华泰证券:华泰证券股份有限公司2024年度股东大会、2025年第一次A股类别股东会、2025年第一次H股类别股东会会议文件

华泰证券股份有限公司
2024年度股东大会
2025年第一次A股类别股东会
2025年第一次H股类别股东会
会议文件
2025年6月20日·南京
华泰证券股份有限公司2024年度股东大会、2025年第一次A股类别股东会及2025年第一
次H股类别股东会会议议程
现场会议开始时间：2025 年 6 月 20 日（星期五）14 点 00 分
现场会议召开地点：南京市建邺区奥体大街139号南京华泰万丽酒店
会议室
会议召集人：华泰证券股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）
董事会
现场会议日程：
一、宣布会议开始
二、宣布会议出席情况，推选计票人和监票人
三、介绍会议基本情况
四、审议议案（含股东发言提问环节）
（一）审议华泰证券股份有限公司2024年度股东大会议案
（二）审议华泰证券股份有限公司 2025 年第一次 A 股类别股东
会议案
（三）审议华泰证券股份有限公司 2025 年第一次 H 股类别股东
会议案
五、填写现场表决票并投票
六、休会（汇总现场及网络投票结果）
七、宣布投票结果

目 录
华泰证券股份有限公司 2024 年度股东大会议案
议案一：公司 2024 年度董事会工作报告......1
议案二：公司 2024 年度监事会工作报告......17
议案三：公司 2024 年度财务决算报告...... 24
议案四：关于公司 2024 年度报告的议案......26
议案五：关于公司 2024 年度利润分配的议案...... 27
议案六：关于预计公司 2025 年日常关联交易的议案......29
议案七：关于预计公司 2025 年自营投资额度的议案......44
议案八：关于公司续聘会计师事务所的议案......46
议案九：公司独立董事 2024 年度履职报告......51
议案十：关于建议股东大会授予董事会发行股份一般性授权的议案......114
议案十一：关于公司回购注销部分 A 股限制性股票的议案......118
议案十二：关于选举公司第六届董事会成员（非独立董事）的议案......124华泰证券股份有限公司 2025 年第一次 A 股类别股东会议案
议案一：关于公司回购注销部分 A 股限制性股票的议案......127华泰证券股份有限公司 2025 年第一次 H 股类别股东会议案
议案一：关于公司回购注销部分 A 股限制性股票的议案......128
华泰证券股份有限公司 2024 年度股东大会议案
议案一：
华泰证券股份有限公司 2024 年度董事会工作报告各位股东：
根据相关法律法规和公司《章程》的有关规定，现将公司董事会2024 年度主要工作情况和 2025 年度工作安排报告如下：
2024 年，在全球经济充满挑战与变数的背景下，我国经济总体体现出较强的韧性与稳定性，高质量发展扎实推进，新质生产力加快培育。同时，党的二十届三中全会及新“国九条”为我国资本市场指明了改革发展的方向，为证券公司经营发展带来了新的机遇与挑战。
2024 年，面对复杂的内外部经营环境，公司坚守功能性定位，紧密结合资本市场“1+N”政策体系，服务国家战略目标，夯实高质量发展基础，坚持以客户为中心，扎实做好金融“五篇大文章”，坚定深化科技赋能下的财富管理和机构服务“双轮驱动”发展战略，持续强化国际业务战略布局，打造穿越周期的核心竞争力，构建完善全业务链联动的客户服务体系，公司经营业绩创历史新高水平，综合实
力保持头部券商前列，高质量发展持续深化。截至 2024 年 12 月 31
日，按合并报表口径，公司总资产人民币 81,427,049.36 万元，同比
减 少 10.08% ； 归 属 于 上 市 公 司 股 东 的 所 有 者 权 益 人 民 币
19,167,390.19 万元，同比增加 7.02%；营业收入人民币 4,146,636.74万元，同比增加 13.37%；归属于母公司股东的净利润人民币1,535,116.23 万元，同比增加 20.40%。

