首创证券:2024年年度股东会会议文件

首创证券股份有限公司
2024 年年度股东会
会议文件
2025 年 6 月 25 日·北京

首创证券股份有限公司
2024 年年度股东会议程
现场会议时间：2025年 6 月 25日（星期三）14 点 00分
现场会议地点：北京市朝阳区安定路 5号院 13 号楼北投投资大厦会议室
网络投票：采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东会召开当日的 9:15-15:00。
会议召集人：首创证券股份有限公司（以下简称公司或本公司）董事会
会议主持人：公司董事长（按照《公司章程》规定主持召开）
现场会议日程：
一、主持人宣布会议开始
二、宣布股东会出席情况、推选监票人和计票人
三、介绍会议基本情况
四、审议股东会议案（含股东发言、提问环节）
五、填写现场表决票并开始投票
六、休会（汇总统计现场投票情况和网络投票情况）
七、宣布会议表决结果（最终投票结果以公司公告为准）
八、公司聘请的见证律师宣读本次股东会法律意见书
九、主持人宣布会议结束

首创证券股份有限公司
2024 年年度股东会会议须知
为维护全体股东的合法权益，确保股东会的正常秩序和议事效率，保证股东会的顺利召开，根据《公司法》《上市公司股东会规则》《首创证券股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）、《首创证券股份有限公司股东大会议事规则》等规定，特制定本次股东会会议须知。
一、为保证股东会的严肃性和正常秩序，除参加会议的股东及股东代理人（以下统称股东）、董事、监事、高级管理人员、公司聘请的律师及公司董事会邀请的人员外，公司有权依法拒绝其他人员入场。对于干扰股东会秩序、侵犯股东合法权益的行为，公司有权予以制止。
二、股东会设会务组，负责会议的组织工作和处理相关事宜。
三、股东依法享有发言权、质询权、表决权等权利。股东参加股东会，应认真行使、履行其法定权利和义务，不得侵犯其他股东的合法权益，不得扰乱股东会的正常秩序。
四、股东要求在股东会现场会议上发言的，需在会议召开前在签到处的“股东发言登记处”登记，并填写《股东发言登记表》。会议主持人根据股东发言登记处提供的名单和顺序安排发言。发言时需说明股东名称及所持股份总数。股东发言、提问应与本次股东会议题相关，简明扼要，每次发言原则上不超过5分钟。股东要求发言时，不得打断会议报告人的报告或其他股东的发言。议案表决开始后，大会将不再安排回答问题。违反上述规定的，会议主持人有权加以拒绝或制止。
会议主持人可安排公司董事、监事、高级管理人员等相关人员回答股东所提问题。对于涉及公司商业秘密、内幕信息或损害公司、股东共同利益等方面的问题，会议主持人或其指定的有关人员有权拒绝回答。
五、会议开始后，会议签到与登记终止，由会议主持人宣布现场出席会议的股东人数及其所持有表决权的股份总数，在此之后进场的股东无权参与现场投票表决。
六、股东在会议现场投票的，以其所持有的股份数额行使表决权，每一股
份享有一票表决权。现场出席的股东请务必在表决票上签署股东的名称或姓名。股东在投票表决时，未填、填错、字迹无法辨认的表决票或未投的表决票均视为投票人放弃表决权利，其所持股份数的表决结果计为“弃权”。
七、会议开始后请全体参会人员注意维护会场秩序，不要随意走动，将手机铃声置于无声状态，谢绝个人录音、录像或拍照，尊重和维护全体股东的合法权益，保障大会的正常秩序。对于干扰股东会正常程序、寻衅滋事和侵犯其他股东合法权益的行为，会议工作人员有权采取措施加以制止并及时报告有关部门查处。
八、公司不向参加股东会的股东发放礼品，不负责安排参加股东会股东的食宿和交通等事项。
九、公司聘请北京国枫律师事务所律师参加本次股东会，并出具法律意见。
目 录

