华林证券:《华林证券股份有限公司股东会议事规则》修订条款对照表(2025年6月)

《华林证券股份有限公司股东会议事规则》
修订条款对照表
（2025 年 6 月）
原条款序号、内容 新条款序号、内容 变更原因
第一条 为规范华林证券股份有限公司（以下简称“公 第一条 为规范华林证券股份有限公司（以下简称“公 根据《公司法》和《上司”）的行为，保证股东大会依法行使职权，完善公司 司”）的行为，保证股东会依法行使职权，完善公司治 市公司章程指引》，全治理结构，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称 理结构，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公 文统一将“股东大会”“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》《上市 司法》”）、《中华人民共和国证券法》《上市公司治 调整为“股东会”；后续公司治理准则》等有关法律、行政法规、规章和《华林 理准则》等有关法律、行政法规、规章和《华林证券股 条款如仅涉及“股东大证券股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）， 份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”），结 会”修改为“股东会”的
结合公司实际，制定本规则。 合公司实际，制定本规则。 相关条款，在本修订对
照表中不再一一列明。
第三条 股东大会应当在法律、行政法规、规章、公司章 第三条 公司股东会由全体股东组成。股东会是公司的 根据《上市公司章程指
程规定的范围内行使下列职权： 权力机构，依法行使下列职权： 引》第四十六条修订
（一）决定公司的经营方针和投资计划； （一）选举和更换董事，决定有关董事的报酬事项；
（二）选举和更换非由职工代表担任的董事、监事， （二）审议批准董事会报告；

决定有关董事、监事的报酬事项； （三）审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方
（三）审议批准董事会报告； 案；
（四）审议批准监事会报告； （四）对公司增加或者减少注册资本作出决议；
（五）审议批准公司的年度财务预算方案、决算方 （五）对公司合并、分立、解散、清算或者变更公
案； 司形式作出决议；
（六）审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方 （六）修改公司章程；
案； （七）对公司聘用、解聘承办公司审计业务的会计
（七）对公司增加或者减少注册资本作出决议； 师事务所作出决议；
（八）对发行公司债券作出决议； （八）审议批准第四条规定的担保事项；
（九）对公司合并、分立、拆分、解散、清算或者 （九）对公司或公司的控股子公司与关联人拟发生
变更公司形式作出决议； 的交易（公司提供担保、受赠现金资产、单纯减免上市
（十）修改公司章程； 公司义务的债务除外）金额超过三千万元且交易金额占
（十一）对公司聘用、解聘会计师事务所作出决议； 公司最近一期经审计净资产绝对值百分之五以上的关
（十二）审议批准第四条规定的担保事项； 联交易作出决议；
（十三）对公司或公司的控股子公司与关联人拟发 （十）审议公司在连续十二个月内购买资产、出售
生的交易（公司提供担保、受赠现金资产、单纯减免上 重大资产超过公司最近一期经审计总资产（扣除客户保
市公司义务的债务除外）金额超过三千万元且交易金额 证金后）百分之三十的事项；
占公司最近一期经审计净资产绝对值百分之五以上的关 （十一）审议批准变更募集资金用途的事项；
联交易作出决议； （十二）审议股权激励计划和员工持股计划；
（十四）审议公司在连续十二个月内购买资产、出 （十三）对被资助对象最近一期财务报表数据显示
售资产超过公司最近一期经审计总资产（扣除客户保证 资产负债率超过百分之七十，或单次财务资助金额或者
金后）百分之三十的事项； 连续十二个月内累计提供财务资助金额超过公司最近
（十五）审议批准变更募集资金用途事项； 一期经审计净资产百分之十的对外资助事项做出决议；
（十六）审议股权激励计划和员工持股计划； （十四）审议公司在连续十二个月内累计对外捐赠
（十七）对被资助对象最近一期财务报表数据显示 超过五千万元的事项；
资产负债率超过百分之七十，或单次财务资助金额或者 （十五）审议法律、行政法规、部门规章或本章程
连续十二个月内累计提供财务资助金额超过公司最近一 规定应当由股东会决定的其他事项。
期经审计净资产的百分之十的对外资助做出决议； 股东会的职权不得通过授权的形式由董事会或其
（十八）审议公司在连续十二个月内累计对外捐赠 他机构和个人代为行使。
超过五千万元的事项；
（十九）审议法律、行政法规、部门规章或公司章
程规定应当由股东大会决定的其他事项。
上述股东大会的职权不得通过授权的形式由董事会
或其他机构和个人代为行使。
第四条 公司下列对外担保行为，须经股东大会审议通 第四条 公司下列对外担保行为，须经股东会审议通过。 根据《上市公司章程指
过。 （一）公司及控股子公司的对外担保总额，超过最 引》第四十七条修订
（一）公司及控股子公司的对外担保总额，超过最 近一期经审计净资产的百分之五十以后提供的任何担
近一期经审计净资产的百分之五十以后提供的任何担 保；
保； （二）公司及控股子公司的对外担保总额，超过最
（二）公司及控股子公司的对外担保总额，超过最 近一期经审计总资产（扣除客户保证金后）的百分之三
近一期经审计总资产（扣除客户保证金后）的百分之三 十以后提供的任何担保；
十以后提供的任何担保； （三）最近十二个月内向他人提供担保的金额超过
（三）为最近一期财务报表数据显示资产负债率超 公司最近一期经审计总资产（扣除客户保证金后）的百
过百分之七十的担保对象提供的担保； 分之三十的担保；
（四）单笔担保额超过最近一期经审计净资产百分 （四）为最近一期财务报表数据显示资产负债率超
之十的担保。 过百分之七十的担保对象提供的担保；
（五）最近十二个月内担保金额累计计算超过公司 （五）单笔担保额超过最近一期经审计净资产百分
最近一期经审计总资产（扣除客户保证金后）的百分之 之十的担保；
三十； （六）对股东、实际控制人及其关联方提供的担保。
应由股东大会审批的对外担保，必须经董事会审议 应由股东会审批的对外担保，必须经董事会审议通
通过后，方可提交股东大会审批。 过后，方可提交股东会审批。