一、2024 年度公司董事会主要工作情况
2024 年，公司董事会共召开 8 次会议，其中：现场及视频会议 5
次，通讯表决会议 3 次，共审议、审查或听取了 50 项议案、报告；
召集股东大会 3 次，提交审议了 15 项议案、报告，听取了 3 项报告。
董事会专门委员会共召开 19 次会议，其中：发展战略委员会 2
次，合规与风险管理委员会 3 次，审计委员会 8 次，提名委员会 2 次，
薪酬与考核委员会 4 次，共审议、审阅或听取了 45 项议案、报告，并及时向董事会报告审议意见；独立董事专门会议共召开 1 次会议，共审议了 3 项议案、报告。
2024 年，公司董事会重点开展了以下工作：
（一）变更调整董事会与董事会专门委员会成员
为充分发挥董事会与董事会专门委员会的专业优势，提高其决策效率和决策水平，公司综合考虑相关法律法规要求、公司《章程》、董事专业背景及工作需要等因素，对公司第六届董事会及董事会专门委员会成员进行了调整，以持续推进公司治理体系与治理能力现代化。
（1）报告期内，公司 2023 年度股东大会选举老建荣先生为公司
第六届董事会独立非执行董事。自 2024 年 6 月 20 日起，老建荣先生
接替谢涌海先生履行公司第六届董事会独立非执行董事职责，任期至本届董事会任期结束。
（2）报告期内，经公司第六届董事会第十一次会议审议批准，公司对第六届董事会审计委员会组成人员作出适当调整，老建荣先生正式履行公司第六届董事会审计委员会委员职责。
（二）注销 A 股股份并完成注册资本工商变更登记
2023 年 11 月 24 日，公司 2023 年第二次临时股东大会、2023 年
第三次 A 股类别股东会及 2023 年第三次 H 股类别股东会审议通过了
《关于公司注销回购 A 股股份并减少注册资本的议案》，同意公司注销剩余回购 A 股股份共计 45,278,495 股。报告期内，公司完成45,278,495 股回购 A 股股份的注销，并完成注册资本减少的工商变更登记，取得了江苏省市场监督管理局换发的《营业执照》。注销后，公司注册资本为人民币 902,938.484 万元，公司股本结构变动为：A
股 7,310,339,160 股，占总股数的 80.96%；H 股 1,719,045,680 股，
占总股数的 19.04%。
2024 年 6 月 20 日，公司 2023 年度股东大会、2024 年第一次 A
股类别股东会及 2024 年第一次 H 股类别股东会审议通过了《关于公司回购注销部分 A 股限制性股票的议案》，同意公司回购并注销激励对象中因存在个人绩效条件未完全达标、与公司解除或终止劳动关系等情况的175人已获授但尚未解除限售的部分或全部A股限制性股票
共计 2,082,559 股。报告期内，公司完成 2,082,559 股 A 股限制性股
票的回购注销，并完成注册资本减少的工商变更登记，取得了江苏省市场监督管理局换发的《营业执照》。注销后，公司注册资本为人民币 902,730.2281 万元，公司股本结构变动为：A 股 7,308,256,601
股，占总股数的 80.96%；H 股 1,719,045,680 股，占总股数的 19.04%。
（三）稳步推进债务融资并优化债务结构
为优化公司资本结构，推动公司各项业务进一步快速发展，全面提高公司综合竞争力，提升股东回报，实现企业价值最大化，公司董事会审时度势，在科学研判市场形势的基础上，把握住了良好的发行时间窗口，推进完成 26 亿元人民币公开发行永续次级公司债券、168亿元人民币公开发行短期公司债券相关工作。此外，报告期内，公司还根据债券到期期限进行本息兑付，以进一步优化债务结构，提高资
金使用效率。
（四）积极支持公司业务发展
报告期内，公司董事会根据相关规定并结合市场情况和业务发展需要，积极支持公司经营管理层办理相关业务资格申请，持续推动公司境内外业务发展。报告期内，根据公司收到的《关于华泰证券股份有限公司参与互换便利有关事项的复函》，中国证监会对公司参与互换便利（SFISF）无异议；根据中国人民银行广东省分行、深圳市分行，中国证监会广东监管局、深圳监管局联合公告，公司成为首批试点参与“跨境理财通”的证券公司；公司全资子公司华泰国际金融控股有限公司的下属子公司于越南证券市场监管机构获批证券交易代码，可在越南胡志明市证券交易所和河内证券交易所以合格境外投资者身份进行直接交易；公司下属子公司华泰证券（美国）有限公司取得美国纳斯达克证券交易所批准，新增有限承销会员资格，可协助初始上市的公司进行承销交易。公司将遵循境内外法律法规、行政规章及相关监管制度的规定，严格按照要求，合规、审慎开展业务，切实防范业务风险。
（五）转让江苏股权交易中心有限责任公司 20%股权
报告期内，公司第六届董事会第十四次会议审议通过了《关于转让江苏股权交易中心有限责任公司 20%股权的议案》。公司拟向江苏金财投资有限公司转让所持江苏股权交易中心有限责任公司 20%股权，并授权公司经营管理层依法合规办理本次转让所涉及的相关事项。报告期后，江苏股权交易中心有限责任公司完成股权变更事项的工商变更登记手续。目前，公司对江苏股权交易中心有限责任公司的持股比例为32%，江苏股权交易中心有限责任公司为公司的参股公司。
（六）出售所持美国控股子公司 AssetMark 全部股权

报告期内，公司第六届董事会第九次会议审议通过了《关于以直接协议方式出售所持美国控股子公司AssetMark Financial Holdings,Inc.全部股权的议案》。公司拟通过直接协议整体出售方式出售公司境外全资子公司华泰国际投资控股有限公司所持 AssetMark 的全部50,873,799 股普通股。报告期内，公司完成出售所持美国控股子公司 AssetMark 全部股权交易，本次交易项下的最终交易对价为
179,330.14 万美元。自纽约时间 2024 年 9 月 5 日起，公司不再持有
AssetMark 任何股权。
（七）变更公司《章程》
报告期内，结合公司注销剩余回购 A 股股份情况，公司对现行公司《章程》进行了修订。根据公司 2023 年第二次临时股东大会、2023
年第三次 A 股类别股东会及 2023 年第三次 H 股类别股东会决议及决
议中关于公司《章程》变更相关授权，公司于报告期内办理完毕公司《章程》变更的报备事宜。
报告期内，结合公司股权激励计划回购注销部分 A 股限制性股票情况，公司对现行公司《章程》进行了修订。根据公司 2023 年度股
东大会、2024 年第一次 A 股类别股东会及 2024 年第一次 H 股类别股
东会决议及决议中关于公司《章程》变更相关授权，公司于报告期内办理完毕公司《章程》变更的报备事宜。
（八）修订公司基本制度
1、修订公司《内幕信息知情人登记管理及保密制度》
报告期内，为加强公司内幕信息管理，做好内幕信息保密工作，维护信息披露的公平原则，保护广大投资者的合法权益，根据《上市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——信息披露事务
管理》等有关法律、法规、部门规章、规范性文件，结合公司实际情况，公司相应修订了《内幕信息知情人登记管理及保密制度》，并经公司第六届董事会第七次会议审议批准。
2、修订公司《董事、监事和高级管理人员所持本公司股份管理制度》
报告期内，为加强对公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及