圣达生物:浙江圣达生物药业股份有限公司向特定对象发行A股股票发行情况报告书

证券简称：圣达生物 证券代码：603079
浙江圣达生物药业股份有限公司
向特定对象发行A股股票
发行情况报告书
保荐人（主承销商）
二〇二五年六月

浙江圣达生物药业股份有限公司 向特定对象发行 A 股股票发行情况报告书
发行人全体董事、监事及高级管理人员声明
浙江圣达生物药业股份有限公司全体董事、监事及高级管理人员承诺本发行情况报告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担相应的法律责任。
公司全体董事签名：
洪爱 朱勇刚 陈不非
周斌 徐建新 ZHU JING（朱静）
胡国华 李永泉 陈希琴
公司全体监事签名：
徐涵 周娟娟 洪灿灿
公司全体非董事高级管理人员签名：
ZHU JENNYYI-XUAN 庞晗 许祥晓
（朱怡萱）
浙江圣达生物药业股份有限公司
年 月 日
目 录

释 义 ...... 3
第一节 本次发行的基本情况 ...... 4
一、发行人基本情况...... 4
二、本次发行履行的相关程序...... 4
三、本次发行的基本情况...... 6
四、本次发行的发行对象情况...... 13
五、本次发行的相关机构...... 21
第二节 本次发行前后公司相关情况...... 24
一、本次发行前后前十名股东变动情况...... 24
二、本次发行对公司的影响...... 25
第三节 主承销商关于本次发行过程和发行对象合规性的结论性意见...... 27
一、关于本次发行过程合规性的意见...... 27
二、关于本次发行对象选择合规性的意见...... 27
第四节 发行人律师关于本次发行过程和认购对象合规性的结论性意见...... 28
第五节 有关中介机构声明 ...... 29
第六节 备查文件 ...... 34
一、备查文件目录...... 34
二、查询地点及时间...... 34
释 义
在本发行情况报告书中，除非上下文另有所指，下列简称具有如下含义：
圣达生物、发行人、 指 浙江圣达生物药业股份有限公司
公司
本次发行、本次向特 指 浙江圣达生物药业股份有限公司本次向特定对象发行股票的
定对象发行 行为
本发行情况报告书、 浙江圣达生物药业股份有限公司向特定对象发行 A 股股票发
向特定对象发行A 股 指 行情况报告书
股票发行情况报告书
A 股 指 境内上市的人民币普通股股票
定价基准日 指 计算发行底价的基准日
《发行方案》 指 《浙江圣达生物药业股份有限公司向特定对象发行股票发行
与承销方案》
《认购邀请书》 指 《浙江圣达生物药业股份有限公司向特定对象发行股票认购
邀请书》
《认购协议》 指 《浙江圣达生物药业股份有限公司向特定对象发行股票之认
购协议》
《缴款通知书》 指 《浙江圣达生物药业股份有限公司向特定对象发行股票缴款
通知书》
保荐人（主承销商）、 指 中信建投证券股份有限公司
中信建投证券
审计机构、验资机 指 天健会计师事务所（特殊普通合伙）
构、天健会计师
发行人律师 指 北京德恒律师事务所
《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》
《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》
《注册管理办法》 指 《上市公司证券发行注册管理办法》
《发行与承销管理 指 《证券发行与承销管理办法》
办法》
《实施细则》 指 《上海证券交易所上市公司证券发行与承销业务实施细则
（2025 年修订）》
《公司章程》 指 《浙江圣达生物药业股份有限公司章程》
中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
上交所 指 上海证券交易所
元、万元、亿元 指 人民币元、人民币万元、人民币亿元
注：本发行情况报告书中可能存在个别数据加总后与相关汇总数据存在尾差，系数据计算时四舍五入造成，敬请广大投资者注意。

第一节 本次发行的基本情况
一、发行人基本情况
公司名称：浙江圣达生物药业股份有限公司
英文名称：ZHEJIANG SHENGDA BIO-PHARM CO., LTD
法定代表人：周斌
成立日期：1999 年 2 月 8 日
注册资本：171,188,958.00 元人民币
注册地址：浙江省天台县赤城街道人民东路 789 号
上市地点：上海证券交易所
证券代码：603079
证券简称：圣达生物
电话：0576-83966111
传真：0576-83966111
邮编：317200
统一社会信用代码：9133100070471153X3
经营范围：许可项目：药品生产；饲料添加剂生产；食品添加剂生产；危险化学品生产（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以审批结果为准）。一般项目：货物进出口；技术进出口；信息技术咨询服务；软件销售；计算机软硬件及辅助设备零售（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）。
二、本次发行履行的相关程序
（一）内部决策及审批程序

