第一创业:2024年度股东大会会议材料

2024 年度股东大会
会议材料
二〇二五年五月

第一创业证券股份有限公司
2024 年度股东大会会议议程
现场会议召开时间：2025年6月12日13:30
会议地点: 北京市西城区武定侯街6号卓著中心10层会议室
召集人：第一创业证券股份有限公司董事会
现场会议议程：
1、主持人宣布会议开始，介绍会议出席情况
2、推选计票人和监票人
3、审议提案
4、填写表决票并投票
5、股东交流
6、会场休息
7、宣布表决结果
8、见证律师宣读法律意见书
9、主持人宣布会议结束

目录
一、表决事项
1、关于《公司 2024 年度董事会工作报告》的议案 ......3
2、关于《公司 2024 年度监事会工作报告》的议案 ......21
3、关于《公司 2024 年年度报告》及其摘要的议案 ......31
4、关于《公司 2024 年度财务决算报告》的议案 ......325、关于 2024 年度利润分配方案及 2025 年中期利润分配授权的议案
......386、关于公司 2024 年度关联交易执行情况及预计公司 2025 年度日常
关联交易的议案 ......41
7、关于公司 2025 年度自营投资限额的议案 ......48
8、关于续聘公司 2025 年度会计师事务所的议案 ......49
9、关于《2024 年度独立董事述职报告》的议案......50二、非表决事项
1、2024 年度公司董事履职考核与薪酬情况专项说明......51
2、2024 年度公司监事履职考核与薪酬情况专项说明......533、2024 年度公司高级管理人员履职考核与薪酬情况专项说明 ...55
议案 1
关于《公司 2024 年度董事会工作报告》的议案各位股东：
根据《中华人民共和国公司法》《第一创业证券股份有限公司章程》等有关规定，公司编制了《第一创业证券股份有限公司 2024 年度董事会工作报告》（详见附件）。
本议案内容已经公司第五届董事会第四次会议审议通过，现提请股东大会予以审议。
附件：第一创业证券股份有限公司 2024 年度董事会工作报告
第一创业证券股份有限公司董事会
二〇二五年五月二十三日
附件：
第一创业证券股份有限公司
2024 年度董事会工作报告
2024 年，第一创业证券股份有限公司（以下简称“公司”）董事会严格遵循《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《证券公司治理准则》等法律、法规和准则以及《第一创业证券股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）、《第一创业证券股份有限公司董事会议事规则》的规定和要求，认真履行职责，切实发挥作用，着力加强董事会建设。现将董事会 2024 年主要工作情况和 2025年重点工作安排报告如下：
一、2024 年度公司总体经营情况
2024 年是实现“十四五”规划目标任务的关键一年，国家及时出台一揽子增量政策应对内外部复杂严峻形势，促进经济总体平稳运行，高质量发展扎实推进，全年国内生产总值增长 5%。资本市场开启新一轮深化改革，新“国九条”和资本市场“1+N”政策体系落地，系统性重塑资本市场基础制度和监管底层逻辑，以强监管、防风险、促高质量发展为主线，全力维护资本市场平稳运行，推动提升上市公司质量和投资价值，着力提升资本市场服务经济社会高质量发展质效。证券行业紧扣高质量发展主题，完整、准确、全面贯彻新发展理念，倾力做好金融“五篇大文章”，主动融入和服务国家战略和实体经济，支持新质生产力发展，切实当好直接融资“服务商”、资本市场“看
