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日科化学:上海荣正企业咨询服务(集团)股份有限公司关于山东日科化学股份有限公司2025年限制性股票激励计划首次授予相关事项之独立财务顾问报告

公告时间:2025-06-18 20:44:01
上海荣正企业咨询服务(集团)股份有限公司
关于
山东日科化学股份有限公司
2025 年限制性股票激励计划
首次授予相关事项

独立财务顾问报告
2025 年 6 月

目 录

一、释义 ...... 3
二、声明 ...... 4
三、基本假设 ...... 5
四、本激励计划的审批程序 ...... 6五、本次实施的限制性股票激励计划与股东会审议通过的限制性股票激励计划
差异情况 ...... 7
六、本激励计划的首次授予情况...... 8
七、本次限制性股票授予条件成就情况的说明...... 9
八、实施本激励计划对相关年度财务状况和经营成果影响的说明...... 10
九、独立财务顾问的核查意见 ...... 11
十、备查文件及咨询方式 ...... 12
(一)备查文件 ...... 12
(二)咨询方式 ...... 12
一、释义
本独立财务顾问 指 上海荣正企业咨询服务(集团)股份有限公司
《上海荣正企业咨询服务(集团)股份有限公司关于山东日科
独立财务顾问报告 指 化学股份有限公司 2025 年限制性股票激励计划首次授予相关
事项之独立财务顾问报告》
日科化学、本公司、 指 山东日科化学股份有限公司
公司、上市公司
哈金贝斯 指 山东日科化学股份有限公司全资子公司,哈金贝斯(上海)智能
科技有限公司
碳和科技 指 山东日科化学股份有限公司控股子公司,克拉玛依碳和网络科
技有限公司
本激励计划 指 山东日科化学股份有限公司 2025 年限制性股票激励计划
限制性股票、第二类 指 符合本激励计划授予条件的激励对象,在满足相应归属条件后
限制性股票 分次获得并登记的本公司股票
按照本激励计划规定,获得限制性股票的公司(含分公司、全资
激励对象 指 /控股子公司)任职的董事、高级管理人员、核心管理人员及董
事会认为应当激励的其他人员
授予日 指 公司向激励对象授予限制性股票的日期,授予日必须为交易日
授予价格 指 公司授予激励对象每一股限制性股票的价格
有效期 指 自限制性股票授予之日起到激励对象获授的限制性股票全部归
属或作废失效的期间
归属 指 限制性股票激励对象满足获益条件后,上市公司将股票登记至
激励对象账户的行为
归属条件 指 限制性股票激励计划所设立的,激励对象为获得激励股票所需
满足的获益条件
归属日 指 限制性股票激励对象满足获益条件后,获授股票完成登记的日
期,必须为交易日
《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》
《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》
《管理办法》 指 《上市公司股权激励管理办法》
《上市规则》 指 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》
《自律监管指南第 指 《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号——业
1 号》 务办理》
《公司章程》 指 《山东日科化学股份有限公司章程》
中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
证券交易所 指 深圳证券交易所
元、万元 指 人民币元、万元
二、声明
本独立财务顾问对本报告特作如下声明:
(一)本独立财务顾问报告所依据的文件、材料由日科化学提供,本激励计划所涉及的各方已向独立财务顾问保证:所提供的出具本独立财务顾问报告所依据的所有文件和材料合法、真实、准确、完整、及时,不存在任何遗漏、虚假或误导性陈述,并对其合法性、真实性、准确性、完整性、及时性负责。本独立财务顾问不承担由此引起的任何风险责任。
(二)本独立财务顾问仅就本激励计划授予相关事项对日科化学股东是否公平、合理,对股东的权益和上市公司持续经营的影响发表意见,不构成对日科化学的任何投资建议,对投资者依据本报告所做出的任何投资决策而可能产生的风险,本独立财务顾问均不承担责任。
(三)本独立财务顾问未委托和授权任何其它机构和个人提供未在本独立财务顾问报告中列载的信息和对本报告做任何解释或者说明。
(四)本独立财务顾问提请上市公司全体股东认真阅读上市公司公开披露的关于本次限制性股票激励计划的相关信息。
(五)本独立财务顾问本着勤勉、审慎、对上市公司全体股东尽责的态度,依据客观公正的原则,对本次限制性股票激励计划涉及的事项进行了深入调查并认真审阅了相关资料,调查的范围包括上市公司章程、薪酬管理办法、相关董事会、股东大会决议、相关公司财务报告等,并和上市公司相关人员进行了有效的沟通,在此基础上出具了本独立财务顾问报告,并对报告的真实性、准确性和完整性承担责任。
本独立财务顾问报告系按照《公司法》《证券法》《管理办法》《上市规则》等法律法规和规范性文件的要求,根据上市公司提供的有关资料制作。
三、基本假设
本独立财务顾问所发表的独立财务顾问报告,系建立在下列假设基础上:
(一)国家现行的有关法律、法规及政策无重大变化;
(二)本独立财务顾问所依据的资料具备真实性、准确性、完整性和及时性;
(三)上市公司对本激励计划所出具的相关文件真实、可靠;
(四)本激励计划不存在其他障碍,涉及的所有协议能够得到有效批准,并最终能够如期完成;
(五)本激励计划涉及的各方能够诚实守信的按照激励计划及相关协议条款全面履行所有义务;
(六)无其他不可预计和不可抗拒因素造成的重大不利影响。
四、本激励计划的审批程序
1、2025 年 4 月 27 日,公司召开第六届董事会薪酬与考核委员会第二次会
议,审议通过了《关于公司<2025 年限制性股票激励计划(草案)>及其摘要的议案》《关于公司<2025 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于核实公司<2025 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单>的议案》,并将相关议案提交董事会审议。
2、2025 年 4 月 30 日,公司召开第六届董事会第四次会议,审议了《关于<
公司 2025 年限制性股票激励计划(草案)>及其摘要的议案》《关于<公司 2025年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东会授权董事会办理 2025 年限制性股票激励计划相关事宜的议案》等议案。
同日,公司召开第六届监事会第四次会议,审议通过了《关于公司<2025 年限制性股票激励计划(草案)>及其摘要的议案》《关于公司<2025 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于核实公司<2025 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单>的议案》。
3、2025 年 5 月 2 日至 2025 年 5 月 11 日,公司对本次激励计划首次授予激
励对象的姓名和职务在公司内部进行了公示。在公示期内,公司董事会薪酬与考核委员会、监事会未收到任何员工对本次拟首次授予的激励对象提出的异议。公示期满后,公司董事会薪酬与考核委员会、监事会对本次激励计划的首次授予激
励对象名单进行了核查并对公示情况进行了说明,并于 2025 年 5 月 12 日披露
了《关于公司 2025 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的核查意见及公示情况说明》。
4、2025 年 5 月 15 日,公司召开 2024 年年度股东会,审议通过了《关于<
公司 2025 年限制性股票激励计划(草案)>及其摘要的议案》《关于<公司 2025年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东会授权董事会办理 2025 年限制性股票激励计划相关事宜的议案》。同日,公司披露了《关于 2025 年限制性股票激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》。
5、2025 年 6 月 15 日,公司召开第六届董事会薪酬与考核委员会第三次会
议,审议通过了《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》,并提交董事会审议。

