禾望电气:深圳市禾望电气股份有限公司关于2023年股票期权激励计划首次授予部分第二个行权期符合行权条件的公告

证券代码：603063 证券简称：禾望电气 公告编号：2025-055
深圳市禾望电气股份有限公司
关于 2023 年股票期权激励计划首次授予部分第二个行权期
符合行权条件的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
重要内容提示：
1、股票期权拟行权数量：628.32 万份。
2、行权股票来源：公司向激励对象定向增发的本公司 A 股普通股。
一、2023 年股票期权激励计划批准及实施情况
（一）2023 年股票期权激励计划
1、2023 年 3 月 31 日，公司召开 2023 年第四次临时董事会会议，会议审议
通过了《关于公司<2023 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》和《关于制定公司<2023 年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》。公司 2023年第四次临时监事会会议审议通过了前述议案及《关于公司<2023 年股票期权激励计划首次授予激励对象名单>核查意见的议案》。公司独立董事就本次激励计划是否有利于公司的持续发展及是否存在损害公司及全体股东利益的情形发表独立意见，并公开征集投票权。北京市君泽君（深圳）律师事务所（以下简称“君泽君律师”）出具了法律意见书，上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司（以下简称“荣正咨询”）就《深圳市禾望电气股份有限公司 2023 年股票期权激励计划（草案）》（以下简称“本激励计划”、“《激励计划》”）出具了独
立财务顾问报告。
2、公司已在公司网站对首次授予激励对象名单进行了公示，公示期自 2023
年 4 月 2 日至 2023 年 4 月 11 日，在公示期限内，公司监事会未收到任何组织或
个人书面提出的异议或不良反映。此外，监事会对本激励计划激励对象名单进行
了核查，并于 2023 年 4 月 12 日出具了《监事会关于公司 2023 年股票期权激励
计划首次授予激励对象人员名单的核查意见及公示情况说明》。
3、2023 年 4 月 17 日，公司召开 2023 年第一次临时股东大会，审议通过了
《关于公司<2023 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于制定公司<2023 年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于提请股东大会授权董事会办理 2023 年股票期权激励计划有关事项的议案》，并公告了《关于 2023 年股票期权激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》。本激励计划获得 2023 年第一次临时股东大会批准，董事会被授权确定授予日，在激励对象符合条件时向其授予股票期权并办理授予股票期权所必需的全部事宜。
（二）股票期权的授予情况
2023 年 4 月 17 日，公司召开 2023 年第五次临时董事会会议和 2023 年第五
次临时监事会会议，审议通过了《关于调整 2023 年股票期权激励计划相关事项的议案》及《关于向激励对象首次授予股票期权的议案》。公司独立董事就上述事项出具了独立意见，同意公司调整本激励计划相关事项，同意以 2023 年 4 月17日为首次授予日，向符合条件的350名激励对象首次授予股票期权2,247万份。君泽君律师就本激励计划调整及授予相关事项出具了法律意见书，荣正咨询就本激励计划调整及授予相关事项出具了独立财务顾问报告。
（三）股票期权授予后的情况
1、2023 年 8 月 2 日，公司召开了第三届董事会第六次会议和第三届监事会
第六次会议，审议通过了《关于调整 2021 年及 2023 年股票期权激励计划相关事项的议案》《关于注销2021年及2023年股票期权激励计划部分股票期权的议案》。根据《激励计划》的相关规定，首次授予激励对象中 5 人因个人原因已离职，已
不符合公司本激励计划中有关激励对象的规定，董事会决定注销 2023 年激励计划首次授予中 5 名激励对象已获授但尚未行权的全部股票期权共计 300,000 份。根据《激励计划》的相关规定，董事会决定对 2023 年股票期权激励计划的行权价格（含预留）由 27.65 元/股调整为 27.589 元/股。
2、2024 年 4 月 18 日，公司召开第三届董事会第七次会议和第三届监事会
第七次会议，审议通过了《关于注销 2021 年及 2023 年股票期权激励计划部分股票期权的议案》。根据《激励计划》的相关规定，原股票期权激励对象中 11 人因个人原因已离职，已不符合公司本激励计划中有关激励对象的规定，董事会决定注销 2023 年激励计划 11 名激励对象已获授但尚未行权的全部股票期权共计520,000 份。
3、2024 年 6 月 6 日，公司召开 2024 年第三次临时董事会会议和 2024 年第
二次临时监事会会议，审议通过了《关于调整 2021 年及 2023 年股票期权激励计划相关事项的议案》。根据《激励计划》的相关规定，董事会决定对 2023 年股票期权激励计划的行权价格由 27.589 元/股调整为 27.389 元/股。
4、2024 年 8 月 27 日，公司召开第三届董事会第八次会议和第三届监事会
第八次会议，审议通过了《关于注销 2023 年股票期权激励计划部分股票期权的议案》。根据《激励计划》的相关规定，原股票期权激励对象中 13 人因个人原因已离职，已不符合公司本激励计划中有关激励对象的规定，董事会决定注销2023 年激励计划 13 名激励对象已获授但尚未行权的全部股票期权共计 300,000份。
