东和新材:东莞证券股份有限公司关于辽宁东和新材料股份有限公司2024年年度持续督导跟踪报告

东莞证券股份有限公司
关于辽宁东和新材料股份有限公司
2024 年年度持续督导跟踪报告
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《北京证券交易所股票上市规则》
等有关法律法规、规范性文件等的规定，东莞证券作为辽宁东和新材料股份有限 公司（以下简称“东和新材”）的保荐机构，负责东和新材公司的持续督导工作， 并出具 2024 年度持续督导跟踪报告。
保荐机构名称：东莞证券股份有限公司 被保荐公司简称：东和新材
保荐代表人姓名：赵楠 联系电话：010-66216512
保荐代表人姓名：王健实 联系电话：010-66216512
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 无
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于防
止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、内 是
控制度、内部审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金使用监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 2次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致 是
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 0次，均事先审阅会议议案
（2）列席公司董事会次数 0次，均事先审阅会议议案
（3）列席公司监事会次数 0次，均事先审阅会议议案
5.现场核查情况
（1）现场核查次数 2次
（2）现场核查报告是否按照本所规定报送 是
（3）现场核查发现的主要问题及整改情况 2024年4月6日至5月10日，东和新材使

用暂时闲置募集资金购买一笔结构性
存款（1,000万元）超出授权期限的情
形，东和新材召开第三届董事会第二十
六次会议、第三届监事会第十九次会
议，审议通过《关于补充确认并继续使
用部分闲置募集资金进行现金管理的
议案》，补充确认了上述超出授权期限
使用闲置募集资金进行现金管理的情
形，公司监事会、保荐机构就该事项出
具了专项意见。
6.发表专项意见情况
（1）发表专项意见次数 8次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 无
7.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 不适用
2.公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3.“三会”运作 无 不适用
4.控股股东及实际控制人变动 无 不适用
2024年4月6日至5月10日，东 告知东和新材召开董事会、
5.募集资金存放及使用 和新材使用暂时闲置募集资 监事会对该事项进行补充审
金购买一笔结构性存款（1,000议，保荐机构出具专项意见。
万元）超出授权期限的情形
6.关联交易 无 不适用
7.对外担保 无 不适用
8.收购、出售资产 无 不适用
9.其他业务类别重要事项（包括对外
投资、风险投资、委托理财、财务资 无 不适用
助、套期保值等）
10.发行人或者其聘请的中介机构 无 不适用
配合保荐工作的情况
11.其他（包括经营环境、业务发展、
财务状况、管理状况、核心技术等方 无 不适用
面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
发行人及股东承诺事项 是否履行 未履行
承诺 承诺的

原因及
解决措
施
1、关于股份锁定的承诺 是 不适用
2、关于持股意向及减持意向的承诺 是 不适用
3、关于上市后稳定公司股价的承诺 是 不适用
4、关于填补被摊薄即期回报的措施及承诺 是 不适用
5、关于利润分配政策的承诺 是 不适用
6、关于减少和规范关联交易的承诺 是 不适用
7、关于申报文件真实性、准确性、完整性的承诺 是 不适用
8、关于社保和公积金事宜的承诺 是 不适用
9、关于未履行承诺的约束措施及承诺 是 不适用
10、关于公司上市后如发生相关违法违规行为则自愿限售所持股份的承 是 不适用
诺
11、关于保持公司上市后控制权稳定措施的承诺 是 不适用
12、关于上市后稳定公司股价的补充承诺 是 不适用
13、关于避免同业竞争的承诺 是 不适用
14、关于不构成资金占用的承诺 是 不适用
15、关于保证公司独立性、减少和避免关联交易、避免同业竞争等事项 是 不适用
的承诺
注：上述承诺正文内容详见公司《招股说明书》“第四节 发行人基本情况”之“九、重要承诺”。
四、其他事项
报告事项 说 明
1.保荐代表人变更及其理由 无
2024 年 5 月 8 日，东莞证券因泉
为科技(原国立科技)持续督导事
宜被中国证券监督管理委员会广
2.报告期内中国证监会和本所对保荐机构或其保荐的发 东 监 管 局 出 具 警 示 函 措 施
行人采取监管措施的事项及整改情况 ([2024]40 号)。
涉及上述函件的相关问题东莞证
券已通过加强内部培训、开展专
项自查、完善内控机制等措施予