星环科技:投资者关系管理制度

星环信息科技（上海）股份有限公司
投资者关系管理制度
第一章 总 则
第一条 为规范星环信息科技（上海）股份有限公司（以下简称“公司”）
投资者关系管理工作，促进投资者对公司的了解和信息沟通，进
一步完善公司治理结构，实现公司价值最大化和股东利益最大化，
切实保护投资者特别是社会公众投资者的合法权益，根据《中华
人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券
交易所科创板股票上市规则》（以下简称“上市规则”）、等有
关法律、法规、规范性文件以及《星环信息科技（上海）股份有
限公司章程》（以下简称“公司章程”）的有关规定，结合公司
实际情况，特制定本制度。
第二条 本制度所称的投资者关系管理是指公司通过信息披露与交流，加
强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对公司的了解
和认同，提升公司治理水平，以实现公司整体利益最大化和保护
投资者合法权益的重要工作。
第三条 公司开展投资者关系活动时注意尚未公布信息及内部信息的保
密，不得在投资者关系活动中以任何方式发布或泄漏未公开重大
信息，避免和防止由此引发泄密及导致相关的内幕交易。
第四条 公司的董事会秘书担任投资者关系管理负责人，除非得到明确授
权并经过培训，公司董事、高级管理人员和员工不能在投资者关
系管理活动中代表公司发言。
第二章 投资者关系管理的原则和目的
第五条 投资者关系管理的基本原则：
（一） 充分披露信息原则。除强制的信息披露以外，在合规的
情况下，公司可面向公司的所有投资者进行自愿性披露，
主动披露投资者关心的其他相关信息；
（二） 投资者机会均等原则。公司投资者关系管理工作应体现
公平、公正、公开原则，平等对待公司的所有股东及潜在
投资者，避免进行选择性信息披露，保障所有投资者享有
知情权及其他合法权益；
（三） 合规披露信息原则。公司应遵守国家法律、法规及证券
监管部门、证券交易所对上市公司信息披露的规定，保证
信息披露真实、准确、完整、及时。在开展投资者关系工
作时应注意尚未公布信息及其他内部信息的保密，一旦出
现泄密的情形，公司应当按有关规定及时予以披露；
（四） 诚实守信原则。公司的投资者关系工作应客观、真实、
准确、完整地介绍和反映公司的实际状况，避免过度宣传
可能给投资者决策造成的误导；
（五） 高效低耗原则。选择投资者关系工作方式时，公司应充
分考虑提高沟通效率，降低沟通成本；
（六） 互动沟通原则。公司应主动听取投资者的意见、建议，
实现公司与投 资者之间的双向沟通，形成良性互动。
第六条 公司开展投资者关系管理工作的目的：
（一） 促进公司与投资者之间的良性关系，增进投资者对公司
的进一步了解和熟悉；
（二） 建立稳定和优质的投资者基础，获得长期的市场支持；
（三） 形成服务投资者、尊重投资者的企业文化；
（四） 促进公司整体利益最大化和股东财富增长并举的投资理
念；
（五） 增加公司信息披露透明度，改善公司治理。
第三章 投资者关系管理的内容、职责及组织
第一节 工作对象及内容
第七条 投资者关系管理的工作对象主要包括：
（一） 投资者（包括在册和潜在投资者）；
（二） 证券分析师及行业分析师；
（三） 财经媒体及行业媒体等传播媒介；
（四） 投资者关系顾问；
（五） 证券监管机构等相关政府部门；
（六） 其他相关个人和机构。
第八条 投资者关系工作中公司与投资者沟通的内容主要包括：