门人”、社会财富“管理者”。证券行业综合金融服务能力提升，经营业绩整体向好。报告期内，证券行业实现营业收入 4,511.69 亿元，同比上升 11.15%；实现净利润 1,672.57 亿元，同比上升 21.35%；实现净资产收益率 5.50%，同比上升 0.70 个百分点。
2024 年是北京国有资本运营管理有限公司（以下简称“北京国管”）成为公司第一大股东、支持公司高质量发展的第一个完整年度。稳定的股权结构、持续的股东赋能，促进公司稳健经营、核心竞争力加速构建。董事会顺利完成换届，充分发挥“定战略、作决策、防风险”作用，带领公司坚定发展信心，保持战略定力，牢牢把握高质量发展首要任务，持续提升服务实体经济和服务居民财富管理质效，推动提升公司治理、加强战略执行、提高合规风控效能、提升可持续发展能力，审慎经营、稳健发展。报告期内，公司实现营业总收入 35.32亿元，同比上升 41.91%；实现归属于上市公司股东的净利润 9.04 亿元，同比上升 173.28%；实现加权平均净资产收益率 5.80%，较上年上升 3.55 个百分点。截至报告期末，公司总资产 527.42 亿元，较上年末上升 16.48%；归属于上市公司股东的净资产 163.06 亿元，较上年末上升 10.02%。
二、2024 年度董事会主要工作完成情况
2024 年，董事会召开 6 次会议，分别对公司定期报告、经营报
告、关联交易、利润分配方案、对外捐赠、推选董事候选人、选举董事长与副董事长、聘任高级管理人员、修订《公司章程》及其附件、修订董事会专门委员会议事规则、修订《会计师事务所选聘制度》、
续聘会计师事务所、合规报告、反洗钱报告、风险管理报告、内部控制自我评价报告、廉洁从业执行情况报告、独立董事独立性评估、董事履职考核与薪酬、高级管理人员绩效考核等 52 项议案进行审议；听取专门委员会工作报告、独立董事述职报告、内部审计工作报告等
7 项报告；召集 1 次股东大会，向股东大会提交 15 项议案。董事会
下设四个专门委员会累计召开 15 次会议，对 40 项议题进行审议。其中，战略与可持续发展委员会（原“投资与发展委员会”）召开 1 次会议，风险管理委员会召开 2 次会议，审计委员会召开 7 次会议，薪酬考核与提名委员会召开 5 次会议（包括原“薪酬与考核委员会”召开 1 次会议，原“提名委员会”召开 1 次会议）。此外，独立董事召开 3 次专门会议，对关联交易、利润分配方案、中期利润分配方案授权事项、续聘会计师事务所等 6 项与投资者权益相关的议题进行审议。
2024 年，董事会重点开展了以下工作：
（一）顺利完成董事会换届，调整专门委员会设置，提升公司治理水平，再次荣获“上市公司董事会最佳实践案例”等权威奖项
2024 年，董事会持续完善公司治理制度体系，顺利完成董事会换届，加强公司规范运作和董事会建设，高度重视投资者权益保护，持续提升信息披露质量，进一步夯实公司高质量发展基础。根据新颁布的法律、法规和准则，董事会审议通过《关于修订<公司章程>及其附件的议案》《关于修订董事会专门委员会议事规则的议案》《关于修订<公司董事、监事和高级管理人员持有公司股份及其变动管理制度>
的议案》等议案，为公司治理提供强有力的制度保障。公司根据法律、法规和准则及《公司章程》的相关规定，规范开展第五届董事会的提名、推选、任职条件审查、信息披露等工作，2024 年 6 月选举产生第五届董事会成员。第五届董事会由 6 名非独立董事和 3 名独立董事组成，经营管理经验丰富，专业背景多元，有效保证董事会科学决策与高效运行。公司增设副董事长一职，并将董事会原下设的五个专门委员会调整为战略与可持续发展委员会、审计委员会、薪酬考核与提名委员会、风险管理委员会四个专门委员会，进一步完善公司治理结构与董事会运作机制。
