兴业证券:兴业证券2024年年度股东大会资料

兴业证券股份有限公司
（SH601377）
2024 年年度股东大会资料
2025 年 6 月 23 日

2024 年年度股东大会资料之会议议程
兴业证券股份有限公司
2024 年年度股东大会议程
会议时间：
现场会议时间：2025 年 6 月 23 日 14:00
网络投票时间：采用上海证券交易所网络投票系统。通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00
会议地点：
福建省福州市鼓楼区湖东路268号兴业证券大厦9楼会议室会议召集人：公司董事会
会议主持人：杨华辉董事长
会议议程：
一、主持人宣布会议开始
二、宣布股东大会现场出席情况
三、审议议案（含股东发言提问环节）
四、推选监票人和计票人
五、投票表决
六、宣布投票结果
七、律师见证
八、主持人宣布会议结束

兴业证券股份有限公司
2024 年年度股东大会会议须知
为维护全体股东的合法权益，确保股东大会的正常秩序和议事效率，保证大会的顺利召开，根据中国证监会《上市公司股东大会规则》《兴业证券股份有限公司章程》和《兴业证券股份有限公司股东大会议事规则》等规定，特制定本须知：
一、本公司根据《公司法》《证券法》《上市公司股东大会规则》和《公司章程》的规定，认真做好召开股东大会的各项工作。
二、股东大会期间，全体参会人员应以维护股东的合法权益、确保大会的正常秩序和议事效率为原则，依法行使权利，认真履行义务。
三、为保证股东大会的严肃性和正常秩序，除参加会议的股东及股东代理人（以下统称股东）、董事、监事、高级管理人员、公司聘请的律师及公司董事会邀请的人员外，公司有权依法拒绝其他人士入场，对于干扰大会秩序、侵犯股东合法权益的行为，公司有权予以制止并报告有关部门查处。
四、股东应当遵守廉洁从业规定，依法享有发言权、质询权、表决权等权利。
五、股东要求在股东大会上发言，应在股东大会召开前两个工作日，向公司董监事会办公室登记。股东在会前及会议现场要求发言的，应在签到处的“股东发言登记处”登记，并通过书面方式提交发言或质询的问题。
股东发言时应首先报告姓名或代表的股东和所持有的股份
数，发言主题应与会议议题相关。
除涉及公司商业秘密、内幕信息外，公司董事、监事、高级管理人员应当认真负责地、有针对性地集中回答股东的问题。全部回答问题的时间控制在 30 分钟以内。议案表决开始后，大会将不再安排股东发言。
六、大会表决前，会议登记终止，并由会议主持人宣布现场出席会议的股东人数及其所持有股份总数。
七、股东大会采用现场会议和网络投票相结合方式召开。公司将通过上海证券交易所交易系统及互联网投票平台向公司股东提供网络形式的投票平台，流通股股东可以在网络投票规定的时间内通过上述系统行使表决权（流通股股东参加网络投票的操
作流程详见公司于 2025 年 6 月 3 日在上海证券交易所网站公告
的《关于召开 2024 年年度股东大会的通知》）。同一表决权只能选择现场投票和网络投票中的一种表决方式，如同一表决权出现重复投票的，以第一次投票结果为准。
股东在会议现场投票的，以其所持有的股份数额行使表决权，每一股份享有一票表决权。股东在投票表决时，应在表决票中每项议案下设的“同意”“反对”“弃权”三项中任选一项，并以划“√”表示，未填、填错、字迹无法辨认的表决票或未投的表决票均视为“弃权”。
八、本次股东大会议案五、六、七、八、十四为特别决议事项，由出席会议的有表决权股东（包括股东代理人）所持股份总数的三分之二以上通过；其它议案为普通决议事项，由出席会议
的有表决权股东（包括股东代理人）所持股份总数的二分之一以上通过。
九、股东参加股东大会，应当认真履行其法定义务，会议开始后应将手机铃声置于无声状态，尊重和维护全体股东的合法权益，保障大会的正常秩序。
十、本公司不向参加股东大会的股东发放礼品，不负责安排参加股东大会股东的住宿和接送等事项，以平等对待所有股东。
十一、公司聘请律师事务所执业律师见证本次股东大会，并出具法律意见。