（一） 公司的发展战略，包括公司的发展方向、发展规划、竞争
战略和经营方针等；
（二） 法定信息披露及其说明，包括定期报告和临时公告等；
（三） 公司依法可以披露的经营管理信息，包括生产经营状况、
财务状况、新产品或新技术的研究开发、经营业绩、股利
分配等；
（四） 公司依法可以披露的重大事项，包括公司的重大投资及其
变化、资产 重组、收购兼并、对外合作、对外担保、重
大合同、关联交易、重大诉讼或仲裁、管理层变动以及大
股东变化等信息；
（五） 公司的环境、社会和治理信息；
（六） 企业文化建设；
（七） 股东权利行使的方式、途径和程序等；
（八） 投资者诉求处理信息；
（九） 公司正在或者可能面临的风险和挑战；
（十） 公司其他依法可以披露的相关信息及已公开披露的信息。
第二节 主要职责及组织
第九条 投资者关系工作包括的主要职责是：
（一） 分析研究。统计分析投资者和潜在投资者的数量、构成及
变动情况；持续关注投资者及媒体的意见、建议和报道等
各类信息并及时反馈给公司董事会及管理层；
（二） 沟通与联络。整合投资者所需信息并予以发布；举办分析
师说明会等会议及路演活动，接受分析师、投资者和媒体
的咨询；接待投资者来访，与机构投资者及中小投资者保
持经常联络，提高投资者对公司的参与度；
（三） 公共关系。建立并维护与中国证监会、上海证券交易所、
行业协会、媒体以及其他上市公司和相关机构之间良好的
公共关系；在涉讼、重大重组、关键人员的变动、股票交
易异动以及经营环境重大变动等重大事项发生后配合公
司相关部门提出并实施有效处理方案，积极维护公司的公
共形象；
（四） 有利于改善投资者关系的其他工作。

第十条 公司从事投资者关系工作的人员需要具备以下素质和技能：
（一） 全面了解公司各方面情况，包括产业、产品、技术、运营、
管理、研发、 市场营销、财务、人事等各个方面；
（二） 具备良好的知识结构，熟悉公司治理、财务会计等相关法
律、法规和证券市场的运作机制；
（三） 具有良好的沟通和协调能力和心理素质；
（四） 具有良好的品行，诚实信用。
第十一条 公司董事长是投资者关系管理事务的第一负责人。公司董事会是
公司投资者关系管理的决策机构，负责制定投资者关系管理的制
度，并负责检查投资者关系管理事务的落实、运行情况。
公司董事会秘书是公司投资者关系管理直接负责人，全面负责公
司投资者关系管理工作，在深入了解公司运作和管理、经营状况、
发展战略等情况下，负责策划、安排和组织各类投资者关系管理
活动。
经董事长授权，董事会秘书根据需要可以聘请专业的投资者关系
工作机构协助公司实施投资者关系工作。
第十二条 公司董事会办公室负责投资者关系管理的日常事务，由董事会秘
书领导，负责投资者关系管理的组织、协调工作，并对公司高级
管理人员及相关人员就投资者关系管理进行全面和系统的培训。
公司董事会办公室的职责主要包括：
（一） 信息沟通：根据有关法律、法规的要求和投资者关系管理
的相关规定，及时、准确地进行信息披露；根据公司实际
情况，通过举行分析师说明会及路演等活动，与投资者进
行沟通；通过电话、电子邮件、传真、接待来访等方式回
答投资者的咨询；
（二） 定期及临时报告：包括年度报告、中期报告、季度报告及
临时报告的编制、印制和邮送工作；
（三） 筹备会议：筹备年度股东会、临时股东会、董事会会议，
准备会议材料；
（四） 公共关系：建立和维护与监管部门、证券交易所、行业协
会等相关部门良好的公共关系；
（五） 媒体合作：跟踪媒体有关公司情况的信息发布，并及时向
董事会秘书汇报；加强与财经媒体的合作关系，安排公司
（六） 网络信息平台建设：在公司网站中设立投资者关系管理专
栏，在网上披露公司信息，方便投资者查询；
（七） 危机处理：在诉讼、仲裁、重大重组、关键人员的变动、
盈利大幅度波动、股票交易异动、自然灾害等危机