1、2023 年 3 月 23 日，发行人召开第四届董事会第三次会议，审议并通过
了关于本次向特定对象发行股票的相关议案。
2、2023 年 4 月 26 日，发行人召开 2022 年年度股东大会，审议并通过了关
于本次向特定对象发行股票的相关议案。
3、2024 年 2 月 26 日，发行人召开第四届董事会第九次会议，审议并通过
了调整本次向特定对象发行股票募投项目及募集资金金额的相关议案。
4、2024 年 4 月 9 日，发行人召开第四届董事会第十次会议，审议并通过了
关于延长本次向特定对象发行股票股东大会决议有效期、关于提请股东大会延长授权董事会全权办理本次向特定对象发行股票相关事宜的议案。
5、2024 年 4 月 25 日，发行人召开 2024 年第一次临时股东大会，审议并通
过了关于延长公司向特定对象发行股票股东大会决议有效期、关于提请股东大会延长授权董事会全权办理本次向特定对象发行股票相关事宜的议案。
6、2025 年 4 月 7 日，发行人召开第四届董事会第十五次会议，审议并通过
了关于延长本次向特定对象发行股票股东大会决议有效期、关于提请股东大会延长授权董事会全权办理本次向特定对象发行股票相关事宜的议案。
7、2025 年 4 月 23 日，发行人召开 2025 年第一次临时股东大会，审议并通
过了关于延长公司向特定对象发行股票股东大会决议有效期、关于提请股东大会延长授权董事会全权办理本次向特定对象发行股票相关事宜的议案。
8、2025 年 5 月 22 日，发行人召开第四届董事会第十七次会议，审议并通
过了关于向特定对象发行股票相关授权的议案。
（二）本次发行履行的监管部门审核及注册过程
1、2024 年 11 月 21 日，公司收到上海证券交易所出具的《关于浙江圣达生
物药业股份有限公司向特定对象发行股票审核意见的通知》，本次发行股票申请获得上海证券交易所上市审核中心审核通过。
2、2025 年 2 月 6 日，公司收到中国证监会于 2025 年 1 月 24 日出具的《关
于同意浙江圣达生物药业股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监
许可〔2025〕165 号），同意公司向特定对象发行股票的注册申请，批复自同意注册之日起 12 个月内有效。
（三）募集资金到账及验资情况
2025 年 6 月 3 日，公司及主承销商向本次发行的发行对象发出了《缴款通
知书》。
根据天健会计师于 2025 年 6 月 11 日出具的《验证报告》（天健验[2025]144
号），截至 2025 年 6 月 6 日，保荐人（主承销商）指定的认购资金专用账户已
收到参与本次向特定对象发行股票认购的投资者缴付的认购资金 267,609,990.00
元。认购资金验资完成后，2025 年 6 月 9 日，保荐人（主承销商）在扣除相关费
用后向发行人指定账户划转了认购资金。
根据天健会计师于 2025 年 6 月 11 日出具的《验资报告》（天健验[2025]143
号），截至 2025 年 6 月 6 日，发行人已向特定对象发行人民币普通股（A 股）
17,840,666 股，募集资金总额为人民币 267,609,990.00 元，扣除不含税的发行费用人民币6,186,644.91元后，公司实际募集资金净额为人民币261,423,345.09元，其中计入股本人民币 17,840,666.00 元，计入资本公积人民币 243,582,679.09 元。
（四）股份登记和托管情况
公司将尽快在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理登记、托管、限售等相关事宜。本次发行新增股份为有限售条件流通股，将于限售期届满后的次一交易日起在上交所上市流通交易，如遇法定节假日或休息日，则顺延至其后的第一个交易日。
三、本次发行的基本情况
（一）发行股票的种类和面值
本次发行的股票种类为境内上市人民币普通股（A股），每股面值为人民币1.00元。
（二）发行方式

本次发行采取向特定对象发行的方式。
（三）上市地点
本次向特定对象发行的股票将申请在上交所上市交易。
（四）发行数量
根据《发行方案》，本次向特定对象发行拟发行股票数量上限为20,181,749股（本次拟发行股票数量上限确定方式为：拟发行股票数量上限=本次募集资金需求总量/发行底价，对于不足1股的余股按照向下取整），且发行数量不超过51,356,687股（含本数），即不超过本次向特定对象发行前公司总股本的30%。
本次向特定对象发行股票的最终发行数量为17,840,666股，全部采取向特定对象发行股票的方式发行，未超过公司董事会及股东大会审议通过并经中国证监会同意注册的最高发行数量，未超过《发行方案》中规定的拟发行股票数量上限，且发行股数超过《发行方案》中规定的拟发行股票数量的70%。
（五）定价基准日、定价原则及发行价格
本次发行的定价基准日为发行期首日（2025年5月29日，T-2日），发行价格不低于定价基准日前20个交易