内的最后一个交易日当日止，行权比例为首次授予股票期权总量的 33%。公司 2022
年激励计划股票期权的首次授予日为 2023 年 5 月 30 日，本激励计划首次授予股
票期权的第一个行权期为 2025 年 5 月 30 日至 2026 年 5 月 29 日，本激励计划的
股票期权于 2025 年 5 月 30 日进入第一个行权期。
（二）激励计划第一个行权期行权条件成就的情况说明
根据《激励计划》的规定，行权期内，必须同时满足下列条件时，激励对象已获授的股票期权方可行权：
序号 第一个行权期行权条件 条件成就情况
公司未发生如下任一情形：
①最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定
意见或者无法表示意见的审计报告；
②最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具 公司未发生前述任一
1 否定意见或者无法表示意见的审计报告； 情形，满足行权条件。
③上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、
公开承诺进行利润分配的情形；
④法律法规规定不得实行股权激励的；
⑤中国证监会认定的其他情形；

⑥深圳证券交易所认定不得实行股权激励的其他情形。
激励对象未发生如下任一情形：
①根据绩效考核办法，股票期权生效时点最近一个会计年 激励对象未发生前述
2 度，激励对象个人绩效考核结果为不称职； 任一情形，满足行权
②激励对象发生按《激励计划》第三章规定不得参与本激励 条件。
计划的情形。
经审计：
①2023 年归属于上市
公司层面业绩考核要求（首次授予的股票期权的第一个行权 公司股东并扣除非经
期）： 常性损益的净资产收
如公司业绩同时达到以下条件，则公司业绩系数为 1；如未 益率（ROE）为 10.5%，
能同时达到以下条件，则公司业绩系数为 0。 且高于同期对标企业
①归属于上市公司股东并扣除非经常性损益的净资产收益 75 分位的 8.32%。
3 率（ROE）不低于 7.0%，且不低于同期对标企业 75 分位 ②以 2021 年为基期，
②以 2021 年为基期，营业收入复合增长率不低于 10.5%，且 营业收入复合增长率
不低于同期对标企业 75 分位 为 12.81%且高于同期
③经济增加值（EVA）达成集团下达指标的分解考核要求， 对 标 企 业 75 分 位
且ΔEVA 为正 9.55%。
③经济增加值达成集
团下达指标的分解考
核要求且ΔEVA 为正。
个人层面业绩考核要求：
在公司层面业绩考核达标的前提下，公司将根据激励对 第一个行权期可行权
象个人绩效考核结果决定激励对象当年度的可行权数量。 的94名激励对象上一
计算方法：个人实际可生效股票期权数量＝个人当期计 年度综合考评结果为
4 划生效的股票期权数量×公司业绩系数×个人业绩系数 优秀或称职，本次个
其中，个人绩效考核结果对应的个人业绩系数如下： 人层面可行权比例均
①优秀或称职：100% 为 100%。
②基本称职：80%
③不称职：0
综上所述，《激励计划》中规定的首次授予股票期权第一个行权期的行权条件已成就，根据 2023 年第二次临时股东大会的相关授权，公司董事会将按照相关规定办理首次授予股票期权第一个行权期的相关行权事宜，并对部分未达到行权条件的股票期权进行注销处理。
三、关于本次实施的激励计划与已披露的激励计划存在差异的说明
（一）权益分派对行权价格调整情况的说明

根据《激励计划》中“第十一章 股票期权的调整方法和程序”相关规定，若在行权前公司发生派息、资本公积金转增股本、派送股票红利、股票拆细或缩股、配股等事项，应对行权价格进行相应的调整。
2023 年 4 月 18 日，公司 2022 年度股东大会审议通过了公司 2022 年度利润
分配方案，向全体股东每 10 股派发现金红利 0.45 元（含税）。
2024 年 4 月 19 日，公司 2023 年度股东大会审议通过了公司 2023 年度利润
分配方案，向全体股东每 10 股派发现金红利 1.16 元（含税）。
2025 年 4 月 18 日，公司 2024 年度股东大会审议通过了公司 2024 年度利润
分配方案，向全体股东每 10 股派发现金红利 0.4 元（含税）。
本激励计划首次授予股票期权的行权价格由 5.32 元/份调整为 5.119 元/份。
（二）激励对象调整及股票期权注销情况的说明
经梳理，3名激励对象因退休、离职等原因不再具备激励对象资格，拟注销其期权数量共计1,225,000份。本激励计划首次授予激励对象人数由