安达科技:中信证券股份有限公司关于贵州安达科技能源股份有限公司2024年度跟踪报告

中信证券股份有限公司
关于贵州安达科技能源股份有限公司
2024年度跟踪报告
保荐人名称：中信证券股份有限公司 被保荐公司简称：安达科技
保荐代表人姓名：赵倩 联系电话：0755-23835214
保荐代表人姓名：谢博维 联系电话：0755-23835281
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 无
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不
限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金
是
管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易
制度）
是，根据贵州安达科技能源股份有限公司2024
年度内部控制自我评价报告、2024年度内部控
（2）公司是否有效执行相关规章制度
制审计报告（德皓内字[2025]00000077号），
发行人有效执行了相关规章制度。
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 12次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件
是
一致
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 0次
（2）列席公司董事会次数 0次
（3）列席公司监事会次数 0次
5.募集资金现场检查情况
（1）现场检查次数 5次
（2）现场检查发现的主要问题及整改情况 无
6.发表专项意见情况
（1）发表专项意见次数 2次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 无
7.向北京证券交易所报告情况（现场检查报告除
外）
（1）向北京证券交易所报告的次数 1次
（2）报告事项的主要内容 根据交易所要求，对上市公司2024年度以下事
项进行风险排查并报送排查结果：（一）是否
存在重大违规；（二）经营财务状况是否存在
重大风险；（三）公司治理和信息披露合规
性。
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8.关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 是
（2）关注事项的主要内容 1、2024年5月30日，公司收到北京证券交易所
的纪律处分《关于给予贵州安达科技能源股份
有限公司及相关责任主体纪律处分的决定》
（[2024]6号）；2024年8月8日，公司收到中国
证监会贵州监管局行政监管措施《关于对贵州
安达科技能源股份有限公司、刘建波、申小林
采取出具警示函措施的决定》（[2024]27

号）。上述监管措施均系公司将客供碳酸锂对
应磷酸铁锂销售业务收入由净额法调整为总额
法导致2023年年度业绩快报信息披露不准确且
未及时修正，以及2023年第一季度、半年报、
第三季度报告相关财务数据错报。对于上述处
罚所涉事项，公司已于2024年4月26日、4月29
日披露《2023年年度业绩快报修正公告》
《2023年一季度报告更正公告》《2023年半年
度报告更正公告》《2023年三季度报告更正公
告》进行更正，并相应进行整改，确保后续年
度客供碳酸锂对应磷酸铁锂销售业务收入确认
准确。
2、公司2023年、2024年经营业绩大幅下滑，
且净利润均为亏损，主要系2023年以来，公司
所处锂电材料行业环境发生较大变化。受原材
料价格变化及市场供需影响，2023年、2024年
公司磷酸铁锂产品价格大幅下降，产能利用率
不足，同时叠加新建项目尚处于产能爬坡阶段
使得生产成本增加等，综合导致公司业绩亏
损。
（3）关注事项的进展或者整改情况 1、保荐人持续关注公司客供碳酸锂对应磷酸
铁锂销售业务收入确认符合会计准则。
2、在此环境下，公司加大新产品研发力度，
提升高压密磷酸铁锂产品量产进度，持续优化
工艺，提升良品率降低成产成本，以提升公司
可持续发展能力。保荐人提请公司关注宏观经
济环境变化、所属行业市场变化、下游客户需
求变化以及对公司的经营业绩可能带来不利影
响的其他因素。建议根据自身实际情况合理调
整经营策略，进一步加强经营管理，防范相关
经营风险。对于公司未来业绩波动的情况，公
司应当及时做好相关信息披露工作，及时、充

分地揭示相关风险，切实保护投资者利益。
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 1次
（2）培训日期 2024年11月21日
（3）培训的主要内容 本次培训内容为上市公司规范运作及信息披露
相关事项，重点结合相关案例，从上市公司规
范运作、信息披露、募集资金管理、对外投
资、内幕信息知情人登记管理、对外担保、减
持等方面进行讲解。
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
根据北京证券交易所《关于给予贵州安达科
技能源股份有限公司及相关责任主体纪律处
分的决定》（[2024]6号），中国证监会贵州
监管局《关于对贵州安达科技能源股份有限 公司已对信息披露不准确、财务数据错报
1.信息披
公司、刘建波、申小林采取出具警示函措施 等信息进行更正，提交整改报告并进行持
露
的决定》（〔2024〕27号），