胜科纳米:胜科纳米公司董事、高级管理人员和核心技术人员所持本公司股份及其变动管理制度

胜科纳米（苏州）股份有限公司
董事、高级管理人员和核心技术人员所持本公司股份及其变
动管理制度
第一条 为加强对公司董事、高级管理人员和核心技术人员所持本公司股
份及其变动的管理，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 15 号——股东及董事、监事、高级管理人员减持股份》等法律、法规、规范性文件和《胜科纳米（苏州）股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，结合公司的实际情况，特制定本制度。
第二条 本制度适用于本公司的董事、高级管理人员和核心技术人员所持
公司股份及其变动的管理。
第三条 公司董事、高级管理人员和核心技术人员在买卖本公司股票及其
衍生品种前，应知悉《公司法》、《证券法》等法律、法规关于内幕交易、操纵市场等禁止行为的规定，不得进行违法违规的交易。
第四条 公司董事、高级管理人员和核心技术人员所持有本公司股份，是
指登记在其名下的所有本公司股份。
公司董事、高级管理人员和核心技术人员从事融资融券交易的，还包括记载在其信用账户内的本公司股份。
第五条 公司董事、高级管理人员和核心技术人员所持本公司股份在下列
情形下不得转让：
（一）本公司股票上市交易之日起 1 年内；
（二）董事、高级管理人员和核心技术人员离职后半年内；
（三）董事、高级管理人员和核心技术人员承诺一定期限内不转让并在该期
限内的；
（四）公司因涉嫌证券期货违法犯罪，被中国证监会立案调查或者被司法机关立案侦查，或者被行政处罚、判处刑罚未满六个月的；董事、高级管理人员和核心技术人员因涉嫌与公司有关的证券期货违法犯罪，在被中国证监会立案调查或者被司法机关立案侦查期间，以及在行政处罚决定、刑事判决作出之后未满 6个月的；
（五）董事和高级管理人员因涉及证券期货违法，被中国证监会行政处罚，尚未足额缴纳罚没款的，但法律、行政法规另有规定或者减持资金用于缴纳罚没款的除外；
（六）董事、高级管理人员和核心技术人员因违反证券交易所业务规则，被证券交易所公开谴责未满 3 个月的；
（七）公司可能触及重大违法强制退市情形，自相关行政处罚事先告知书或者司法裁判作出之日起，至下列任一情形发生前：1.公司股票终止上市并摘牌；2.公司收到相关行政机关相应行政处罚决定或者人民法院生效司法裁判，显示公司未触及重大违法类强制退市情形；
（八）法律、法规、中国证监会和证券交易所规定的其他情形。
公司董事、高级管理人员和核心技术人员应当遵守《公司法》、《证券法》和有关法律、法规，以及中国证监会规章、规范性文件中关于股份转让的限制性规定。
第六条 存在下列情形之一的，上市公司控股股东、实际控制人不得减持
本公司股份：
（一）上市公司因涉嫌证券期货违法犯罪，被中国证监会立案调查或者被司
法机关立案侦查，或者被行政处罚、判处刑罚未满 6 个月的；
（二）上市公司被本所公开谴责未满 3 个月的；
（三）上市公司可能触及本所业务规则规定的重大违法强制退市情形的，自
相关行政处罚事先告知书或者司法裁判作出之日起，至下列任一情形发生前：
2.上市公司收到相关行政机关相应行政处罚决定或者人民法院生效司法裁判，
显示上市公司未触及重大违法类强制退市情形；
（四）法律法规以及本所业务规则规定的其他情形。
第七条 公司董事、高级管理人员和核心技术人员及前述人员的配偶在下
列期间不得买卖本公司股票：
（一）公司年度报告、半年度报告公告前 15 日内，因特殊原因推迟年度报告、半年度报告公告日期的，自原预约公告日前 15 日起算，至公告前 1 日；
（二）公司季度报告、业绩预告、业绩快报公告前 5 日内；
