古鳌科技:中信建投证券股份有限公司关于上海古鳌电子科技股份有限公司2024年度持续督导跟踪报告

中信建投证券股份有限公司
关于上海古鳌电子科技股份有限公司
2024 年度持续督导跟踪报告
保荐机构名称：中信建投证券股份有限公司 被保荐公司简称：古鳌科技
保荐代表人姓名：王慧能 联系电话：021-68801539
保荐代表人姓名：陈子晗 联系电话：021-68801539
一、保荐工作概述
项 目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 0 次
2.督导公司建立健全并有效执行规章制度的情
况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但
不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集 是
资金管理制度、内控制度、内部审计制度、关
联交易制度）
否。
2024 年 6 月 13 日，古鳌科技控股
子公司东高科技因暂停新增客户期间
存在新增客户行为、内控管理、人员
管理、业务推广合规管控，业务推广、
（2）公司是否有效执行相关规章制度 协议签订及服务提供环节等方面存在
违规情形，收到中国证券监督管理委
员会广东监管局责令暂停 6 个月新增
客户的监管措施。
公司已于 2024 年 12 月完成东高
科技 2%股权的出售，至此东高科技已
不再由公司控制。
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 不适用
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文 不适用
件一致
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会会次数 0 次，已阅相关文件
（2）列席公司董事会次数 0 次，已阅相关文件
（3）列席公司监事会次数 0 次，已阅相关文件
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 2 次

（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
1、公司实际控制人股份质押及冻
结比例较高
截至 2025 年 5 月 12 日，公司控
股股东、实际控制人陈崇军先生共计
持有公司股份 70,913,537 股，占剔除
公司回购专用账户后公司股本的
20.85% ； 累 计 质 押 股 份 数 量 为
59,532,930 股，占其所持有公司股份数
量比例 83.95%，占剔除公司回购专用
账户后公司股本的 17.51%；累计被司
法冻结股份数量 70,913,537 股，占其
所持有公司股份数量比例 100%，占剔
除公司回购专用账户后公司股本的
20.85%；累计被司法轮候冻结股份数
量 250,632,737 股。
2、信息披露不规范情况
（1）新存科技相关信息披露不规
范情况之一
2024 年 4 月，公司及公司董事长
侯耀奇、时任总经理姜小丹和时任董
事会秘书田青因信息披露不准确，收
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 到了深圳证券交易所通报批评处分，
具体如下：
2023 年 9 月 5 日，古鳌科技在《关
于深圳证券交易所关注函的回复》中
披露称，参股公司新存科技（武汉）
有限责任公司（简称“新存科技”）已
与浙江省湖州市安吉县政府签署合作
确认书，将采用“地方政府+社会资本”
的模式，共投资近百亿建立存储产线。
2023 年 12 月 20 日晚间，古鳌科技披
露决定书。决定书显示，经查，新存
科技于 2023 年 7 月 25 日与浙江安吉
经济开发区管理委员会（简称“安吉
管委会”）、长江先进存储产业创新中
心有限责任公司签订《项目推进确认
书》，确认新存科技与安吉管委会共同
牵头设立中试线项目公司作为实现三
维相变存储器产品的生产制造主体，
但未见共投资近百亿元的内容。古鳌
科技前期关于已签署合作确认书共同
投资近百亿建立存储产线的相关信息
披露存在不真实、不准确的情形，可

能对投资者决策产生误导。
针对上述问题，公司董事会和管
理层进行了相应整改，并向中国证券
监督管理委员会上海监管局提交了书
面整改报告。持续督导机构就上市公
司规范运作及信息披露对公司董事、
监事、高级管理人员进行相关培训，
并持续关注上市公司信息披露整改落
实情况。
（2）东高科技相关信息披露不规
范情况
2024 年 11 月，公司及公司实际控
制人陈崇军、董事长侯耀奇、财务总
监姜小丹、前总经理李瑞明、时任董
事会秘书田青因信息披露不准确，收
到了上海证监局下达的行政监管措施
决定书（沪证监决[2024]379 号），具
体违规事项如下：
2021 年 12 月 14 日，古鳌科技披
露收购北京东方高圣投资顾问有限公
司 51%股权（后迁址广东并更名为东
高（广东）科技发展有限公司，简称
“东高科技”）的公告。2022 年以来，
东高科技工商登记信息中变更了名
称、住所和法人。但东高科技《经营
证券期货业务许可证》至今未完成法
人信息变更，公司 2022 年年报、2023
年年报中未完整、准确披露相关信息，
违反了《上市公司信息披露管理办法》
（证监会令第 182 号）第三条第一款
的规定。
针对上述问题，公司及相关人员
高度重视其中指出的问题，将严格按
照上海证监局的要求，充分吸取教训，
持续加强证券法律法规学习，强化信
息披露事务管理，提高规范运作意识。
（3）新存科技相关信息披露不规
范情况之二
2024 年 12 月，公司及公司董事长
侯耀奇、财务总监姜小丹因信息披露
不准确，收到了上海证监局下达的行
政 监 管 措 施 决 定 书 （ 沪 证 监 决
[2024]427 号），具体违规事项如下：
2023 年，公司参