胜科纳米:上海市锦天城律师事务所关于胜科纳米(苏州)股份有限公司2024年年度股东会的法律意见书

上海市锦天城律师事务所
关于胜科纳米（苏州）股份有限公司
2024 年年度股东会的
法律意见书
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上海市锦天城律师事务所
关于胜科纳米（苏州）股份有限公司
2024 年年度股东会的
法律意见书
致：胜科纳米（苏州）股份有限公司
上海市锦天城律师事务所（以下简称“本所”）接受胜科纳米（苏州）股份有限公司（以下简称“公司”）委托，就公司召开 2024 年年度股东会（以下简称“本次股东会”）的有关事宜，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《上市公司股东会规则》等法律、法规、规章和其他规范性文件以及《胜科纳米（苏州）股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定，出具本法律意见书。
为出具本法律意见书，本所及本所律师依据《律师事务所从事证券法律业务管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，对本次股东会所涉及的相关事项进行了必要的核查和验证，核查了本所认为出具该法律意见书所需的相关文件、资料，并参加了公司本次股东会的全过程。本所保证本法律意见书所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并愿意承担相应法律责任。
本所同意将本法律意见书与本次股东会的决议一并进行公告，并依法对发表的法律意见承担相应法律责任。
鉴此，本所律师根据上述法律、法规、规章及规范性文件的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，现出具法律意见如下：
一、 本次股东会召集人资格及召集、召开的程序

（一）本次股东会的召集
经核查，公司本次股东会由公司董事会召集。2025 年 5 月 22 日，公司召开
第二届董事会第十一次会议，决议召集本次股东会。
公司已于 2025 年 5 月 24 日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）及上
海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上发出了《胜科纳米(苏州) 股份有限公司关于召开 2024 年年度股东会的通知》，将本次股东会的召集人、召开日期和时间（包括现场会议日期、时间和网络投票日期、时间）、召开方式、股权登记日、出席对象、会议地点、会议审议事项、现场会议登记方法、参加网络投票的具体操作流程、会议联系方式等予以公告。其中，公告刊登的日期距本次股东会的召开日期已超过 20 日。
（二）本次股东会的召开
本次股东会现场会议于 2025 年 6 月 16 日下午 14：00 在江苏省苏州市工业
园区朝前路 9 号公司会议室召开，由公司董事长李晓旻先生主持。
本次股东会采取现场投票和网络投票相结合的方式召开。本次股东会的网络
投票时间为 2025 年 6 月 16 日，采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系
统投票平台的投票时间为股东会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东会召开当日的 9:15-15:00。
本所律师审核后认为，本次股东会召集人资格合法、有效，本次股东会召集、召开程序符合《公司法》、《上市公司股东会规则》等法律、法规、规章和其他规范性文件以及《公司章程》的有关规定。
本所律师审核后认为，本次股东会召集人资格合法、有效，本次股东会召集、召开程序符合《公司法》、《上市公司股东会规则》等法律、法规、规章和其他规范性文件以及《公司章程》的有关规定。
二、 出席本次股东会会议人员的资格
（一）出席会议的股东及股东代理人
经核查，出席本次股东会的股东及股东代理人共 88 人，代表有表决权股份304,074,536 股，所持有表决权股份数占公司股份总数的 75.3944%，其中：

（1） 出席现场会议的股东及股东代理人
经核查出席本次股东会的股东、股东代理人的身份证明、授权委托书及股东登记的相关材料，出席本次股东会现场会议的股东及股东代表共 10 人，均为截
至 2025 年 6 月 9 日下午 15：00 交易结束后，在中国证券登记结算有限责任公司
上海分公司登记在册的公司股东，该等股东持有公司股份 231,530,301 股，占公司股份总数的 57.4100%。
经本所律师验证，上述股东、股东代理人均持有出席会议的合法证明，其出席会议的资格均合法有效。
（2） 参加网络投票的股东
根据上证所信息网络有限公司提供的数据，本次股东会通过网络投票系统进行有效表决的股东共计 78 人，代表有表决权股份 72,544,235 股，占公司股份总数的 17.9844%。
以上通过网络投票系统进行投票的股东资格，由上证所信息网络有限公司验证其身份。
（二）出席会议的其他人员
经本所律师验证，公司董事、监事、高级管理人员和公司聘请的见证律师出席及列席了本次股东会，其出席会议的资格均合法有效。
本所律师审核后认为，公司本次股东会出席人员资格符合《公司法》、《上市公司股东会规则》及《公司章程》的有关规定，合法有效。
三、 本次股东会审议的议案
经本所律师审核，公司本次股东会审议的议案属于公司股东会的职权范围，并且与召开本次股东会的通知公告中所列明的审议事项相一致；本次股东会现场会议未发生对通知的议案进行修改的情形。
四、 本次股东会的表决程序及表决结果
本次股东会以现场投票和网络投票相结合的方式，对列入议程的议案进行了审议和表决，未以任何理由搁置或不予表决。

