中信建投:中信建投证券股份有限公司2024年度股东大会会议资料

中信建投证券股份有限公司
2024 年度股东大会
会议资料
2025 年 6 月

会议议程
现场会议开始时间：2025 年 6 月 27 日（星期五）14:30
现场会议召开地点：北京市朝阳区景辉街 16 号院 1 号楼泰康集团大厦 13 层会议室
网络投票：采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25、9:30-11:30、13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。
召集人：中信建投证券股份有限公司董事会
现场会议基本程序：
一、宣布会议开始
二、宣布会议出席情况，推选计票人和监票人
三、审议议案
四、现场投票
五、休会，汇总现场及网络投票结果（最终投票结果以公告为准）
目 录
议案一：关于《中信建投证券股份有限公司 2024 年度董事会工作报告》的议案1议案二：关于《中信建投证券股份有限公司 2024 年度监事会工作报告》的议案6
议案三：关于 2024 年度财务决算方案的议案......12
议案四：关于 2024 年度利润分配方案的议案......15
议案五：关于《中信建投证券股份有限公司 2024 年年度报告》的议案......17
议案六：关于 2024 年度独立非执行董事述职报告的议案......18
议案七：关于 2025 年自营投资额度的议案......39
议案八：关于预计 2025 年日常关联交易/持续性关连交易的议案......40
议案九：关于续聘 2025 年会计师事务所的议案......48
议案一：
关于《中信建投证券股份有限公司 2024 年度
董事会工作报告》的议案
各位股东：
根据法律法规及公司章程的有关规定，现将《公司董事会 2024 年度工作报告》报告如下，请予审议。
2024 年是全面贯彻党的二十大关于经济高质量发展部署，推动实现“十四五”规划目标任务的关键一年。面对复杂多变的市场环境，董事会坚持以国家战略为引领，优化资产结构、完善治理机制、强化风控合规，积极挖掘破局点、培育增长点，扎实推进一流投资银行建设。根据中国企业会计准则，2024 年公司实现合并营业收入 211.29 亿元，实现归属于母公司股东的净利润 72.23 亿元。截至 2024 年末，公司合并资产总额 5,664.18 亿元，归属于母公司股东的权益1,064.69 亿元，加权平均净资产收益率 8.22%，公司继续保持高质量稳健增长，服务实体经济的能力和效果持续提升。2024 年，董事会主要工作如下：
一、2024 年度董事会及专门委员会会议召开情况
2024 年，董事会共召开 14 次会议，审议/审阅议案及报告 72 项；共召集 7
次股东大会会议，审议/审阅议案及报告 27 项。除需要提交股东大会审议的选举董事和监事、财务决算方案、利润分配方案、修订公司章程、关联交易/持续性关连交易、续聘会计师事务所等议案外，董事会还对高级管理人员任免、风险管理政策、高管薪酬、对外捐赠、定期报告、合规报告、风险报告、内部控制评价报告等议案进行审议，并在通过后督促决议有效执行，推动公司持续健康发展。
公司董事会下设四个专门委员会，分别为发展战略委员会、风险管理委员会、审计委员会、薪酬与提名委员会。各委员会根据工作职责及议事规则，对专门问题进行深入研究，积极发表意见，促进董事会科学高效决策。
董事会发展战略委员会共召开 3 次会议，审核讨论 4 项议案，内容涉及公
司经营情况、工作计划、财务计划及议事规则修订等事项。
董事会风险管理委员会共召开 4 次会议，审核讨论 7 项议案、听取 3 项报
告，内容涉及风险报告、合规报告、内部控制评价报告、反洗钱工作报告、风
险管理政策及议事规则修订等事项。