议案一：关于审议《首创证券股份有限公司 2024年年度报告》的议案...... 1
议案二：关于审议《首创证券股份有限公司 2024年度财务决算报告》的议案...... 2
议案三：关于审议公司 2024年年度利润分配预案的议案...... 6
议案四：关于审议公司 2025年度中期现金分红有关事项的议案...... 7
议案五：关于审议公司 2025年度自营投资业务配置规模有关事宜的议案...... 8议案六：关于确认公司 2024 年度关联交易及预计公司 2025 年度日常关联交易的议案
...... 9议案七：关于审议《首创证券股份有限公司 2024年度董事会工作报告》的议案.... 15议案八：关于审议《首创证券股份有限公司 2024年度独立董事述职报告》的议案 30
叶林...... 31
王锡锌...... 38
张健华...... 44
荣健...... 51
议案九：关于审议首创证券股份有限公司 2024年度董事考核结果的议案...... 57议案十：关于审议《首创证券股份有限公司 2024年度监事会工作报告》的议案.... 59
议案十一：关于审议首创证券股份有限公司 2024年度监事考核结果的议案 ...... 65
议案十二：关于审议公司实施债务融资及相关授权的议案...... 67议案十三：关于审议《首创证券股份有限公司未来三年（2025-2027 年）股东回报规
划》的议案...... 70
议案十四：关于聘请公司 2025年度审计机构的议案...... 74
议案一：
关于审议《首创证券股份有限公司 2024 年年度报告》的议案
各位股东：
根据中国证监会《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 2 号—年度报告的内容与格式》《证券公司年度报告内容与格式准则》等相关规定以及中国企业会计准则等有关规定，公司编制了《首创证券股份有限公司 2024 年年度报告》及其摘要等文件。具体内容详见公司在上海证券交易所网站披露的《首创证券股份有限公司2024年年度报告》和《首创证券股份有限公司2024年年度报告摘要》。
本议案已经公司第二届董事会第十二次会议、第二届监事会第八次会议审议通过，公司全体董事、监事、高级管理人员均已对 2024 年年度报告的真实、准确、完整签署了书面确认意见。
现提请股东会予以审议。
提案人：公司董事会
2025 年 6 月 25日
议案二：
关于审议《首创证券股份有限公司 2024 年度财务决算报告》的
议案
各位股东：
根据《公司法》《公司章程》等有关规定，公司编制了《首创证券股份有限公司 2024 年度财务决算报告》，具体内容详见附件。
本议案已经公司第二届董事会第十二次会议、第二届监事会第八次会议审议通过。
现提请股东会予以审议。
附件：首创证券股份有限公司 2024年度财务决算报告
提案人：公司董事会
2025年 6月 25日

议案二附件：
首创证券股份有限公司
2024 年度财务决算报告
公司 2024 年度财务报表已经大华会计师事务所（特殊普通合伙）审计，并
出具了标准无保留意见的审计报告。现将公司 2024 年度财务决算情况报告如下：
一、2024 年度主要会计数据和财务指标
单位：亿元
项 目 2024 年度 2023 年度 增减额 增减幅
营业收入 24.18 19.27 4.91 25.49%
营业利润 11.43 8.01 3.43 42.77%
净利润 9.85 7.01 2.84 40.51%
归属于母公司股东的净利润 9.85 7.01 2.84 40.49%
扣除非经常损益后归属于母公司股 9.69 7.02 2.67 38.07%
东的净利润
其他综合收益的税后净额 3.21 0.56 2.65 470.76%
加权平均净资产收益率 7.69% 5.74% 1.95% -
基本每股收益（元） 0.36 0.26 0.10 38.46%
项 目 2024 年度 2023 年度 增减额 增减幅
经营活动产生的现金流量净额 4.14 -6.65 10.79 -
项 目 2024 年 12 月 31 日 2023 年 12 月 31 日 增减额 增减幅
资产总计 468.56 432.01 36.54 8.46%
负债总计 336.11 308.39 27.72 8.99%
所有者权益合计 132.45 123.62 8.83 7.14%
归属于母公司股东权益合计 132.29 123.47 8.82 7.15%
资产负债率（扣除客户资金） 66.19% 67.18% -0.99% -
二、2024 年度公司经营成果

（一）营业收入情况
2024年，公司实现营业收入24.18亿元，较上年增加4.91亿元，增幅25%。其中：
1.经纪业务手续费净收入 2.20 亿元，基本与上年持平；
2.投资银行业务手续费净收入 1.84 亿元，较上年增加 0.88 亿元，增幅 91%，
主要原因为承销收入增