华测导航:关于公司2023年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期归属结果暨股份上市的公告

上海华测导航技术股份有限公司
关于公司2023年限制性股票激励计划首次授予部分
第一个归属期归属结果暨股份上市的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
重要内容提示：
本次归属的限制性股票上市流通日：2025 年5 月23 日（星期五）
本次归属数量：579.8680 万股，占目前上海华测导航技术股份有限公司（以
下简称“公司”）总股本1的 1.0553%。归属后股份性质为无限售条件股份。
本次归属人数：801 人
公司于 2025 年 4 月 24 日召开了第四届董事会第十五次会议和第四届监事会第
十五次会议，审议通过了关于《公司2023 年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期符合归属条件》的议案，近日，公司已完成2023 年限制性股票激励计划（以下简称“本激励计划”）首次授予部分第一个归属期限制性股票的归属登记工作。现将有关事项说明如下：
一、2023 年限制性股票激励计划实施情况概要
（一）2023 年限制性股票激励计划简介
公司分别于2023 年12 月7 日与2023 年12 月25日召开第三届董事会第三十次
会议与 2023 年第二次临时股东大会，会议审议通过关于《公司<2023 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要》的议案等相关议案，本激励计划的主要内容如下：
1、激励工具：第二类限制性股票
2、股份来源：公司向激励对象定向发行公司A 股普通股股票
3、授予价格（调整前）：25 元/股
4、限制性股票数量：本激励计划拟向激励对象授予不超过1,650.00 万股限制性
股票，约占本激励计划草案公告时公司股本总额 543,503,053 股的 3.0359%，其中首
1 本公告所指“总股本”如未指定日期，均指 2025 年 5 月 15 日的股份数量 549,462,674 股。
次授予1,500.00 万股，约占本激励计划草案公告时公司股本总额的2.7599%，占限制性股票拟授予总额的90.91%；预留150.00 万股，约占本激励计划草案公告时公司股本总额的0.2760%，预留部分占限制性股票拟授予总额的9.09%。
5、激励人数：本激励计划首次授予的激励对象总人数为870 人，本激励计划预留授予的激励对象总人数为 104 人，包括公司公告本激励计划时在公司（含各级控股子公司，下同）任职的董事、高级管理人员及核心骨干。
6、本激励计划有效期自限制性股票首次授予之日起至激励对象获授的限制性股票全部归属或作废失效之日止，最长不超过60 个月。
本激励计划首次授予限制性股票的各批次归属比例安排如下表所示：
归属权益数量
归属安排 归属时间 占首次授予权
益总量的比例
首次授予限制性股票 自首次授予之日起 15 个月后的首个交易日至首次 40%
第一个归属期 授予之日起 27 个月内的最后一个交易日止
首次授予限制性股票 自首次授予之日起 27 个月后的首个交易日至首次 30%
第二个归属期 授予之日起 39 个月内的最后一个交易日止
首次授予限制性股票 自首次授予之日起 39 个月后的首个交易日至首次 30%
第三个归属期 授予之日起 51 个月内的最后一个交易日止
本激励计划预留授予限制性股票的各批次归属比例安排如下表所示：
归属权益数量
归属安排 归属时间 占预留授予权
益总量的比例
预留授予限制性股票 自预留授予之日起 12 个月后的首个交易日至预留 40%
第一个归属期 授予之日起 24 个月内的最后一个交易日止
预留授予限制性股票 自预留授予之日起 24 个月后的首个交易日至预留 30%
第二个归属期 授予之日起 36 个月内的最后一个交易日止
预留授予限制性股票 自预留授予之日起 36 个月后的首个交易日至预留 30%
第三个归属期 授予之日起 48 个月内的最后一个交易日止
（二）2023 年限制性股票激励计划授予情况
首次授予限制性股票情况如下：
授予日期 授予价格 授予数量 授予人数 首次授予后限制性
（调整后） 股票剩余数量
2024.01.10 24.65 元/股 1,500.00 万股 870 人 150.00 万股
预留授予限制性股票情况如下：

