康乐卫士:中信证券股份有限公司关于北京康乐卫士生物技术股份有限公司2024年年度持续督导跟踪报告

中信证券股份有限公司
关于北京康乐卫士生物技术股份有限公司
2024 年年度持续督导跟踪报告
上市公司 北京康乐卫士生物技术股份有限公司
保荐机构 中信证券股份有限公司
保荐代表人 赵洞天、王天祺
联系方式 010-67805055
联系地址 北京市北京经济技术开发区荣昌东街 7 号 A2 幢 201、202
根据《证券法》《证券发行上市保荐业务管理办法》《北京证券交易所股票上市规则》和《北京证券交易所证券发行上市保荐业务管理细则》等有关法律、法规的规定，中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”或“保荐机构”)作为北京康乐卫士生物技术股份有限公司(以下简称“康乐卫士”“上市公司”“公司”）的持续督导保荐机构，对康乐卫士进行持续督导，现就 2024 年度持续督导工作总结如下:
一、持续督导工作情况
序号 工作内容 实施情况
建立健全并有效执行持续督导工作制度， 保荐机构已建立健全并有效执行了持续
1 并针对具体的持续督导工作制定相应的 督导制度，并根据上市公司的具体情况制
工作计划 定了相应的工作计划
督导上市公司建立健全并有效执行信息
公司已建立了有效的信息披露制度，及时
披露制度，及时审阅信息披露文件及其他
履行了信息披露义务，保荐机构对信息披
2 相关文件，并有充分理由确信上市公司向
露文件及其他相关文件均及时进行了审
北交所提交的文件不存在虚假记载、误导
阅
性陈述或者重大遗漏。
对上市公司的信息披露文件和上市公司
向中国证监会、北交所提交的其他文件进
保荐机构已对上市公司的信息披露文件
行事前审阅发现上市公司拟披露信息或
和其他提交的文件进行事前审阅，未发现
已披露信息存在任何错误、遗漏或者误导
3 上市公司拟披露信息或已披露信息存在
的，或者发现存在应当披露而未披露事项
的，应当要求公司进行更正或补充。上市 错误、遗漏或者误导,未发现存在应当披露
而未披露的事项。
公司拒不配合的，应当及时向北交所报
告，并发布风险揭示公告
应当持续关注上市公司运作情况，充分了 保荐机构已通过日常沟通、定期或不定期
4 解公司及其业务，通过日常沟通、定期或 回访、查阅资料、现场检查等方式，持续

序号 工作内容 实施情况
不定期回访、查阅资料，列席股东会、董 了解上市公司业务和日常情况，持续关注
事会等方式，关注公司日常经营、证券交 了上市公司运作、证券交易和媒体报道等
易和媒体报道等情况，督促公司履行相应 情况，督促公司履行相应信息披露义务。
信息披露义务。
本持续督导期间，保荐机构未发现上市公
督导上市公司及其控股股东、实际控制
司及其控股股东、实际控制人、董事和高
5 人、董事和高级管理人员遵守北交所业务
级管理人员存在违反业务规则及未履行
规则，履行其所作出的承诺。
相关承诺的情形。
上市公司或其控股股东、实际控制人披 本持续督导期间，上市公司或其控股股
露、履行或者变更承诺事项，不符合中国 东、实际控制人不存在新增或变更承诺的
6 证监会和北交所有关规定的，及时提出督 事项，履行承诺事项不存在不符合中国证
导意见，并督促相关主体进行补正。 监会和北交所有关规定的情况。
按照中国证监会和北交所有关规定做好
本持续督导期间，保荐机构持续督促、指
募集资金使用的督导、核查工作，每半年
导上市公司做好募集资金的存放和使用
就上市公司募集资金存放和使用情况至
工作，每半年进行了一次现场核查，就公
7 少进行一次现场核查。每个会计年度结束
后,对公司年度募集资金存放和使用情况 司 2024 年度募集资金存放和使用情况出
具了专项核查报告，并于年度报告一并进
出具专项核查报告，并在上市公司披露年
行了披露。
度报告时一并披露。
上市公司出现下列情形之一的，保荐机构
及其保荐代表人应当督促上市公司按规
定履行信息披露义务，就信息披露是否真
实、准确、完整，对公司经营的影响，以
及是否存在其他未披露重大风险等内容
发表意见，并于上市公司披露公告时在符
合《证券法》规定的信息披露平台予以披
露：
（一）关联交易；（二）对外担保；（三） 本持续督导期间，公司已就关联交易及公
变更募集资金用途；（四）主要业务停滞 司对合并报表范围内主体提供担保事项
或出现可能导致主要业务停滞的重大风 履行信息披露义务，信息披露内容真实、
8 险事件；（五）公司经营业绩异常波动； 准确、完整。除关联交易及公司对合并报
（六）控股股东、实际控制人及其一致行 表范围内主体提供担保事项外，公司不存
动人所持股份被司法冻结且可能导致控 在所列示的其他事项。保荐机构及其保荐
制权发生变动；（七）控股股东、实际控 代表人不存在无法履行职责的情况。
制人及其一致行动人质押公司股份比例
超过所持股份的 80%或者被强制处置；
（八）北交所或者保荐机构认为需要发表
意见的其他事项。
保荐机构及其保荐代表人无法履行前款
所述职责的，应当在符合《证券法》规定
的信息披露平台披露尚待核实的事项及
预计发表意见的时间，并充分提示风险。