1、 《关于公司 2024 年度董事会工作报告的议案》
表决结果：同意 304,033,929 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 99.9866% ；反对 31,878 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0.0104%；弃权 8,729 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.0030%。本议案获得通过。
2、 《关于公司 2024 年度财务决算报告的议案》
表决结果：同意 304,015,683 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 99.9806% ；反对 36,378 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0.0119%；弃权 22,475 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.0075%。本议案获得通过。
3、 《关于公司 2025 年度财务预算方案的议案》
表决结果：同意 304,015,383 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 99.9805% ；反对 54,824 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0.0180%；弃权 4,329 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.0015%。本议案获得通过。
4、 《关于 2025 年度非独立董事薪酬方案的议案》
表决结果：同意 83,932,601 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的99.9198%；反对 62,524 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.0744%；弃权 4,829 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.0058%。出席会议的关联股东李晓旻、李晓东、苏州禾芯企业管理咨询合伙企业（有限合伙）、江苏鸢翔技术咨询有限公司、苏州胜盈企业管理咨询合伙企业（有限合伙）、宁波胜诺企业管理咨询合伙企业（有限合伙）回避表决。本议案获得通过。
其中，中小投资者股东表决情况为：同意 34,977,184 股，占出席会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 99.8078%；反对 62,524 股，占出席会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 0.1784%；弃权 4,829 股，占出席会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 0.0138%。
5、 《关于 2025 年度独立董事薪酬方案的议案》

表决结果：同意 304,007,683 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 99.9780% ；反对 62,024 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0.0203%；弃权 4,829 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.0017%。本议案获得通过。
其中，中小投资者股东表决情况为：同意 34,977,684 股，占出席会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 99.8092%；反对 62,024 股，占出席会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 0.1769%；弃权 4,829 股，占出席会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 0.0139%。
6、 《关于续聘中汇会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2025 年审计机
构的议案》
表决结果：同意 304,015,583 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 99.9806% ；反对 40,578 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0.0133%；弃权 18,375 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.0061%。本议案获得通过。
其中，中小投资者股东表决情况为：同意 34,985,584 股，占出席会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 99.8317%；反对 40,578 股，占出席会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 0.1157%；弃权 18,375 股，占出席会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 0.0526%。
7、 《关于公司及子公司拟向金融机构申请授信额度及公司为子公司提供
担保额度预计的议案》
表决结果：同意 304,013,483 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 99.9799% ；反对 56,224 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0.0184%；弃权 4,829 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.0017%。本议案获得通过。
8、 《关于公司 2024 年度利润分配方案的议案》
表决结果：同意 304,014,983 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 99.9804% ；反对 55,724 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0.0183%；弃权 3,829 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.0013%。
本议案获得通过。
其中，中小投资者股东表决情况为：同意 34,984,984 股，占出席会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 99.8300%；反对 55,724 股，占出席会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 0.1590%；弃权 3,829 股，占出席会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 0.0110%。
9、 《关于公司 2024 年度监事会工作报告的议案》
表决结果：同意 304,028,929 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 99.9850% ；反对 40,678 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0.0133%；弃权 4,929 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.0017%。本议案获得通过。
10、 《关于 2025 年度监事薪酬方案的议案》
表决结果：同意 304,007,183 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 99.9778% ；反对 62,524 股，占出席会议股东所持有效表决