海信家电:投资者关系管理制度(2025年5月)

海信家电集团股份有限公司
投资者关系管理制度
(2025 年 5 月 30 日经第十二届董事会 2025 年第三次临时会议审议通过)
第一章 总则
第一条 为促进和完善海信家电集团股份有限公司（以下称“公司”）治
理结构，规范公司投资者关系管理工作，根据《中华人民共和国
公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司投资者关系管理工
作指引》《深圳证券交易所股票上市规则》等法律、法规、规范性
文件以及《海信家电集团股份有限公司章程》（以下称《公司章程》）
的有关规定，并结合公司的实际情况，特制定本制度。
第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互
动交流和诉求处理等工作，加强与投资者和潜在投资者（以下统
称“投资者”）之间的沟通和交流，增进投资者对公司的了解和
认同，以提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、
回报投资者、保护投资者目的的相关活动。
第二章 投资者关系管理的基本原则与目的
第三条 投资者关系管理的基本原则：
（一）合规性原则。公司投资者关系管理应当在依法履行信息披
露义务的基础上开展，符合法律、法规、规章及规范性文
件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度，以及行业
普遍遵守的道德规范和行为准则。
（二）平等性原则。公司开展投资者关系管理活动，应当平等对
待所有投资者，尤其为中小投资者参与活动创造机会、提
供便利。
（三）主动性原则。公司应当主动开展投资者关系管理活动，听
取投资者意见建议，及时回应投资者诉求。

（四）诚实守信原则。公司在投资者关系管理活动中应当注重诚
信、坚守底线、规范运作、担当责任，营造健康良好的市
场生态。
公司控股股东、实际控制人以及董事、高级管理人员应当高度重
视、积极参与和支持投资者关系管理工作。
第四条 投资者关系管理的目的：
（一）促进公司与投资者之间的良性关系，增进投资者对公司的
进一步了解和熟悉；
（二）建立稳定和优质的投资者基础，获得长期的市场支持；
（三）形成服务投资者、尊重投资者的企业文化；
（四）促进公司整体利益最大化和股东财富增长并举的投资理念；
（五）增加公司信息披露透明度，改善公司治理。
第三章 投资者关系管理的工作对象和工作内容
第五条 投资者关系管理的工作对象：
（一）投资者（包括在册投资者和潜在投资者）；
（二）证券分析师、行业分析师、研究员及基金经理及其所在机
构等；
（三）财经媒体及行业媒体等传播媒介；
（四）证券监管部门及相关政府机构等；
（五）其他相关个人和机构。
第六条 投资者关系管理中公司与投资者沟通的内容主要包括：
（一）公司的发展战略；
（二）法定信息披露内容；
（三）公司的经营管理信息；
（四）公司的环境、社会和治理信息；
（五）公司的文化建设；
（六）股东权利行使的方式、途径和程序等；
（七）投资者诉求处理信息；

