第一创业:关于召开2024年度股东大会的通知

证券代码：002797 证券简称：第一创业 公告编号：2025-029
第一创业证券股份有限公司
关于召开 2024 年度股东大会的通知
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
根据《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所股票上市规则》等有关法律法规及《第一创业证券股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，经第一创业证券股份有限公司（以下简称“公司”）第五届董事会第四次会议审议通过，决定召开公司 2024 年度股东大会（以下简称“本次会议”），现将本次会议的相关事项通知如下：
一、本次会议召开的基本情况
1、会议届次：第一创业证券股份有限公司 2024 年度股东大会。
2、会议召集人：本次会议由公司董事会召集，经公司第五届董事会第四次会议决议召开。
3、会议召开的合法、合规性：本次会议的召开符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、深圳证券交易所业务规则和《公司章程》的有关规定。
4、会议召开的日期、时间：
（1）现场会议召开时间：2025 年 6 月 12 日（星期四）13:30 开始
（2）网络投票时间：2025 年 6 月 12 日（星期四）
其中，通过深圳证券交易所交易系统进行投票的具体时间为：2025 年 6 月 12
日 9:15-9:25，9:30-11:30 和 13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统
（http://wltp.cninfo.com.cn）进行投票的具体时间为：2025 年 6 月 12 日 9:15-15:00。
5、会议召开方式：本次会议采用现场表决与网络投票相结合的方式召开。公司股东应选择现场表决、网络投票中的一种方式，如果同一表决权出现重复投票表
决的，以第一次投票表决结果为准。
6、会议的股权登记日：2025 年 6 月 5 日（星期四）。
7、会议出席对象：
（1）在股权登记日持有公司股份的股东或其代理人；
截至本次会议的股权登记日 2025 年 6 月 5 日（星期四）下午收市时，在中国
证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司全体股东均有权出席本次会议，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是公司股东。
（2）公司董事、监事和高级管理人员；
（3）公司聘请的见证律师；
（4）根据相关法律法规应当出席股东大会的其他人员。
8、会议地点：
本次会议的现场召开地点为：北京市西城区武定侯街 6 号卓著中心 10 层会议
室。
二、会议审议事项
（一）表决事项
备注
提案编码 提案名称 该列打勾的栏目
可以投票
100 总议案：除累积投票提案之外的所有提案 √
非累积投票提案
1.00 关于《公司 2024 年度董事会工作报告》的议案 √
2.00 关于《公司 2024 年度监事会工作报告》的议案 √
3.00 关于《公司 2024 年年度报告》及其摘要的议案 √
4.00 关于《公司 2024 年度财务决算报告》的议案 √
5.00 关于 2024 年度利润分配方案及 2025 年中期利润分配授 √
权的议案
6.00 关于公司2024年度关联交易执行情况及预计公司2025年 √
度日常关联交易的议案 作为投票对象的

子议案数：（3）
6.01 预计与北京国有资本运营管理有限公司及其一致行动 √
人发生的关联交易
6.02 预计与银华基金管理股份有限公司发生的关联交易 √
6.03 预计与其他关联方发生的关联交易 √
7.00 关于公司 2025 年度自营投资限额的议案 √
8.00 关于续聘公司 2025 年度会计师事务所的议案 √
9.00 关于《2024 年度独立董事述职报告》的议案 √
（二）非表决事项
1、2024 年度公司董事履职考核与薪酬情况专项说明；
2、2024 年度公司监事履职考核与薪酬情况专项说明；
3、2024 年度公司高级管理人员履职考核与薪酬情况专项说明。
上述第 1 项、第 3 项至第 8 项提案已经公司第五届董事会第四次会议审议通
过，第 9 项提案已向公司第五届董事会第四次会议作出报告，第 2 项提案已经公
司第五届监事会第四次会议审议通过，详见公司于 2025 年 4 月 26 日在深圳证券
交易所网站（http://www.szse.cn）登载的《董事会决议公告》《2024 年度独立董事述职报告》《监事会决议公告》。
本次股东大会会议材料详见与本通知同日披露的《第一创业证券股份有限公司 2024 年度股东大会会议材料》。
特别提示：
1、上述第 6 项提案涉及关联交易，需进行逐项表决，股东大会进行逐项投票表决时，北京国有资本运营管理有限公司等关联股东应对相应子议案回避表决，亦不得接受其他股东委托进行投票。
2、本次会议审议的全部提案，中小投资者投票表决时均进行单独计票。中小投资者是指除公司董事、监事、高级管理人员、单独或合计持有公司 5%以上股份的股东以外的其他股东。
三、会议登记等事项
1、登记时间：2025 年 6 月 6 日（星期五）9:00-17:00