授予日期 授予价格 授予数量 授予人数 预留授予后限制性
（调整后） 股票剩余数量
2024.09.26 24.65 元/股 150.00 万股 104 人 0
（三）2023 年限制性股票激励计划已履行的相关审批程序
1、2023 年 12 月 7 日，公司召开第三届董事会第三十次会议，会议审议通过关
于《公司<2023 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要》的议案、关于《公司<2023年限制性股票激励计划实施考核管理办法>》的议案、关于《提请股东大会授权董事会办理公司2023 年限制性股票激励计划相关事项》的议案。公司独立董事就本激励计划相关议案发表了同意的独立意见。
同日，公司召开第三届监事会第三十次会议，审议通过关于《公司<2023 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要》的议案、关于《公司<2023 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>》的议案、关于《核实公司<2023 年限制性股票激励计划首次授予部分激励对象名单>》的议案。公司监事会对本激励计划发表了核查意见。
2、2023 年12 月8 日，公司于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露了《上海
华测导航技术股份有限公司独立董事关于公开征集表决权的公告》（公告编号：2023-105），根据公司其他独立董事的委托，独立董事黄娟女士作为征集人就公司拟于2023
年 12 月 25 日召开的 2023 年第二次临时股东大会审议的公司 2023 年限制性股票激
励计划相关议案向公司全体股东公开征集表决权。
3、2023 年12 月9 日至2023 年12 月18 日，公司对本激励计划拟授予激励对象
的姓名和职务在公司内部进行了公示。在公示期内，公司监事会未收到与本激励计划
激励对象有关的任何异议。2023 年 12 月 19 日，公司于巨潮资讯网披露了《上海华
测导航技术股份有限公司监事会关于2023年限制性股票激励计划首次授予部分激励对象名单的公示情况说明及核查意见》（公告编号：2023-106）。
4、2023 年 12 月25 日，公司召开 2023 年第二次临时股东大会，审议并通过关
于《公司<2023 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要》的议案、关于《公司<2023年限制性股票激励计划实施考核管理办法>》的议案、关于《提请股东大会授权董事会办理公司2023 年限制性股票激励计划相关事项》的议案。公司实施本激励计划获得股东大会批准，董事会被授权确定限制性股票授予日、在激励对象符合条件时向激励对象授予限制性股票并办理授予限制性股票所必需的全部事宜。

5、2023 年12 月25 日，公司于巨潮资讯网披露了《上海华测导航技术股份有限
公司关于2023年限制性股票激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》（公告编号：2023-110）。
6、2024 年 1 月 10 日，公司召开第四届董事会第二次会议与第四届监事会第二
次会议，审议通过了关于《向激励对象首次授予限制性股票》的议案。公司董事会薪酬与考核委员会审议通过了该议案。监事会对首次授予日的激励对象名单进行核实并发表了核查意见。
7、2024 年7 月1 日，公司召开第四届董事会第七次会议与第四届监事会第七次
会议，审议通过了关于《调整2023 年限制性股票激励计划授予价格》的议案。公司董事会薪酬与考核委员会审议通过了该议案。
8、2024 年 9 月 26 日，公司召开第四届董事会第九次会议与第四届监事会第九
次会议，审议通过了关于《向激励对象预留授予限制性股票》的议案。公司董事会薪酬与考核委员会审议通过了该议案。监事会对预留授予日的激励对象名单进行核实并发表了核查意见。
9、2025 年 4 月 24 日，公司召开第四届董事会第十五次会议、第四届监事会第
十五次会议，审议通过了关于《公司2023 年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期符合归属条件》的议案、关于《作废2023 年限制性股票激励计划部分已授予尚未归属的限制性股票》的议案。公司董事会薪酬与考核委员会审议通过了相关议案。监事会对符合归属条件的激励对象名单进行核实并发表了核查意见。
（四）限制性股票数量及授予价格的历次变动情况
1、权益分派导致的授予数量及授予价格调整
公司 2023 年年度股东大会审议通过的 2023 年年度权益分派方案为：以未来实
施2023 年度权益分派时股权登记日的总股本为基数（不含回购股份），向全体股东
每10 股派发现金股利人民币 3.5 元（含税）。上述权益分派已于 2024 年 6 月12 日
实施完毕。
根据《上市公司股权激励管理办法》《2023 年限制性股票激励计划（草案）》等相关规定，公司需对2023 年限制性股票激励计划的首次及预留授予价格进行相应的调整，首次及预留授予部分限制性股票授予价格由25.00元/股调整为24.65元/股。
2、人员离职及考核未达标导致的授予数量调整

2025 年4 月24 日，公司召开第四届董事会第十五次会议及第四届监事会第十五
次会议，会议审议通过关于《作废2023 年限制性股票激励计划部分已授予尚未归属的限制性股票》的议案。根据《上市公司股权激励管理办法》《2023 年限制性股票激励计划（草案）》等相关规定，公司2023 年限制性股票激励计划首次授予部分的激励对象中68 人因个人原因离职，不再具备激励对象资格，8 人2024 年度个人绩效考评结果为C，本次个人层面归属比例为50%，合计作废处理上述76 名激励对象不得归属的限制性股票22.1720 万股。
（五）本次归属与已披露的激励计划存在的差异的说明
在资金缴纳、股份登记过程中，1 名激励对象放弃办理本次的全部归属，24 名激励对象放弃办理本次的部分归属（但仍属于可办理归属的激励对象），公司将作废处理上述25 名激励对象全部/部分放弃的限制性股票共计10.0080 万股。因此，本次实
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