（三）自可能对本公司股票交易价格产生重大影响的重大事项发生之日或进入决策程序之日，至依法披露之日；
（四）上海证券交易所规定的其他期间。
第八条 公司董事、高级管理人员和核心技术人员应当遵守《证券法》第
四十四条规定，违反该规定将其所持本公司股票或者其他具有股权性质的证券在买入后 6 个月内卖出，或者在卖出后 6 个月内又买入的，由此所得收益归该公司所有，公司董事会应当收回其所得收益并及时披露相关情况。
前款所称董事、高级管理人员和核心技术人员所持股票或者其他具有股权性质的证券，包括其配偶、父母、子女持有的及利用他人账户持有的股票或者其他具有股权性质的证券。
公司董事会不按照第一款规定执行的，股东有权要求董事会在三十日内执行。公司董事会未在上述期限内执行的，股东有权为了公司的利益以自己的名义直接向人民法院提起诉讼。
公司董事会不按照第一款的规定执行的，负有责任的董事依法承担连带责任。
上述“买入后 6个月内卖出”是指最后一笔买入时点起算 6个月内卖出的；“卖出后 6 个月内又买入”是指最后一笔卖出时点起算 6 个月内又买入的。

第九条 公司董事、高级管理人员和核心技术人员在任职期间，每年通过
集中竞价、大宗交易、协议转让等方式转让的股份不得超过其所持本公司股份总数的 25%，因司法强制执行、继承、遗赠、依法分割财产等导致股份变动的除外。
公司董事、高级管理人员和核心技术人员所持股份不超 1,000 股的，可一次全部转让，不受前款转让比例的限制。
第十条 持有公司 5%以上或者持有公司首次公开发行前股份的董事、高
级管理人员和核心技术人员采取大宗交易方式减持的，在任意连续九十个自然日内，减持股份的总数不得超过公司股份总数的 2%，且受让方在受让后六个月内，不得转让其受让的股份。
本条第一款规定的董事、高级管理人员和核心技术人员采取协议转让方式的，单个受让方的受让比例不得低于公司股份总数的 5%，转让价格下限比照大宗交易的规定执行，法律、行政法规、部门规章、规范性文件及上海证券交易所另有规定的除外。
第十一条 公司董事、高级管理人员和核心技术人员通过集中竞价交易或大宗交易方式减持本公司股份的，应当在首次卖出股份的 15 个交易日前向公司董事会秘书报告，并由公司向上海证券交易所报告备案减持计划及予以公告。
前款规定的减持计划的内容，应当包括但不限于拟减持股份的数量、来源、原因、方式、减持时间区间、价格区间等信息，且每次披露的减持时间区间不得超过 3 个月。
股份减持计划实施完毕的，董事、高级管理人员和核心技术人员应当在 2个交易日内向上海证券交易所报告，并予公告；在预先披露的减持时间区间内，未实施减持或者减持计划未实施完毕的，应当在减持时间区间届满后的 2 个交易日内向上海证券交易所报告，并予公告。
第十二条 在减持时间区间内，公司披露高送转或筹划并购重组等重大事项的，公司董事、高级管理人员和核心技术人员应当立即披露减持进展情况，并说明本次减持与前述重大事项是否有关。
第十三条 公司董事、高级管理人员和核心技术人员在 3 个月内通过证券交
易所集中竞价交易减持股份的总数不得超过公司股份总数的 1%。
适用本条第一款规定时，持有公司 5%以上股份的董事、高级管理人员和核心技术人员与其一致行动人所持有的股份应当合并计算。
第十四条 董事和高级管理人员在任期届满前离职的，应当在其就任时确定的任期内和任期届满后 6 个月内，遵守下列限制性规定：
（一）就任时确定的任期内，每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的 25%；
（二）任期届满后 6 个月内，不得转让其所持本公司股份；
（三）法律、行政法规、部门规章、规范性文件以及本所业务规则对董监高股份转让的其他规定。