股东大会审议前款第（五）项担保事项时，应当经 股东会审议前款第（三）项担保事项时，应当经出
出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过。 席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过。
对超越权限或违反程序签订担保合同、办理担保手
续的人员，公司将视情节轻重与风险后果，采取以下措
施追究责任：尚未造成实际损失但存在潜在风险的，董
事会可根据情节给予警告、通报批评、降职等处分，并
可同时处以相应经济处罚；给公司造成实际损失的，责
任人须全额赔偿公司损失，同时公司有权根据内部制度
给予撤职、解除劳动合同等处分；在违规提供担保过程
中，责任人行为触犯刑法的，依法移送司法机关追究刑
事责任。
第五条 公司发生的交易达到下列标准之一的，经董事会 第五条 公司发生的重大交易达到下列标准之一的，经 调整表述
审议通过后，还应当提交股东大会审议： 董事会审议通过后，还应当提交股东会审议：
...... ......
第九条 独立董事有权向董事会提议召开临时股东大会。 第九条 经全体独立董事过半数同意，独立董事有权向 根据《上市公司章程指独立董事提议召开临时股东大会的，应当经全体独立董 董事会提议召开临时股东会。对独立董事要求召开临时 引》第五十二条修订事过半数同意。对独立董事要求召开临时股东大会的提 股东会的提议，董事会应当根据法律、行政法规和公司
议，董事会应当根据法律、行政法规和公司章程的规定， 章程的规定，在收到提议后十日内提出同意或者不同意
在收到提议后十日内提出同意或不同意召开临时股东大 召开临时股东会的书面反馈意见。
会的书面反馈意见。 ……
……
第十条 监事会有权向董事会提议召开临时股东大会，并 第十条 审计与关联交易委员会有权向董事会提议召开 根据《上市公司章程指应当以书面形式向董事会提出。董事会应当根据法律、 临时股东会，并应当以书面形式向董事会提出。董