董事会审计委员会共召开 9 次会议，审核讨论 18 项议案、听取 3 项报告，
内容涉及内部审计报告、外部审计计划及报告、定期报告、内部控制评价报告、关联交易/持续性关连交易、续聘会计师事务所、聘任财务负责人等事项。
董事会薪酬与提名委员会共召开 9 次会议，审核讨论 15 项议案、听取 1 项
报告，内容涉及高级管理人员聘任、合规负责人考核、董事候选人资格审核、高级管理人员薪酬分配、工资总额管理及董事会成员多元化政策等事项。
二、2024 年度董事会重点工作开展情况
（一）服务国家战略，践行使命担当
董事会以建设一流投资银行为战略牵引，全力支持督导经营管理层落实服务国家战略、聚焦“五篇大文章”的成效。科技金融多项指标位列行业前三，保
荐北京证券交易所 IPO 项目 4 家，主承销金额人民币 8.89 亿元，均位居行业第
1 名；保荐战略性新兴产业 IPO 项目 11 家、国家级专精特新“小巨人”企业 IPO
项目 9 家，保荐数量均位居行业第 1 名。主承销科技创新公司债券（含资产支持证券）及科创票据共 299 只，主承销规模人民币 1,004 亿元，其中，科创票据主承销金额排名行业第 3 名。绿色金融完成多个“首单”突破，主承销绿色股
权融资 4 单，规模 41 亿元；主承销绿色债券 107 只、规模 573 亿元。完成首单
民营风电—明阳智能公募 REITs 项目；协助华能新能源完成年内新能源行业最大私募股权融资；落地上海碳市场首批碳配额回购交易；与客户达成市场首笔挂钩 CFETS 银行间高等级绿色债券指数的收益互换交易。普惠金融和养老金融创新多种模式，探索普惠数智中心模式，设立华中分中心；推动“保险+期货”和场外期权在订单农业领域的风险管理和服务保障作用；自研推出养老服务范畴的家鑫系列产品。数字金融深化“人工智能+”赋能业务，“AI+客服”落地电话机器人、坐席辅助系统、智能外呼系统；“AI+投研”构建“智问”系统，实现文档自动审核、市场要点提取、自动解析音视频会议；“AI+投资”落地研报解析、异类因子加工、市场穿透分析等场景，率先本地部署 DeepSeek 模型；“AI+投顾”集成多维度数据、应用多种算法，优化智能投顾策略；“AI+固收”自动化债券和衍生品的询价响应、市场比价、报价发送；“AI+风控”实现同一客户集团画像、疑似一致行动关系识别、关联方识别、财务欺诈预警等功能；“AI+办公”开发“智
远”AI 平台提升员工办公效率。
（二）优化负债结构，控制融资成本
董事会围绕高质量发展要求，督导经营管理层在确保风险控制指标持续满足外部监管和内部控制要求的前提下，提升融资工作的前瞻性、主动性和系统性，持续推进附属资本补充，不断优化负债期限结构，实现融资成本的有效控制。
2024 年，为持续满足债务融资需要，公司在董事会、股东大会的授权下，结合负债到期情况和买方业务需求，积极开展境内外债务融资工作，动态把握市场机会，不断提高融资效率。公司强化流动性指标精细化管控，合理统筹资产负债规模和期限结构，在确保流动性安全前提下，有效提升配置效率。本年度，公司在上海证券交易所累计发行人民币 455 亿元规模的中长期债券，其中
10 年期债券余额增加 30 亿元至 120 亿元，在满足各项业务对资金需求的同时，
有效补充长期稳定资金，为公司稳健发展奠定了坚实基础，同时持续压降融资成本，债务融资加权利率连续多年持续下降。
（三）夯实风控合规，提升内控管理质效
董事会始终坚持风险管控全覆盖理念，健全风险合规及内控管理制度，践行稳健的风险合规管理文化。
董事会通过审议/审阅风险管理政策、风险报告、合规报告、反洗钱工作报告、反洗钱计划、内审制度等议案，听取风险、合规及审计管理专项汇报等方式，定期审视公司风险、合规及内部控制的管理成效。