董事会持续加强自身建设，组织全体董事通过专题学习、专题培训等多种方式及时了解证券行业政策法规、发展动态和公司经营管理情况。开展短线交易与减持股份监管规则解读、廉洁从业管理、证券公司各业务的会计核算及审计重点关注事项等内部专题学习，参加监管机构、自律组织举办的独立董事能力建设、新“国九条”政策宣讲、上市公司年报信息披露、《中华人民共和国公司法》修订解读、《证券公司内部审计指引》解读等专题培训，严格规范董事执业行为，切实提升董事履职能力。董事会专门委员会充分发挥专业优势，履行专业把关职责，有效提高董事会决策的科学性；独立董事坚持独立、客观发表意见，切实维护公司整体利益，保护中小股东的合法权益。
董事会高度重视投资者权益保护，以投资者需求为导向开展信息披露，建立投资者双向沟通机制。公司凭借健全的董事履职机制、董事会运作机制、董事会创新特色实践，在中国上市公司协会最佳实践
系列评选中从 5000 多家上市公司中脱颖而出，再次荣获“上市公司董事会最佳实践案例”，并首次荣获“2023 年报业绩说明会优秀实践案例”等多个奖项；公司以优秀的信息披露工作，连续第三年获得深交所年度信息披露工作 A 级最高等级评价。
（二）保持战略定力，坚持特色化发展战略目标，多措并举推动战略落地，统筹制定《公司 2025-2027 年战略发展规划》
董事会带领公司坚持战略目标，保持战略定力，加大战略执行力度。董事会战略与可持续发展委员会（原“投资与发展委员会”）审议通过《公司 2024 年度财务预算报告》，对 2024 年监管政策与市场形势、证券市场展望及公司工作思路、公司资产配置及资金分配、年度预算假设及敏感性分析、人员配置及风险控制等支持系统建设进行了深入讨论，明确了公司 2024 年经营目标。
董事会换届完成后，第五届董事会持续发挥“定战略”职能，带领经营管理层坚定对资本市场改革发展的信心，积极凝聚战略共识，明确直面挑战、紧抓机遇、全力提升公司盈利能力的经营基调，紧紧围绕高质量发展首要任务，进一步战略聚焦，瘦身健体、固本培元，审议通过《关于公司资产管理业务线组织架构调整的议案》《关于公司部门调整的议案》，调整组织架构，多措并举推动战略落地，为公司提升在复杂环境中的核心竞争力、盈利能力和可持续发展能力切实发挥了重要的战略引领作用。
董事会带领经营管理层对过去三年的战略发展规划实施情况进行回顾与总结，对未来的宏观环境、证券行业发展趋势及功能定位、
公司自身资源禀赋等进行分析，统筹推进《公司 2025-2027 年战略发展规划》的制定，明确将强化功能性发挥放在首位，扎实做好金融“五篇大文章”，继续坚持特色化发展之路，锻造核心竞争力，实现公司高质量发展。
（三）践行金融使命，提升服务实体经济、国家战略和居民财富管理质效，扎实做好金融“五篇大文章”
董事会牢记金融服务实体经济的初心使命，深入贯彻落实中央金融工作会议精神，聚焦主责主业，强化功能定位，提升服务国家战略质效，积极部署扎实做好金融“五篇大文章”。“科技金融”方面，公司为科技型企业提供全链条、全生命周期的金融服务，助力科技成果转化与产业升级。2024 年，公司全资子公司第一创业证券承销保荐有限责任公司（以下简称“一创投行”）助力完成 14 只科技创新债的发行，共计承销规模 62.29 亿元；助力云星宇（873806.BJ）、六九一二（301592.SZ）2 家信息技术产业企业发行上市；截至 2024 年末，公司全资子公司第一创业投资管理有限公司及其二级私募子公司旗下基金所投十多家企业获得国家级专精特新“小巨人”认证；公司控股子公司创金合信基金管理有限公司（以下简称“创金合信”）已发行 7 只科技创新类基金，合计规模 21.22 亿元。“绿色金融”方面，公司将 ESG 可持续发展理念深度融入公司发展战略，主动服务“双碳”战略，大力发展绿色金融和负责任投资，支持绿色产业发展。2024年，公司及子公司助力完成绿色融资规模 67.97 亿元，绿色投资规模1,390.75 亿元。公司作为深圳市绿色金融协会“绿色金融标准委员
会”副主任委