（八）公司正在或者可能面临的风险和挑战；
（九）公司的其他相关信息。
第七条 投资者关系管理工作职责：
（一）拟定投资者关系管理制度，建立工作机制；
（二）组织与投资者沟通联络的投资者关系管理活动；
（三）组织及时妥善处理投资者咨询、投诉和建议等诉求，定期
反馈给公司董事会以及管理层；
（四）管理、运行和维护投资者关系管理的相关渠道和平台；
（五）保障投资者依法行使股东权利；
（六）配合支持投资者保护机构开展维护投资者合法权益的相关
工作；
（七）统计分析公司投资者的数量、构成以及变动等情况；
（八）开展有利于改善投资者关系的其他活动。
第八条 公司与投资者沟通的方式包括但不限于：
（一）公告，包括定期报告和临时报告；
（二）股东会；
（三）公司网站；
（四）投资者说明会、路演、分析师会议、接待来访、座谈交流；
（五）新媒体平台；
（六）电话、传真、电子邮箱；
（七）投资者教育基地；
（八）媒体采访和报道；
（九）中国投资者网和深圳证券交易所、证券登记结算机构等的
网络基础设施平台。
（十）中国证监会及深圳证券交易所认可的其他沟通方式。
第九条 根据法律、法规和证券监管部门、证券交易所规定应进行披露的
信息必须于第一时间在公司信息披露指定报纸和指定网站公布。
公司应当明确区分宣传广告与媒体报道，不应以宣传广告材料以
及有偿手段影响媒体的客观独立报道，并及时关注媒体的宣传报
道，必要时予以适当回应。
第十条 公司尽可能通过多种方式与投资者及时、主动、深入和广泛地沟
通，并应使用互联网络提高互动沟通的效率，降低沟通的成本。
第十一条 公司需要设立投资者联系电话、传真和电子邮箱等，由熟悉情况
的专人负责，保证在工作时间线路畅通，认真友好接听接收，通
过有效形式向投资者反馈。号码、地址如有变更应及时公布。
第十二条 公司应当加强投资者网络沟通渠道的建设和运维，在公司官网开
设投资者关系专栏，收集和答复投资者的咨询、投诉和建议等诉
求，及时发布和更新投资者关系管理相关信息。
公司应当积极利用中国投资者网、证券交易所投资者关系互动平
台等公益性网络基础设施开展投资者关系管理活动。
第十三条 公司可以安排投资者、基金经理、分析师等到公司现场参观、座
谈沟通。
第十四条 公司可以通过路演、分析师会议等方式，沟通交流公司情况，回
答问题并听取相关意见建议。
第十五条 公司应当充分考虑股东会召开的时间、地点和方式，为股东特别
是中小股东参加股东会提供便利，为投资者发言、提问以及与公
司董事、高级管理人员等交流提供必要的时间。股东会应当提供
网络投票的方式。
公司可以在按照信息披露规则作出公告后至股东会召开前，与投
资者充分沟通，广泛征询意见。
第十六条 除依法履行信息披露义务外，公司应当按照中国证监会、证券交
易所的规定积极召开投资者说明会，向投资者介绍情况、回答问
题、听取建议。投资者说明会包括业绩说明会、现金分红说明会、
重大事项说明会等情形。一般情况下董事长或者总经理应当出席
投资者说明会，不能出席的应当公开说明原因。
公司召开投资者说明会应当事先公告，事后及时披露说明会情况。
投资者说明会应当采取便于投资者参与的方式进行。
第十七条 存在下列情形的，公司应当按照中国证监会、证券交易所的规定
召开投资者说明会：
（一）公司当年现金分红水平未达相关规定，需要说明原因；
（二）公司在披露重组预案或重组报告书后终止重组；
（三）公司证券交易出现相关规则规定的异常波动，公司核查后
发现存在未披露重大事件；
（四）公司相关重大事件受到市场高度关注或质疑；
（五）其他应当召开投资者说明会的情形。
第十八条 公司在年度报告披露后应当按照中国证监会、证券交易所的规定，
及时召开业绩说明会，对公司所处行业状况、发展战略、生产经
营、财务状况、分红情况、风险与困难等投资者关心的内容进行
说明。公司召开业绩说明会应当提前征集投资者提问，注重与投
资者交流互动的效果，可以采用视频、语音等形式。
第十九条 投资者依法行使股东权利的行为，以及投资者保护机构持股行权、
公开征集股东权利、纠纷调解、代表人诉讼等维护投资者合法权
益的各项活动，公司应当积极支持配合。
投资者与公司发生纠纷的，双方可以向调解组织申请调解。投资
者提出调解请求的，公司应当积极配合。
第二十条 投资者向公司提出的诉求，公司应当承担处理的首要责任，依法
处理、及时答复投资者。
第二十一条 公司积极创造条件，培养投资者关系管理工作的专门人才，通过
培训等方式，加深相关人员特别是董事、高级管理人员、部门负
责人、公司全资子公司负责人对投资者关系管理工作的了解和重
视程度，熟悉证券市场及公司实际情况，提高公司信息披露和规
范化运作水平。
第二十二条 公司开展投资者关系活动，做好尚未公布信息及内部信息的保密
工作，避免和防止由此引发泄密及导致相关的内幕交易。
第四章 投资者关系管理部门的设置和人员配置
第二十三条 投资者关系管理事务的第一责任人为公司董事长，董事会秘书为
投资者关系管理事务的主管负责人。董事会秘书全面负责公司投