克来机电:克来机电投资者关系管理制度

上海克来机电自动化工程股份有限公司
投资者关系管理制度
二○二五年五月修订

上海克来机电自动化工程股份有限公司
投资者关系管理制度
第一章 总则
第一条 为促进和完善上海克来机电自动化工程股份有限公司（以下简称“公
司”）治理结构，规范公司投资者关系管理工作，依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）及其他有关法律、法规、规章、规范性文件和《上海克来机电自动化工程股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，结合公司的实际情况，特制定本制度。
第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动交
流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对公司的了解和认同，以提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、回报投资者、保护投资者目的的相关活动。
第二章 投资者关系管理的基本原则与目的
第三条 投资者关系管理工作应体现公平、公正、公开原则，客观、真实、准
确、完整地介绍和反映公司的实际状况，避免过度宣传可能给投资者造成的误导，具体如下：
（一） 合规性原则。公司应当在依法履行信息披露义务的基础上开展，符合法律、法规、规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度，以及行业普遍遵守的道德规范和行为准则。
（二） 平等性原则。公司开展投资者关系管理活动，应公平对待所有投资者，尤其为中小投资者参与活动创造机会、提供便利。
（三） 主动性原则。公司应当主动开展投资者关系管理活动，听取投资者意见建议，及时回应投资者诉求。
（四） 诚实守信原则。公司在投资者关系管理活动中应当注重诚信、坚守底线、规范运作、担当责任，营造健康良好的市场生态。
公司控股股东、实际控制人以及董事和高级管理人员应当高度重视、积极参与和支持投资者关系管理工作。倡导投资者提升股东意识，积极参与公司开展的投资者关系管理活动，依法行使股东权利，理性维护自身合法权益，倡导投资者坚持理
性投资、价值投资和长期投资的理念，形成理性成熟的投资文化。
第四条 投资者关系管理的目的：
（一） 促进公司与投资者之间的良性关系，增进投资者对公司的进一步了解和熟悉；
（二） 建立稳定和优质的投资者基础，获得长期的市场支持；
（三） 形成服务投资者、尊重投资者的企业文化；
（四） 促进公司整体利益最大化和股东财富增长并举的投资理念；
（五） 增加公司信息披露透明度，改善公司治理。
第三章 投资者关系管理的工作对象和工作内容
第五条 投资者关系管理的工作对象：
（一） 投资者（包括在册投资者和潜在投资者）；
（二） 证券分析师、行业分析师及基金经理等；
（三） 财经媒体及行业媒体等传播媒介；
（四） 证券监管部门及相关政府机构等；
（五） 其他相关个人和机构。
第六条 投资者关系管理的工作内容：
（一） 公司的发展战略，包括公司的发展方向、发展规划、竞争战略和经营
方针等；
（二） 法定信息披露内容，包括定期报告和临时公告等；
（三） 在符合国家有关法律、法规以及不影响公司生产经营和泄露商业机密
的前提下可以披露的经营管理信息，包括生产经营状况、财务状况、新产品或新技术的研究开发、经营业绩、股利分配等；
（四） 在符合国家有关法律、法规以及不影响公司生产经营和泄露商业机密
的前提下可以披露的重大事项，包括公司的重大投资及其变化、资产重组、收购兼并、对外合作、对外担保、重大合同、关联交易、重大诉讼或仲裁、管理层变动以及大股东变化等信息；
（五） 企业文化建设；
（六） 公司的环境、社会和治理信息；
（七） 股东权利行使的方式、途径和程序等；
（八） 投资者诉求处理信息；
（九） 公司正在或者可能面临的风险和挑战；

（十） 公司的其他相关信息。
第七条 投资者关系管理工作职责：
（一） 分析研究：统计分析投资者和潜在投资者的数量、构成及变动情况；
持续关注投资者及媒体的意见、建议和报道等各类信息并及时反馈给公司董事会及管理层；
（二） 信息沟通：建立和完善公司内部信息沟通制度，汇集整合公司生产、
经营、财务等相关的信息，根据法律、法规、《上市规则》的要求和公司的相关规定进行信息披露；回答投资者、分析师和媒体的咨询；广泛收集公司投资者的相关信息，将投资者对公司的评价和期望及时传递到公司决策层；
（三） 公共关系：建立和维护与证券监管部门、上海证券交易所、行业协会、
媒体等相关部门良好的公共关系；在公司面临重大诉讼、重大重组、关键人员变动、发生大额的经营亏损、盈利大幅度波动、股票交易异动、由于自然灾害等不可抗力给公司经营造成重大损失等危机发生后，配合公司相关部门提出并实施有效处理方案，积极维护公司的公共形象；
（四） 来访接待：与中小投资者、机构投资者、证券分析师及新闻媒体保持
经常联络，提高投资者对公司的关注度，并做好接待登记工作；
（五） 媒体合作：维护和加强与财经媒体的合作关系，做好媒体采访及报道
工作；
（六） 网络信息平台建设：在公司网站或依托上海证券交易所指定信息披露
网站的后台技术支持服务，设立投资者关系管理专栏、投资者关系管理互动平台，在网上及时披露与更新公司的相关信息，以方便投资者查询，解答投资者咨询；
（七） 与其他上市公司的投资者关系管理部门、专业的投资者关系管理咨询
公司、财经公关公司等保持良好的交流、合作关系；
（八） 保障投资者依法行使股东权利，配合支持投资者保护机构开展维护投
资者合法权益的相关工作；
（九） 有利于改善投资者关系管理的其他工作。
第八条 公司与投资者沟通的方式包括但不限于：
（一） 公告，包括定期报告和临时公告；
（二） 股东会；
（三） 公司网站；
（四） 分析师会议和业绩说明会；
（五） 一对一沟通；
（六） 邮寄资料；