第十五条 公司董事、高级管理人员和核心技术人员以上年末其所持有本公司发行的股份为基数，计算其中可转让股份的数量。
公司董事、高级管理人员和核心技术人员在上述可转让股份数量范围内转让其所持有本公司股份的，还应遵守本制度第五条的规定。
第十六条 因公司公开或非公开发行股份、实施股权激励计划，或因董事、高级管理人员和核心技术人员在二级市场购买、可转债转股、行权、协议受让等各种年内新增股份，新增无限售条件股份当年可转让 25%，新增有限售条件的股份计入次年可转让股份的计算基数。
因公司进行权益分派导致董事、高级管理人员和核心技术人员所持本公司股份增加的，可同比例增加当年可转让数量。
第十七条 公司董事、高级管理人员和核心技术人员当年可转让但未转让的本公司股份，应当计入当年末其所持有本公司股份的总数，该总数作为次年可转让股份的计算基数。
第十八条 对涉嫌违规交易的董事、高级管理人员和核心技术人员，中国证券登记结算有限责任公司上海分公司（以下简称“中国结算上海分公司”）可根据中国证监会、上海证券交易所的要求对登记在其名下的本公司股份予以锁定。
第十九条 公司董事会秘书负责管理公司董事、高级管理人员和核心技术人员的身份及所持本公司股份的数据和信息，统一为董事、高级管理人员和核心技术人员办理个人信息的网上申报，并定期检查董事、高级管理人员和核心技术人员买卖本公司股票的披露情况。
公司董事、高级管理人员和核心技术人员应当保证本人申报数据的及时、真实、准确、完整。
第二十条 公司董事、高级管理人员和核心技术人员在买卖本公司股票及其衍生品种前，应当将其买卖计划以书面方式通知董事会秘书，董事会秘书应当核查公司信息披露及重大事项等进展情况，如该买卖行为可能存在不当情形，董事会秘书应当及时书面通知拟进行买卖的董事、高级管理人员和核心技术人员，并提示相关风险。
第二十一条 公司董事、高级管理人员和核心技术人员应在下列时点或期间内委托公司向上海证券交易所和中国结算上海分公司申报其个人身份信息（包括但不限于姓名、职务、身份证号、证券账户、离任职时间等）：
（一）新上市公司的董事、高级管理人员和核心技术人员在公司申请股票初始登记时；
（二）新任董事在股东会（或职工代表大会）通过其任职事项后 2 个交易日内；
（三）新任高级管理人员在董事会通过其任职事项后 2 个交易日内；
（四）现任董事、高级管理人员和核心技术人员在其已申报的个人信息发生变化后的 2 个交易日内；
（五）现任董事、监事、高级管理人员在离任后 2 个交易日内；
（六）上海证券交易所要求的其他时间。
第二十二条 公司董事、高级管理人员和核心技术人员在委托公司申报个人信息后，中国结算上海分公司根据其申报数据资料，对其身份证件号码项下开立的证券账户中已登记的本公司股份予以锁定。

公司上市已满一年，公司的董事、高级管理人员和核心技术人员证券账户内通过二级市场购买、可转债转股、行权、协议受让等方式年内新增的本公司无限售条件股份，按 75％自动锁定；新增有限售条件的股份，计入次年可转让股份的计算基数。
公司上市未满一年，公司的董事、高级管理人员和核心技术人员证券账户内新增的本公司股份，按 100％自动锁定。
第二十三条 董事、高级管理人员和核心技术人员拥有多个证券账户的，应当按照中国结算上海分公司的规定合并为一个账户，在合并账户前，中国结算上海分公司按有关规定对每个账户分别做锁定、解锁等相关处理。
第二十四条 公司董事、高级管理人员和核心技术人员所持股份登记为有限售条件股份的，当解除限售的条件满足后，董事、高级管理人员和核心技术人员应委托公司向上海证券交易所和中国结算上海分公司申请解除限售。解除限售后中国结算上海分公司自动对董事、高级管理人员和核心技术人员名下可转让股份剩余额度内的股份进行解锁，其