6、2025 年 6 月 18 日,公司召开第六届董事会第五次会议、第六届监事会
第五次会议,审议了《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》《关于提请股东会授权董事会办理 2025 年限制性股票激励计划相关事宜的议案》等议案,公司董事会薪酬与考核委员会、监事会对相关议案发表了核查意见。因非关联董事不足 3 人,相关议案将提交公司 2025 年第二次临时股东会审议,首次授予日
为该议案经 2025 年第二次临时股东会审议通过之日,即 2025 年 7 月 4 日。
五、本次实施的限制性股票激励计划与股东会审议通过的限制性股票激励计划差异情况
本次实施的激励计划与公司 2024 年年度股东会审议通过的激励计划相关内容一致。
六、本激励计划的首次授予情况
(一)首次授予日:2025 年 7 月 4 日
(二)股票来源:公司从二级市场回购的本公司 A 股普通股股票和/或向激励对象定向发行的公司 A 股普通股股票
(三)首次授予数量:1,830.00 万股
(四)首次授予人数:15 人
(五)授予价格:5.26 元/股
(六)本激励计划授予的限制性股票在各激励对象间的分配情况如下表所示:
获授的限制 占授予限制性股 占本激励计划草
姓名 职务 性股票数量 票总数的比例 案公告时公司股
(万股) 本总额的比例
杜海能 碳和科技董事长 460 23.84% 0.99%
金 谦 碳和科技总裁 280 14.51% 0.60%
王 涛 碳和科技总经理 200 10.37% 0.43%
孙小中 公司董事 150 7.77% 0.32%
戴 越 哈金贝斯副总经理 150 7.77% 0.32%
杨 浩 哈金贝斯总经理 100 5.18% 0.21%
徐 鹏 公司董事 80 4.15% 0.17%
田志龙 公司董事长 80 4.15%

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