2、登记方式：现场登记，通过信函、邮件或传真方式登记。
3、登记手续：
（1）自然人股东应出示本人身份证或其他能够表明其身份的有效证件或证明；自然人股东委托代理人出席会议的，代理人应出示本人身份证和股东授权委托书（详见附件 1）；
（2）法人股东法定代表人出席会议的，应出示本人身份证、能证明其具有法定代表人资格的有效证明；法人股东委托代理人出席会议的，代理人应出示本人身份证、法人股东的法定代表人依法出具的授权委托书（详见附件 1）；
（3）股东可凭以上文件复印件，以现场、信函、邮件或传真方式登记，不接受电话登记。采取信函、邮件或传真方式办理登记送达公司董事会办公室的截止时
间为 2025 年 6 月 6 日 17:00；
（4）境外股东提交的登记材料为外文文本的，需同时提供中文译本。
4、登记地点：
（1）现场登记地点：广东省深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 15 层公
司董事会办公室；
（2）信函送达地址：广东省深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 15 层第
一创业证券股份有限公司董事会办公室，邮编：518048，信函请注明“第一创业证券 2024 年度股东大会”字样；
（3）邮件送达地址：IR@fcsc.com，邮件请注明“第一创业证券 2024 年度股东大会”字样；
（4）传真送达：通过传真方式登记的股东请在传真上注明“第一创业证券2024 年度股东大会”字样，并注明联系电话。公司传真号：0755-23838877。
5、会议联系方式：
会务常设联系人：宋先生
电话：0755-23838868
传真：0755-23838877
邮箱：IR@fcsc.com
6、出席本次会议的股东或股东代理人食宿费用和交通费用自理，会期半天。
四、参加网络投票的具体操作流程

在本次会议上，股东可以通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票。股东大会网络投票的具体操作流程详见附件2。
五、其他事项
1、出席现场会议的股东或股东代理人请在参会时携带有效身份证件、授权委托书等会议登记材料，交与会务人员；
2、请出席现场会议的股东或股东代理人提前 30 分钟到达；
3、网络投票系统异常的处理方式：网络投票期间，如网络投票系统遇突发重大事件的影响，则本次会议的进程按当日通知进行。
六、备查文件
1、第五届董事会第四次会议决议；
2、第五届监事会第四次会议决议。
附件：
1、第一创业证券股份有限公司 2024 年度股东大会授权委托书；
2、第一创业证券股份有限公司参加股东大会网络投票的具体操作流程。
特此公告。
第一创业证券股份有限公司董事会
二〇二五年五月二十三日

附件 1：
第一创业证券股份有限公司
2024 年度股东大会授权委托书
委托人/委托单位：
委托人身份证号/委托单位统一社会信用代码：
委托人股东账号：
委托人持股类别及数量：
代理人姓名：
代理人身份证号：
兹委托上述代理人代表本人/本单位出席第一创业证券股份有限公司于 2025
年 6 月 12 日召开的 2024 年度股东大会。委托权限为：出席第一创业证券股份有
限公司 2024 年度股东大会，依照下列指示对股东大会审议议案行使表决权，并签
署与第一创业证券股份有限公司 2024 年度股东大会有关的所有法律文件。本授权
委托书的有效期限自签发之日起至第一创业证券股份有限公司 2024 年度股东大会
结束之日止。
备注
提案编码 提案名称 该列打勾的栏 同意 反对 弃权
目可以投票
100 总议案：除累积投票提案之外的所有提案 √
非累积投票提案
1.00 关于《公司 2024 年度董事会工作报告》的议案 √
2.00 关于《公司 2024 年度监事会工作报告》的