（七） 投资者咨询电话和传真；
（八） 广告或其他宣传资料；
（九） 媒体采访和报道；
（十） 现场参观
（十一）路演；
（十二）问卷调查；
（十三）电子邮箱；
（十四）接待来访、座谈交流；
（十五）其他方式。
第九条 公司设立投资者联系电话、传真和电子邮箱等，由熟悉情况的专人负
责，保证在工作时间线路畅通，认真友好接听接收，通过有效形式向投资者反馈。当网址或咨询电话号码、地址发生变更后，公司应及时进行公布。
公司应当加强投资者网络沟通渠道的建设和运维，在公司官网开设投资者关系专栏，收集和答复投资者的咨询、投诉和建议等诉求，及时发布和更新投资者关系管理相关信息。公司应当积极利用中国投资者网、上海证券交易所投资者关系互动平台等公益性网络基础设施开展投资者关系管理活动。公司可以通过新媒体平台开展投资者关系管理活动。已开设的新媒体平台及其访问地址，应当在公司官网投资者关系专栏公示，及时更新。
第十条 根据法律、法规和证券监管部门、上海证券交易所规定应披露的信息，
必须第一时间在上海证券交易所网站和符合国务院证券监督管理机构规定条件的媒体发布。
公司在其他公共传媒披露的信息不得先于上述指定媒体，不得以新闻发布或答记者问等其他形式代替公司公告。公司应明确区分宣传广告与媒体的报道，不应以宣传广告材料以及有偿手段影响媒体的客观独立报道。公司应及时关注媒体的宣传报道，必要时可适当回应。
第十一条 公司尽可能通过多种方式与投资者及时、主动、深入和广泛地沟通，
并使用互联网络提高互动沟通的效率，降低沟通的成本。
公司认为必要时与投资者、基金经理、分析师就公司的经营情况、财务状况及其他事项进行一对一的沟通,介绍情况、回答有关问题并听取相关建议。
公司不得在业绩说明会或一对一的沟通中发布尚未披露的公司重大信息。对于所提供的相关信息，公司应平等地提供给其他投资者。
公司相关重大事项受到市场高度关注或质疑的,除应当按照《上市规则》及时履行信息披露义务外,还可通过现场、网络或其他方式召开说明会，介绍情况、解释原
因,并回答相关问题。参与投资者说明会的公司人员应当包括公司董事长（或者总经理）、财务负责人、至少一名独立董事、董事会秘书。
第十二条 公司应充分重视网络沟通平台建设，通过公布的电子信箱与投资者
关系电话接收投资者提出的问题和建议,并及时答复。公司应丰富和及时更新公司网站的内容,可将新闻发布、公司概况、经营产品或服务情况、法定信息披露资料、投资者关系联系方法、专题文章、股票行情等投资者关心的相关信息放置于公司网站。
第十三条 公司可安排投资者、基金经理、分析师等到公司现场参观、座谈沟
通。公司应合理、妥善地安排参观过程，使参观人员了解公司业务和经营情况，同时注意避免参观者有机会得到内幕信息和未公开的重大事件信息。
第十四条 公司在遵守信息披露规则的前提下,建立与投资者的重大事项沟通
机制，在制定涉及股东权益的重大方案时，可以通过多种方式与投资者进行充分沟通和协商。
公司应当充分考虑股东会召开的时间、地点和方式，为股东特别是中小股东参加股东会提供便利，为投资者发言、提问以及与公司董事和高级管理人员等交流提供必要的时间。股东会应当提供网络投票的方式。公司可在按照信息披露规则作出公告后至股东会召开前,通过现场或网络投资者交流会、说明会，走访机构投资者，发放征求意见函，设立热线电话、传真及电子信箱等多种方式与投资者进行充分沟通,广泛征询意见。
公司在与投资者进行沟通时,所聘请的相关中介机构也可参与相关活动。
第十五条 公司应积极创造条件，培养或引进投资者关系管理工作的专门人才。
通过培训等方式，加深相关人员特别是董事、高级管理人员、部门负责人、公司控股子公司负责人对投资者关系管理工作的了解和重视程度，熟悉证券市场及公司实际情况，提高信息披露和规范化运作水平。
第十六条 公司开展投资者关系活动，应做好尚未公布信息及内部信息的保密
工作，在定期报告披露前三十日内应尽量避免进行投资者关系活动，避免和防止由此引发泄密及导致相关的内幕交易。
第十七条 公司在通过业绩说明会、分析师会议、路演、接受投资者调研等形
式就公司的经营情况、财务状况及其他事情与任何机构和个人进行沟通之前，公司应事先确定提问可回答范围。
若回答的问题涉及未公开重大信息，或者回答的问题可以推理出未公开重大信
息的，公司应拒绝回答，不得泄漏未公开重大信息。
第十八条 除依法履行信息披露义务外，公司应当按照中国证监会、上海
证券交易所的规定积极召开投资者说明会，向投资者介绍情况、回答问题、听取建议。投资者说明会包括业绩说明会、现金分红说明会、重大事项说明会等情形。一般情况下董事长或者总经理应当出席投资者说明会，不能出席的应当公开说明原因。公司召开投资者说明会应当事先公告，事后及时披露说明会情况。投资者说明会应当采取便于投资者参与的方式进行，现场召开的鼓励通过网络等渠道进行直播。
第十九条 存在下列情形的，公司应当按照中国证监会、上海证券交易所
的规定召开投资者说明会：
（一）公司当年现金分红水平未达