宏发股份:宏发科技股份有限公司公开发行可转换公司债券定期跟踪评级报告

相关评级技术文件及研究资料
相关技术文件与研究资料名称 链接
《新世纪评级方法总论（2022 版）》 http://www.shxsj.com/page?template=8&pageid=26739&mid=4&listype=1
工商企业评级方法与模型（电气设备行业）FM-GS014 http://www.shxsj.com/page?template=8&pageid=26744&cid=114&listype=1（2022.12）
《国内经济迎来良好开局 政策加力应对外部冲击—— http://www.shxsj.com/page?template=8&pageid=33274&mid=5&listype=1
2025 年一季度宏观经济分析及展望》
《电气设备制造行业 2024 年信用回顾与 2025 年展望》 http://www.shxsj.com/page?template=8&pageid=32648&mid=5&listype=1
（2025 年 1 月）

跟踪评级报告
跟踪评级原因
按照宏发科技股份有限公司（简称“宏发股份”、“该公司”、“公司”或“发行人”）公开发行可转换公司债券（简
称“宏发转债”）信用评级的跟踪评级安排，本评级机构根据宏发股份提供的经审计的 2024 年财务报表及相关
经营数据，对宏发股份的财务状况、经营状况、现金流量及相关风险进行了动态信息收集和分析，并结合行业发
展趋势等方面因素，进行了定期跟踪评级。
经中国证监会“证监许可[2021]3145 号”文核准，该公司于 2021 年 10 月 28 日公开发行宏发转债，发行规模为
20.00 亿元，期限为 6 年。宏发转债的票面利率分别为第一年 0.3%、第二年 0.5%、第三年 1.0%、第四年 1.5%、
第五年 1.8%、第六年 2.0%，每年付息一次，到期归还本金和最后一年利息。宏发转债转股起始日为 2022 年 5
月 5 日，转股终止日为 2027 年 10 月 27 日。截至 2025 年 3 月 31 日，公司存续债券仅为宏发转债，累计转股数
为 8,285 股，占可转债转股前公司已发行股份总额的 0.0011%；尚未转股的可转债金额为 19.9948 亿元，占可转
债发行总量的 99.9741%。
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