5、2025 年 3 月 13 日，公司召开第四届董事会第二次会议和第四届监事会
第二次会议，审议通过了《关于注销 2023 年股票期权激励计划部分股票期权的议案》。根据《激励计划》的相关规定，原激励对象中 7 人因个人原因已离职、2 人考核年度个人绩效考评结果为“待改进”或“不合格”，董事会决定注销上述激励对象不得行权的全部股票期权共计 121,800 份。
6、2025 年 4 月 11 日，公司召开 2025 年第一次临时董事会会议和 2025 年
第一次临时监事会会议，审议通过了《关于注销 2023 年股票期权激励计划部分股票期权的议案》。根据《激励计划》的相关规定，原激励对象中 7 人因个人原
因已离职，已不符合公司本激励计划中有关激励对象的规定，董事会决定注销上述 7 名激励对象已获授但尚未行权的全部股票期权共计 84,000 份。
7、2025 年 4 月 28 日，公司召开 2025 年第二次临时董事会会议和 2025 年
第二次临时监事会会议，审议通过了《关于注销 2023 年股票期权激励计划部分股票期权的议案》。第一个行权期已经届满，尚有 993,810 份股票期权未行权，根据《激励计划》的相关规定，董事会决定注销上述到期未行权的股票期权。
8、2025 年 5 月 19 日，公司召开 2025 年第三次临时董事会会议和 2025 年
第三次临时监事会会议，审议通过了《关于调整 2023 年股票期权激励计划相关事项的议案》。根据《激励计划》的相关规定，董事会决定对 2023 年股票期权激励计划的行权价格由 27.389 元/股调整为 27.269 元/股。
（四）股票期权行权情况
1、2024 年 4 月 18 日，公司召开第三届董事会第七次会议和第三届监事会
第七次会议，审议通过了《关于 2023 年股票期权激励计划第一个行权期行权条件成就的议案》，薪酬与考核委员会审议了该议案，律师出具法律意见书。根据公司激励计划的行权安排，第一个行权期可行权数量占获授股票期权数量比例为40%，334 名股票期权激励对象第一期行权的股票期权共计 866 万份，第一个行
权期的股票期权行权截止日期为至 2025 年 4 月 16 日。
2、2025 年 3 月 13 日，公司召开第四届董事会第二次会议和第四届监事会
第二次会议，审议通过了《关于 2023 年股票期权激励计划第二个行权期行权条件成就的议案》，薪酬与考核委员会审议了该议案，律师出具法律意见书。根据公司激励计划的行权安排，第二个行权期可行权数量占获授股票期权数量比例为30%，314 名股票期权激励对象第二期行权的股票期权共计 628.32 万份，第二个
行权期的股票期权行权截止日期为至 2026 年 4 月 16 日。
二、2023 年股票期权激励计划首次授予部分设定的第二个行权期行权条件成就情况
根据激励计划的相关规定，授予股票期权的等待期为 24 个月。授予股票期权第二个行权期为自股票期授予日起 24 个月后的首个交易日起至股票期权授予
日起 36 个月内的最后一个交易日止。公司授予股票期权授予日为 2023 年 4 月
17 日。公司授予的股票期权的等待期已经届满。
序号 可行权条件 成就情况
公司未发生以下任一情况：
（1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出
具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
（2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计 公司未发生前述情
一 师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告； 形，满足可行权条
（3）上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司 件。
章程、公开承诺进行利润分配的情形；
（4）法律法规规定不得实行股权激励的；
（5）中国证监会认定的其他情形。
激励对象未发生以下任一情形：
（1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
（2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定
为不适当人选； 激励对象未发生前
二 （3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监 述情形，满足可行权
会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施； 条件。
（4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级
管理人员的情形；
（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
（6）中国证监会认定的其他情形。
公司业绩考核要求： 公司 2022 年净利润
公司需满足下列两个条件之一： 1、以公司 2022 年营 为 26,690.04 万元，
业收入为基数，公司 2024 年营业收入增长率不低于 60%； 公司 2024 年净利润
三 2、以公司 2022 年净利润为基数，公司 2024 年净利润增 44,057.90 万元，较
长率不低于 60%。（以上净利润指归属于上市公司股东的 2022 年净利润增长
净利润） 65.07%。上述公司业
绩考核达成。
个人层面