欧菲光:关于公司2024年第一期限制性股票与股票期权激励计划第一个行权期行权条件成就的公告

证券代码：002456 证券简称：欧菲光 公告编号：2025-047
欧菲光集团股份有限公司
关于公司 2024 年第一期限制性股票与股票期权激励
计划第一个行权期行权条件成就的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1、2024 年第一期限制性股票与股票期权激励计划（以下简称“本激励计划”、“《激励计划》”）第一个行权期满足行权条件的激励对象为 938 人，第一个行权期可行权的股票期权数量为 2,951.68 万份，占目前公司总股本的 0.89%；行权价格为 7.12 元/股；
2、本次行权采用自主行权模式；
3、本次可行权股票期权若全部行权，公司股份仍具备上市条件；
4、本次行权事宜需在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司的手续办理结束后方可行权，届时将另行公告，敬请投资者注意。
欧菲光集团股份有限公司（以下简称“公司”）于 2025 年 5 月 19 日召开第
六届董事会第七次（临时）会议和第六届监事会第六次（临时）会议，审议通过了《关于公司 2024 年第一期限制性股票与股票期权激励计划第一个行权期行权
条件成就的议案》，参与该议案表决的董事 7 人，审议结果为同意 7 票，反对 0
票，弃权 0 票。该议案无需提交公司股东大会审议。现将相关事项公告如下：
一、本激励计划已履行的相关审批程序
1、2024 年 3 月 4 日，公司召开第五届董事会第二十六次（临时）会议，审
议通过了《关于公司<2024 年第一期限制性股票与股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2024 年第一期限制性股票与股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理 2024 年第一期限制性股票与股票期权激励计划相关事宜的议案》，并经董事会薪酬与考核委员会
审议。
2、2024 年 3 月 4 日，公司召开第五届监事会第二十一次（临时）会议，审
议通过了《关于公司<2024 年第一期限制性股票与股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2024 年第一期限制性股票与股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于审核公司<2024 年第一期限制性股票与股票期权激励计划激励对象名单>的议案》。
3、2024 年 3 月 4 日至 2024 年 3 月 14 日，公司对拟授予激励对象名单的姓
名和职务在公司内部办公系统进行公示。截至 2024 年 3 月 14 日公示期满，公司
监事会未收到任何对本次拟激励对象名单的异议，无异议记录。2024 年 5 月 10日，公司披露了《监事会关于 2024 年第一期限制性股票与股票期权激励计划激励对象名单的公示情况说明及核查意见》。
4、2024 年 5 月 15 日，公司召开 2023 年年度股东大会，审议通过了《关于
公司<2024 年第一期限制性股票与股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2024 年第一期限制性股票与股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理 2024 年第一期限制性股票与股票期权激励计划相关事宜的议案》，并披露了《关于 2024 年第一期限制性股票与股票期权激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票的自查报告》。
5、2024 年 5 月 16 日，公司召开第五届董事会第二十九次（临时）会议及
第五届监事会第二十四次（临时）会议，审议通过了《关于调整 2024 年第一期限制性股票与股票期权激励计划激励对象名单及授予数量的议案》《关于向激励对象授予限制性股票与股票期权的议案》，监事会对 2024 年第一期限制性股票与股票期权激励计划激励对象名单及授予安排等相关事项进行了核实。
6、2024 年 6 月 18 日，公司完成了 2024 年第一期限制性股票与股票期权激
励计划之限制性股票授予登记工作，公司向 202 名激励对象授予登记 3,645.43 万
股限制性股票，授予价格为 4.45 元/股，授予限制性股票的上市日为 2024 年 6 月
21 日。
7、2024 年 6 月 27 日，公司完成了 2024 年第一期限制性股票与股票期权激
励计划之股票期权授予登记工作，向符合授予条件的 1,083 名激励对象实际授予8,745.70 万份股票期权，行权价格为 7.12 元/份。

