证券代码：688585 证券简称：上纬新材 公告编号：2025-032
上纬新材料科技股份有限公司
关于公司 2022 年限制性股票激励计划第三个归属期不符合归属
条件暨作废已授予尚未归属的限制性股票的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
上纬新材料科技股份有限公司（以下简称“公司”）于 2025 年 6 月 4 日召
开的第三届董事会第十五次会议、第三届监事会第十四次会议，审议通过了《关于公司 2022 年限制性股票激励计划第三个归属期不符合归属条件暨作废部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》，现将相关事项公告如下：
一、本激励计划已履行的决策程序和信息披露情况
1、2022 年 4 月 28 日，公司召开第二届董事会第十七次会议，会议审议通
过了《关于<公司 2022 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<公司 2022 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理 2022 年限制性股票激励计划相关事宜的议案》。公司独立董事就本次激励计划相关议案发表了独立意见。
同日，公司召开第二届监事会第十四次会议，审议通过了《关于<公司 2022年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<公司 2022 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于核查<公司 2022 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单>的议案》，公司监事会对本激励计划的相关事项进行核实并出具了相关核查意见。
2、2022 年 4 月 30 日至 2022 年 5 月 9 日，公司对本激励计划首次授予激励
对象的姓名和职务在公司内部进行了公示。在公示期内，公司监事会未收到与本
激励计划激励对象有关的任何异议。2022 年 5 月 17 日，公司于上海证券交易所
网站（www.sse.com.cn）披露了《上纬新材料科技股份有限公司监事会关于公司
2022 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的公示情况说明及核查意见》（公告编号：2022-025）。
3、2022 年 5 月 25 日，公司召开 2022 年第一次临时股东大会，审议通过了
《关于<公司 2022 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<公司 2022 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理 2022 年限制性股票激励计划相关事宜的议案》。公司实施本激励计划获得股东大会批准，董事会被授权确定限制性股票授予日、在激励对象符合条件时向激励对象授予限制性股票并办理授予限制性股票所必需的全部事宜。
4、2022 年 5 月 26 日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露
《上纬新材料科技股份有限公司关于 2022 年限制性股票激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》（公告编号：2022-028）。
5、2022 年 5 月 25 日，公司召开第二届董事会第十八次会议与第二届监事
会第十五次会议，审议通过了《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》。公司独立董事对该事项发表了独立意见，认为首次授予条件已经成就，激励对象主体资格合法、有效，确定的首次授予日符合相关规定。监事会对首次授予日的激励对象名单进行核实并发表了核查意见。
6、2023 年 6 月 14 日，公司召开第二届董事会第二十四次会议与第二届监
事会第二十一次会议，审议通过了《关于调整 2022 年限制性股票激励计划授予价格的议案》《关于作废部分 2022 年限制性股票激励计划已授予尚未归属的限制性股票的议案》《关于公司 2022 年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期符合归属条件的议案》，公司独立董事对相关议案发表了同意的独立意见。监事会对符合归属条件的激励对象名单进行核实并发表了核查意见。
7、2023 年 8 月 10 日，公司披露了《关于 2022 年限制性股票激励计划首次
授予部分第一个归属期归属结果暨股份上市的公告》，公司首次授予部分第一个归属期可归属的激励对象共计 57 人，可归属股票的数量为 70,007 股，本次归属
股票的上市流通日为 2023 年 8 月 14 日（公告编号：2023-045）。
8、2024 年 6 月 5 日，公司召开第三届董事会第七次会议与第三届监事会
第七次会议，审议通过了《关于调整 2022 年限制性股票激励计划授予价格的议
案》《关于作废部分 2022 年限制性股票激励计划已授予尚未归属的限制性股票
的议案》《关于公司 2022 年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期符
合归属条件的议案》，相关事项已经提名与薪酬考核委员会审议通过。监事会对
符合归属条件的激励对象名单进行核实并发表了核查意见。
9、2024 年 6 月 25 日，公司披露了《关于 2022 年限制性股票激励计划首
次授予部分第二个归属期归属结果暨股份上市公告》，公司首次授予部分第二个
归属期可归属的激励对象共计 54 人，可归属股票的数量为 91,721 股，本次归属
股票的上市流通日为 2024 年 6 月 27 日（公告编号：2024-029）。
10、2025 年 6 月 4 日，公司召开第三届董事会第十五次会议与第三届监事
会第十四次会议，审议通过了《关于公司 2022 年限制性股票激励计划第三个归
属期不符合归属条件暨作废部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》，相关事
项已经提名与薪酬考核委员会审议通过。
二、关于本激励计划首次授予部分第三个归属期不符合归属条件的说明
1、根据归属时间安排，首次授予的限制性股票已进入第三个归属期
根据《激励计划》的相关规定，首次授予的限制性股票的第三个归属期为“自
首次授予之日起36个月后的首个交易日至首次授予之日起48个月内的最后一个
交易日止。”本激励计划的首次授予日为 2022 年 5 月 25 日，因此首次授予限制
性股票的第三个归属期为 2025 年 5 月 26 日至 2026 年 5 月 24 日。
2、首次授予限制性股票第三个归属期不符合归属条件的说明
本激励计划授予的限制性股票的归属条件、达成情况如下表所示：
归属条件 达成情况
（一）公司未发生如下任一情形：
1、最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示
意见的审计报告；
2、最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者无法 公司未发生前述情形，符合归属条
表示意见的审计报告； 件。
3、上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利润
分配的情形；
4、法律法规规定不得实行股权激励的；
5、中国证监会认定的其他情形。
（二）激励对象未发生如下任一情形：
1、最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
2、最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
3、最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或 激励对象未发生前述情形，符合归
者采取市场禁入措施； 属条件。
4、具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
5、法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
6、中国证监会认定的其他情形。
（三）激励对象满足各归属期任职期限要求 激励对象符合归属任职期限要求。
激励对象获授的各批次限制性股票在归属前，须在公司任职满 12 个月以上。
（四）满足公司层面业绩考核要求
首次授予部分第三个归属期考核年度为 2024 年，分别考核公司 2024 年度净利
润（A）以及 2024 年度研发项目产业化指标（B），并根据上述两个指标完成情况
分别对应系数 X、Y 核算各年度公司层面归属比例。
归属期 净利润（A） 研发项目产业化指标（B）
（首次 对应考 （万元）
授予） 核年度 目标值 触发值 目标值（Bm） 触发值（Bn）
（Am） （An） 根据容诚会计师事务所（特殊普通
新 产 品 新 产 品 合伙）对公司 2024 年年度报告出
HYVER 及 可 HYVER 及 可 具 的 审 计 报 告 （ 容 诚 审 字
回收树脂达到 回收树脂达到 [2025]200Z0649 号）：2024 年度
第三个 2024 年 产业化水平，即 产业化 水平， 公司实现的扣除非经常性损益的
归属期 9,257.5 8,331.75 相关产品累计 即相关产品累
归母净利润为 80,349,944.73 元，
销 售 额 不 计 销 售 额 剔除“股份支付费用”以及“对联
低 于 50,000 不 低 于 营企业和合营企业的投资收益”后
万元 30,000 万元 的上市公司扣除非经常性损益的
归母净利润为 80,886,371.82 元，
指标 完成度 指标对应系数 不满足首次授予部分第三个归属
A≥Am X=100% 期对应的净利润（A）触发值的考
核要求，本期公司层面净利润指标
实际实现的净利润（A） An≤A
