戎美股份:中国国际金融股份有限公司关于日禾戎美股份有限公司2024年度持续督导跟踪报告

中国国际金融股份有限公司
关于日禾戎美股份有限公司
2024 年度持续督导跟踪报告
保荐人名称：中国国际金融股份有限公司 被保荐公司简称：戎美股份（301088.SZ）
保荐代表人姓名：赵晨 联系电话：010-65051166
保荐代表人姓名：邓淼清 联系电话：010-65051166
一、保荐工作概述
项 目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 0 次
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不
限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金 是
管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制
度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 12 次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件 是
一致
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 0 次；均事前或事后审阅会议议案
（2）列席公司董事会次数 0 次；均事前或事后审阅会议议案
（3）列席公司监事会次数 0 次；均事前或事后审阅会议议案
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 2 次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 年度持续督导定期现场检查报告已按照
规定报送

项 目 工作内容
现场检查未发现公司在公司治理、内部
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 控制、信息披露、募集资金存放及使用
方面存在违法违规情形
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 6 次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 无
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 0 次
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 否
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 1 次
（2）培训日期 2024 年 12 月 25 日
上市公司信息披露、募集资金管理与使
（3）培训的主要内容 用、投资者保护、董监高任职行为规
范、股份变动等内容
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施
事 项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 不适用
2.公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3．“三会”运作 无 不适用
4.控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5.募集资金存放及使用 无 不适用
6.关联交易 无 不适用
7.对外担保 无 不适用

事 项 存在的问题 采取的措施
8.收购、出售资产 无 不适用
9.其他业务类别重要事项（包括
对外投资、风险投资、委托理财、 无 不适用
财务资助、套期保值等）
10．发行人或者其聘请的中介机 无 不适用
构配合保荐工作的情况
11.其他（包括经营环境、业务发
展、财务状况、管理状况、核心 无 不适用
技术等方面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
公司及股东承诺事项 是否履行承诺 未履行承诺的原因及解决措施
1、关于股份限售的承诺 是 不适用
2、关于股份减持的承诺 是 不适用
3、关于 IPO 稳定股价的承诺 是 不适用
4、关于避免同业竞争的承诺 是 不适用
5、关于减少并规范关联交易的承诺 是 不适用
6、关于摊薄即期回报采取填补措施 是 不适用
的承诺
7、关于未履行承诺的约束措施的承 是 不适用
诺
8、关于股份回购及股份购买的措施 是 不适用
和承诺
9、关于对欺诈发行上市的股份回购 是 不适用
和股份买回承诺
10、关于避免资金占用的承诺 是 不适用
四、其他事项
报告事项 说明
因原保荐代表人程超、赖天行个人工作变动，中金公司委派赵
晨、邓淼清担任戎美股份持续督导期间的保荐代表人，继续履
1.保荐代表人变更及其理由 行对戎美股份的持续督导职责。戎美股份已分别于 2024 年 3
月 27 日、2024 年 7 月 5 日发布《关于更换持续督导保荐代表
人的公告》。

报告事项 说明
自 2024 年 1 月 1 日至 2024 年 6 月 30 日，中金公司受到中国
证监会和深交所监管措施的具体情况如下：
1、2024 年 1 月 9 日，中金公司收到中国证监会出具的《关于
对中国国际金融股份有限公司采取出具警示函措施的决定》
（[2024]10 号），因中金公司作为某公司债券的受托管理人履
职尽责不到位，中国证监会对中金公司采取出具警示函的行政
监管措施。
2、2024 年 1 月 22 日，中金公司收到中国证监会浙江监管局出
具的《关于对中国国际金融股份有限公司采取出具警示函措施
的决定》（[2024]10 号），因某资产证券化专项计划管理工作
相关问题，中国证监会浙江监管局对中金公司采取出具警示函
的行政监管措施。
3、2024 年 4 月 26 日，中金公司收到中国证监会北京监管局出
具的《关于对中国国际金融股份有限公司采取出具警示函行政
监管措施的决定》
（[2024]77 号），因中金公司聘用未取得从业资格的人员开展
相关证券业务、员工曾存在买卖股票等行为，中国证监会北京
监管局对中