序号 工作内容 实施情况
上市公司出现下列情形之一的，应自知道
或应当知道之日起 15 个工作日内进行专
项现场核查：（一）未在规定期限内披露
年度报告或中期报告；（二） 控股股东、
实际控制人或其他关联方涉嫌违规占用
或转移上市公司的资金、资产及其他资
本持续督导期间，保荐机构及其保荐代表
源；（三）关联交易显失公允或未履行审
9 人未发现公司存在需要进行专项现场核
议程序和信息披露义务；（四）违规使用
查的事项，不适用。
募集资金；（五）违规为他人提供担保或
借款；（六）上市公司及其董事、高级管
理人员、控股股东、实际控制人涉嫌重大
违法违规；（七）存在重大财务造假嫌疑；
（八）北交所或保荐机构认为应当进行核
查的其他情形。
专项现场核查至少应有1名保荐代表人参
加，保荐机构及其保荐代表人在实施现场 本持续督导期间，保荐机构及其保荐代表
10 核查前应当制定工作计划，工作计划至少 人未发现公司存在需要进行专项现场核
应包括核查内容、工作进度、人员安排和 查的事项，不适用。
具体事项的核查方案
保荐机构应当就本次现场核查情况、核查
结论等事项出具专项现场核查报告，并在
现场核查结束后15个工作日内在符合《证 本持续督导期间，保荐机构及其保荐代表
11 券法》规定的信息披露平台披露。核查报 人未发现公司存在需要进行专项现场核
告至少应当包括核查时间、地点、人员、 查的事项，不适用。
涉及的事项、方法、获取的资料和证据、
结论及整改建议（如有）等内容。
保荐机构及其保荐代表人在持续督导过
程中发现下列情形之一的，应当采取必要
措施；情节严重的，及时向北交所报告，
报告内容包括有关事项的具体情况、保荐
机构采取的督导措施等：（一）上市公司
及其控股股东、实际控制人、董事、高级 本持续督导期间，保荐机构及其保荐代表
12 管理人员等可能存在违法违规以及其他 人未发现公司存在所列示的事项
严重不当行为；（二）证券服务机构及其
签字人员出具的专业意见可能存在虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏等违法违规
或其他严重不当行为；（三）北交所或保
荐机构认为需要报告的其他情形。
保荐持续督导期届满，上市公司募集资金
尚未使用完毕的，保荐机构应继续履行募
13 公司持续督导期尚未届满，不适用。
集资金相关的持续督导职责，如有其他尚
未完结的保荐工作，保荐机构