董事会推动完善全面风险管理体系，增加覆盖国别风险、ESG 风险等新业务及新增风险类型，推进重点领域风险管控；完善风险偏好管理、集中度管理、资本管理重点风险排查；强化客户管理，提升以客户为单位的风险识别和管理能力；督促合规管理数字化转型，推动发挥风险防控的数字化管理能力；完善内审制度建设、健全内审工作体系，为推动和支持公司落实年度重点工作提供有力审计保障。
2024 年公司各项风险控制指标均符合监管要求和董事会设定的风险偏好、风险容忍度及风险限额的要求。
（四）提升信息披露水平，强化投资者关系管理

董事会严格遵守境内外信息披露监管规定，依法合规履行信息披露义务。
2024 年，公司面向 A 股、H 股市场组织编制及披露四期共 16 个版本的定期报
告及 200 余份其他信息披露文件，确保信息披露真实、准确、完整、及时，获得上海证券交易所 2023-2024 年度上市公司信息披露工作评价最高评级“A 级”。
董事会持续维护畅通的投资者沟通机制，全面提升价值传递质效。公司通过业绩说明会、路演、调研加强与投资者交流，促进市场对公司投资价值的充分了解，获得中国上市公司协会“上市公司 2023 年报业绩说明会最佳实践”。同时，公司通过投资者联系电话、联系邮箱及“上证 e 互动”平台及时回应投资者问询，为投资者了解公司提供更加方便快捷的交流方式。公司积极落实一年多
次分红政策，报告期内向股东派发 2023 年度股息每 10 股人民币 2.50 元（含税），
派发 2024 年中期股息每 10 股人民币 0.90 元（含税），自 2016 年 12 月 H 股上
市以来累计现金分红人民币 165.58 亿元，通过稳定的现金分红政策持续为股东创造价值。
（五）积极履行社会责任，树立优质企业形象
公司全面贯彻新发展理念，积极落实国家“双碳”战略、金融“五篇大文章”部署要求，通过开展股权融资、债务融资、财务顾问、产业投资、碳金融等业务，为绿色低碳相关产业提供金融支持。2024 年，公司协助清洁能源、生态环保类企业完成绿色股权融资 4 单，承销规模 41 亿元，助力绿色产业上市公司完
成重大资产重组交易金额 76 亿元；主承销绿色债券 107 只，承销规模 573 亿元，
融资总规模 1,930 亿元，其中碳中和债券 31 只，主承销规模 231 亿元，融资总
规模 391 亿元。公司继续在 MSCI ESG 评级中获评 A 级，并入选标普全球《可
持续发展年鉴（中国版）2024》、中国上市公司协会 2024 上市公司可持续发展最佳实践案例。
公司持续开展乡村振兴工作，在脱贫地区完成债券融资项目 16 只，承销金额 92 亿元，融资总规模 161 亿元。子公司中信建投期货有限公司开展“保险+期货”项目逾百单，承保货值约 17 亿元，获赔付金额约 3,364 万元。公司全年对外公益性支出及帮扶金额约 1,791 万元，消费帮扶约 2,073.79 万元。
（六）加强自身建设，提高公司治理水平
董事会持续加强自身建设，不断提高公司治理水平。一是完善治理体系，
通过及时修订公司章程、优化公司治理程序、强化独立董事履职功能，促进公司治理合规性和有效性不断提升。二是强化战略管理，加强对资本市场与证券行业的深度研究并形成专题报告，为董事履职提供战略支持。三是加强培训和调研，全年组织内部培训及协调参加由上海证券交易所、北京上市公司协会、中国上市公司协会组织的专题培训 102 人次，内容包括法规政策和市场形势解读、新质生产力与高质量发展、独立董事履职规范、上市公司诚信建设等；围绕服务国家战略及公司业务发展、机构建设等主题开展调研。四是加强董事会工作部门队伍建设，强化人员配备及信息化管理能力，不断提升董事会事务工作能力。公司董事会工作部门获评中国上市公司协会 “2024 年度上市公司董办最佳实践案例”。
三、2024 年度董事履职情况
2024 年，公司董事严格遵守法律法规、上市规则及公司章程的有关规定，