中国动力:中信建投证券股份有限公司关于中国船舶重工集团动力股份有限公司发行可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易相关主体买卖股票情况的自查报告的核查意见

中信建投证券股份有限公司
关于中国船舶重工集团动力股份有限公司发行可转换公 司债券及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易相
关主体买卖股票情况的自查报告的核查意见
中国船舶重工集团动力股份有限公司（以下简称“中国动力”、“上市公司”或“公司”）拟通过发行可转换公司债券及支付现金的方式向中船工业集团购买其持有的中船柴油机 16.5136%股权，并向不超过 35 名特定投资者发行可转换公司债券募集配套资金（以下简称“本次交易”）。
根据《上市公司重大资产重组管理办法》《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 26 号——上市公司重大资产重组》《上市公司监管指引第 5号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》《监管规则适用指引——上市类第 1 号》《上市公司监管指引第 7 号——上市公司重大资产重组相关股票异常交易监管》及监管部门的相关要求，中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投证券”或“独立财务顾问”）作为本次交易的独立财务顾问，对本次交易相关内幕信息知情人买卖股票的情况进行了核查，具体情况如下：
一、本次交易的内幕信息知情人买卖股票情况自查期间
本次交易的内幕信息知情人的自查期间为上市公司就本次重组申请股票停牌前六个月至《中国船舶重工集团动力股份有限公司发行可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易报告书（草案）》首次披露之前一日
止，即 2024 年 4 月 28 日至 2025 年 4 月 29 日（以下简称“自查期间”）。
二、本次交易的内幕信息知情人核查范围
1、上市公司及其董事、监事、高级管理人员及有关知情人员；
2、上市公司控股股东、间接控股股东及其董事、监事、高级管理人员或主要负责人；
3、交易对方及其董事、监事、高级管理人员或主要负责人；
4、标的公司及其董事、监事、高级管理人员或主要负责人；

5、为本次交易提供服务的相关中介机构及其经办人员；
6、其他知悉本次交易内幕信息的法人和自然人
7、前述 1 至 6 项所述自然人的直系亲属，包括配偶、父母、成年子女；
三、核查对象在自查期间内买卖上市公司股票的情况
根据相关内幕知情人的自查报告及中国证券登记结算有限责任公司出具的相关《信息披露义务人持股及股份变更查询证明》《股东股份变更明细清单》，自查主体在自查期间通过证券交易所的证券交易买卖上市公司股票的行为如下：
（一）法人主体买卖上市公司股票的情况
1、中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投证券”）
单位名称 买卖时间 账户 累计买入 累计卖出 自查期末持股
（股） （股） 情况（股）
中信建投证券 2024/04/29- 自营账户 5,669,652 6,142,285 304,429
股份有限公司 2025/04/29
中信建投证券 2024/05/07- 资管账户 1,421,400 1,610,100 0
股份有限公司 2025/04/01
中信建投证券出具说明如下：
“本公司已严格遵守相关法律法规和公司各项规章制度，切实执行内部信息隔离制度，充分保障了职业操守和独立性。本公司建立了严格的信息隔离墙机制，各业务之间在机构设置、人员、信息系统、资金账户、业务运作、经营管理等方面的独立隔离机制及保密信息的管理和控制机制等，以防范内幕交易及避免因利益冲突发生的违法违规行为。本公司买卖中国动力股票是依据其自身独立投资研究作出的决策，属于其日常市场化行为。除上述情况外，在本次重组实施过程中，本公司不以直接或间接方式通过股票交易市场或其他途径违规买卖中国动力股票，也不以任何方式将涉及本次重组的未公开信息违规披露给第三方。”
（二）自然人买卖上市公司股票的情况
姓名 身份/职务 交易日期 交易方向 成交数量 结余数量
（股） （股）
徐光学 中国动力监事 2025/03/05 买入 200 200
徐明照的父亲 2025/03/07 卖出 200 0
2024/10/25 买入 2000 2000
中国动力监事 2024/10/25 买入 700 2700
王艳清 徐明照的母亲 2024/10/25 买入 300 3000
2024/10/25 买入 2000 5000
2024/11/15 卖出 400 4600

2024/11/15 卖出 100 4500
2024/11/15 卖出 100 4400
2024/11/15 卖出 500 3900
2024/11/15 卖出 400 3500
2024/11/15 卖出 100 3400
2024/11/15 卖出 700 2700
2024/11/15 卖出 700 2000
2024/11/15 卖出 1000 1000
2024/11/15 卖出 1000 0
2025/04/09 买入 3400 3400
2025/04/09 买入 100 3500
2025/04/09 买入 100 3600
2025/04/09 买入 1400 5000
2025/04/09 买入 500 5500
2025/04/09 买入 100 5600
2025/04/09 买入 100 5700
2025/04/09 买入 100 5800
2025/04/09 买入 1800 7600
2025/04/09 买入 100 7700
2025/04/09 买入 700 8400
2025/04/09 买入 1300 9700
2025/04/10 卖出 4700 5000
2025/04/10 卖出 300 4700
2025/04/10 卖出 1400 3300
2025/04/10 卖出 400 2900
2025/04/10 卖出 700 2200
2025/04/10 卖出 600 1600
2025/04/10 卖出 300 1300
檀泓 中国动力综合部副 2025/04/10 卖出 200 1100
部长王晓盟的配偶 2025/04/10 卖出 1000 100
2025/04/10 卖出 100 0
2025/04/11 买入 800 800
2025/04/11 买入 1000 1800
2025/04/11 买入 100 1900
2025/04/11 买入 1800 3700
2025/04/11 买入 1500 5200
2025/04/11 买入 1200 6400
2025/04/11 买入 100 6500
2025/04/11 买入 2000 8500