8、2025 年 5 月 19 日，公司召开第六届董事会第七次（临时）会议和第六
届监事会第六次（临时）会议，会议审议通过了《关于注销公司 2024 年第一期限制性股票与股票期权激励计划部分股票期权的议案》《关于公司 2024 年第一期限制性股票与股票期权激励计划第一个行权期行权条件成就的议案》。公司董事会薪酬与考核委员会审议通过了上述 2 项议案，监事会发表了核查意见。
鉴于 86 名股票期权激励对象因离职而不再具备激励对象资格，对其已获授但尚未行权的股票期权共计 380.10 万份予以注销；59 名股票期权激励对象 2024年度个人层面绩效考核目标未达成，对其第一个行权期已获授但尚未行权的股票期权共计 394.56 万份予以注销。本次共计注销 774.66 万份股票期权。
同时结合公司 2024 年度已实现的业绩情况和各激励对象在 2024 年度的个
人绩效考评结果，董事会认为公司 2024 年第一期限制性股票与股票期权激励计划第一个行权期的行权条件已成就，同意公司 2024 年第一期限制性股票与股票期权激励计划的 938 名股票期权激励对象在第一个行权期内以自主行权方式行权，行权价格为 7.12 元/份，第一个行权期可行权的股票期权数量为 2,951.68 万份。
二、关于本激励计划第一个行权期行权条件成就的说明
1、第一个等待期已届满
根据本激励计划的相关规定，激励对象获授的股票期权适用不同的等待期，均自授予日起计算，授予日与可行权日之间的间隔不得少于 12 个月，授予的股票期权等待期分别为 12 个月、24 个月、36 个月。
本激励计划股票期权授予日为 2024 年 5 月 16 日，公司本次激励计划股票期
权第一个等待期已于 2025 年 5 月 15 日届满。
2、第一个行权期行权条件成就的情况说明
序号 本激励计划规定的行权条件 行权条件
是否成就的说明
公司未发生如下任一情形：
（1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具
否定意见或者无法表示意见的审计报告； 公司未发生左述情形，
1 （2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师 满足行权条件。
出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
（3）上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章
程、公开承诺进行利润分配的情形；

序号 本激励计划规定的行权条件 行权条件
是否成就的说明
（4）法律法规规定不得实行股权激励的；
（5）中国证监会认定的其他情形。
激励对象未发生如下任一情形：
（1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
（2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为
不适当人选；
2 （3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会 激励对象未发生左述
及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施； 情形，满足行权条件。
（4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管
理人员情形的；
（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
（6）中国证监会认定的其他情形。
上市公司层面业绩考核要求： 根据公司 2024 年年度
本激励计划在 2024-2026 年三个会计年度中，分年度对公 报告，公司 2024 年净利
3 司层面业绩进行考核，以达到业绩考核目标作为各行权 润（注 1）为 18,440.28 万
期的行权条件之一。第一个行权期的业绩考核目标为： 元，满足行权条件。
2024 年净利润不低于 15,000 万元。
除 86 名股票期权激励
对象已离职不具备激
励资格、59 名股票期权
激励对象考核结果为 D
不得行权外，其余 938
个人层面绩效考核要求： 名激励对象本期可全
激励对象个人层面的考核按照公司现行薪酬与考核的相 部行权，具体如下：
关规定组织实施。 1、937 名激励对象的考
激励对象个人年度综合绩效考核结果分为“C（含 C）以 核结果均为 C（含 C）
4 上”与“D”两档。在公司业绩目标达成的前提下，若激 以上，满足行权条件；
励对象上一年度个人年度综合绩效考核结果达到“C（含 2、1 名激励对象已退
C）以上”，则激励对象对应考核当年的股票期权可全部 休，根据《2024 年第一
行权；若激励对象上一年度个人年度综合绩效考核结果 期限制性股票与股票
为“D”，则公司按照本激励计划相关规定，激励对象对应 期权激励计划》，其个
考核当年的股票期权不得行权，由公司注销。 人绩效考核、劳动关系
存续不再纳入行权条
件，其已获授但尚未行
权的股票期权完全按