2024 年年度股东大会资料之目录
目 录

一、兴业证券股份有限公司董事会 2024 年度工作报告 ...... 6
二、兴业证券股份有限公司监事会 2024 年度工作报告 ...... 12
三、《兴业证券股份有限公司 2024 年年度报告》及其摘要 ...... 20
四、兴业证券股份有限公司关于预计 2025 年日常关联交易的议案 ...... 21
五、关于修订《公司章程》部分条款的议案 ...... 28
六、关于修订《兴业证券股份有限公司股东大会议事规则》的议案 ...... 149
七、关于修订《兴业证券股份有限公司董事会议事规则》的议案 ...... 176
八、关于撤销公司监事会的议案 ...... 184
九、兴业证券股份有限公司 2024 年度财务决算报告 ...... 185
十、兴业证券股份有限公司 2024 年度利润分配预案 ...... 190
十一、关于授权董事会制定 2025 年中期现金分红方案的议案 ...... 193
十二、兴业证券股份有限公司关于 2025 年证券投资规模的议案 ...... 194
十三、兴业证券股份有限公司关于续聘审计机构的议案 ...... 195
十四、兴业证券股份有限公司关于境内债务融资工具授权的议案 ...... 201
十五、兴业证券股份有限公司关于提请授权对子公司提供担保的议案 ...... 206十六、兴业证券股份有限公司 2024 年度董事绩效考核及薪酬情况专项说明 ..... 209十七、兴业证券股份有限公司 2024 年度监事绩效考核及薪酬情况专项说明 ..... 211
十八、兴业证券股份有限公司独立董事 2024 年度述职报告 ...... 213
2024 年年度股东大会资料之一
兴业证券股份有限公司
董事会 2024 年度工作报告
（2025 年 6 月 23 日）
各位股东：
2024 年，公司董事会以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，深入学习贯彻落实党的二十届三中全会精神，积极应对复杂多变的国内外经济形势，聚焦建设“一流证券金融集团”战略目标，锐意进取，推动公司高质量发展取得新的显著成效。现将主要工作情况报告如下：
一、2024 年总体工作情况
2024 年，公司坚持聚焦本源、提升专业，不断优化业务结构，推动各项主营业务高质量发展，文化建设实践评估蝉联 A 类
AA 评级，连续 7 年获上海证券交易所信息披露 A 级评价和福建
省上市公司协会投资者关系管理 A 类评价，公司董事会获评中国上市公司协会“2024 上市公司董事会最佳实践案例”，工作成果持续获得监管和社会各界的高度认可。截至 2024 年末，全年实
现营业收入 124 亿元、净利润 29 亿元，同比分别增长 16%和 9%；
集团总资产 3010 亿元、归母净资产 629 亿元，同比分别增长 10%
和 3%，公司经营发展稳中有进、进中提质、趋势向好，综合竞争力进一步提升。
二、2024 年董事会主要工作情况
2024 年，公司董事会依法合规、诚实守信、勤勉尽责履职，
2024 年年度股东大会资料之一
全年共召集股东大会会议 3 次，审议议案 15 项；召开董事会会议 10 次，审议议案 47 项，各项议案均获审议通过，保障公司重大事项决策高效、程序合规。董事会下设战略与 ESG 委员会、审计委员会、风险控制委员会、薪酬与考核委员会 4 个专门委员会，共召开会议 14 次，审议、审核议案或研究讨论、听取报告合计42 项，为董事会科学决策提供专业支持。
2024 年，公司董事会主要开展了以下工作：
（一）加强战略引领，推动公司高质量发展
公司董事会充分发挥“定战略、作决策、防风险”的功能定位，认真贯彻落实党中央决策部署、密切关注国内外经济形势和行业发展趋势、科学审慎决策并有效防范化解风险，指导经营层做好经营管理工作，持续推动各项重点业务不断取得高质量发展。公司资本实力保持增长，经营管理体制不断优化，新发展格局持续巩固，专业能力不断增强，综合竞争力稳中有进，特色优势持续增强，服务实体经济发展成果丰硕。2024 年，公司董事会获评中国上市公司协会“2024 上市公司董事会最佳实践案例”。
（二）顺利完成 2 名独立董事更选和合规总监变更
因在公司连续任职已满六年，公司于 2024 年 2 月 22 日召开
2024 年第一次临时股东大会，同意选举董希淼先生、姚辉先生为公司独立董事，吴世农先生、刘红忠先生不再担任独立董事职
务。因公司经营管理需要，公司于 2024 年 11 月 27 日召开第六
届董事会第二十六次会议，同意聘任林兴先生为公司合规总监，郑城美先生不再兼任公司合规总监职务。公司顺利完成 2 名独立董事更选和合规总监变更，确保董事会、经营层高效有序运转，
2024 年年度股东大会资料之一
为公司健康稳健发展奠定坚实的基础。
（三）推动公司完成中期利润分配，进一步提升股东回报
为分享公司经营成果，综合考虑公司盈利水平、资金支出安排、偿债能力和公司发展需要等多方面因素，董事会顺利推动公司实施 2024 年度中期利润分配，向全体股东每 10 股派发现金红利 0.3 元（含税），占公司 2024 年上半年度合并报表归属于母公司股东的净利润(不含归属于永续次级债券持有人的净利润)的比例为 30.95%，进一步提升了投资者回报，增强了股东对公司的信心。
（四）依法合规开展信息披露，及时传递公司价值
公司始终坚持依法合规开展信息披露工作，不断完善信息披露的工作机制，确保信息披露高效透明，已经连续七年荣获上海
证券交易所年度信息披露工作 A 级评价。2024 年全年完成 82 份
临时公告及相关文件的披露工作，完成年度报告等 4 次定期报告及相关文件的编制、披露，并严格按照规定要求做好公司内幕信息知情人的登记管理工作。经由董事会自查及独立董事检查，公司的信息披露工作全面遵循各项监管规定，所披露的信息真实、准确、完整，且能够及时、公正地向投资者传递公司的关键信息，有效维护并保障股东的合法权益。
（五）持续优化投资者关系管理机制，提升公司透明度
董事会推动公司持续优化投资者关系管理机制，推动投资者关系工作精细化和规范化，丰富与各类投资者沟通交流渠道，通过上证 E 互动平台、公司官网、投资者关系邮箱、热线电话等多种方式与投资者保持双向沟通，多维度主动发声，讲好兴证高质