国投资本:国投资本2024年年度股东会会议材料(更新)

2024 年年度股东会
会议资料（更新）
国投资本股份有限公司
二〇二五年五月二十九日

目 录
1.国投资本股份有限公司 2024 年度董事会工作报告 ..... 32.国投资本股份有限公司 2024 年度监事会工作报告 .... 123.国投资本股份有限公司 2024 年年度报告及其摘要 .... 184.国投资本股份有限公司关于 2025 年度预计日常关联交易
的议案 ...... 195.国投资本股份有限公司关于 2025 年度向金融机构申请授
信的议案 ...... 276.国投资本股份有限公司 2024 年度利润分配预案 ...... 307.国投资本股份有限公司关于董监事 2024 年度薪酬的议案328.国投资本股份有限公司关于购买董监高责任险的议案 . 34
9.国投资本股份有限公司关于选举董事的议案 ...... 3610.国投资本股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 . 38
议案一：
国投资本股份有限公司
2024 年度董事会工作报告
各位股东：
2024 年，国投资本股份有限公司（以下简称国投资本或
公司）董事会切实履行《公司法》和《公司章程》所赋予的职责，坚持稳中求进、积极作为，多项工作取得明显成效，现将全年工作情况报告如下。
一、2024 年董事会主要工作
（一）经营业绩明显提升，子公司业务亮点突出
2024 年，全球局势变乱交织，国际地缘冲突不断，国内
资本市场一波三折、先抑后扬，房地产市场、地方债务风险防范化解压力依然较大。新“国九条”发布，资本市场全面改革稳步推进，证券行业并购案例频出，公司下属各金融企业进入转型破局的关键阶段。在控风险、调结构、降杠杆、强监管的环境下，公司董事会积极作为，主动担当，坚持改革发展，推动业务转型，全面夯实风险管理基础。2024 年公司业务发展持续改善，经营业绩明显提升，全年实现营业总
收入 150.58 亿元，同比下降 13.76%；归母净利润 26.94 亿
元，同比增长 14.32%；截至 2024 年底，公司总资产 3,024.01亿元，同比增长 7.96%；归母净资产 549.25 亿元，同比增长3.58%。

公司下属金融企业业务亮点突出，国投证券持续优化资源配置，财富管理、投行、投资等业务转型和协同进一步深化。国投泰康信托以信托“三分类”新规为引领，持续优化业务结构，初步搭建家庭金融服务体系，财富管理服务类信托存续规模位居行业第十。国投瑞银基金利润总额同比增长7%，管理公募基金规模 2788 亿元，同比增长 3%。国投期货2024 年末客户权益行业排名第十位。
（二）强化战略引领，平台管理体系进一步完善
2024 年，公司董事会强化战略引领，优化发展思路，制
定了国投资本专业化管理提升及金融企业业务转型发展方案，构建以风险管理为核心、以战略闭环为牵引、以运营督导为抓手、以业绩考核为导向、以中后台支持为保障的“五位一体”管理体系，形成了新的组织架构。
董事会高度重视产业金融管理平台功能发挥，为增强金融企业核心竞争力做好顶层设计，持续推动优化金融资源配置，督促各企业锚定转型目标，突出服务实体经济、服务国家战略大局的使命，全力推进业务转型落地；深化产融协同，2024 年实现产融协同规模 1134 亿元，同比增长 11%。公司董事会强化业绩薪酬双对标，按照业绩分位决定薪酬标准、考核结果决定奖金兑现的思路，决定高管年度绩效合约、年度薪酬、任期考核结果及兑现，持续激发公司经营管理层的内生活力。
（三）履行上市公司责任，提升国投金融品牌影响力
2024 年根据监管新规和实际需要，完成了公司章程及三重一大相关制度的修订工作，并制定了《治理主体决策权责清单》《工资总额管理办法》，进一步提升公司治理及规范运作水平。董事会高度重视公司的市值表现，推动公司扎实履行市值管理职责，守护公司价值。董事会审议通过《关于变更回购股份用途并注销的议案》并提交股东会决策通过，有力展示了公司维护价值信心及股东权益、增强投资者回报的决心。公司董事会重视投资者回报，2024 年度现金分红比例从 30%提高至 36%（含 2024 年度股份回购并注销金额）；支持加强投资者关系管理工作，通过业绩说明会、路演、投资者调研、投资者热线及互动平台等多种方式，与市场保持良好沟通。
公司顺利完成为期三年的提高上市公司质量专项行动和 2024 年提质增效专项行动，连续五年获得上交所信息披露评价最高级 A 级，连续两年获评中国上市公司协会“上市公司董事会最佳实践”。推动国投证券完成子企业更名工作，强化品牌赋能，进一步形成国投系品牌合力。年内，公司获评“2024 中国券商上市公司品牌价值榜·证券上市公司 TOP30”等奖项，树立良好市场形象。
（四）以风险管理为核心，持续提升法律合规管理水平
公司董事会坚持以战略目标为引领，聚焦发挥风险管理核心职能，2024 年着力优化全面风险管理体系，完成“风险大起底”专项工作，对表内外资产进行“全面体检”；开发
上线风险管理信息系统，提升数字化风控能力，全面夯实企业风险管理基础。年内公司及下属金融企业风险可控在控。
公司积极开展法律合规前瞻性研究，推动研究成果转化为经营管理、合规风险防范的实际生产力。有效提升法律合规管理水平，构建一体化管理机制，充分发挥法治、合规、风险、内控协同管控优势，助力公司高质量发展。
二、2024 年董事履职情况
（一）总体履职评价
1.严格落实股东会决议，科学决策维护股东合法权益
2024 年，公司董事会召集召开股东会 2 次，审议通过议
案及听取报告共 17 项；董事会严格落实股东会各项决议，维护全体股东合法权益。召开董事会 11 次，审议通过议案及听取报告共 42 项，切实发挥定战略、作决策、防风险作
用。召开董事会专业委员会 14 次，其中战略与 ESG 委员会 2
次、审计与风险管理委员会 6 次、薪酬与考核委员会 3 次、提名委员会 3 次，审议通过议案及听取报告共 29 项，为董事会科学高效决策提供支撑。
2.加强董事培训及调研，全体董事勤勉履职尽责
2024 年公司董事均忠实、勤勉、尽责履职，充分投入参
与公司重要事务，严格履行做出的各项声明和承诺，维护公司和全体股东利益。2024 年董事参加培训 6 人次，董事调研国证国际、国投证券信息委、国投资本及国投泰康信托共 4次；董事强化合规和自律意识，推动完善公司治理；积极获
取最新行业及政策信息，不断提升履职能力；认真审阅公司 定期报告及各项重要议案，持续关注公司经营及业务进展， 以科学决策促进公司高质量发展。
3.落实独董新规要求，积极发挥独立董事作用
全体董事积极学习并落实《上市公司独立董事管理办 法》，公司按要求修订《公司章程》，调整董事会审计与风 险管理委员会成员，年内 3 名董事线上参加了上海证监局组 织的《独立董事制度改革专题培训》，2 名独立董事参加了 上交所组织的上市公司独立董事后续培训。2024 年，公司独 立董事独立、公正地履行职责，发挥参与决策、监督制衡、 专业咨询作用；充分运用自身专业知识，独立、客观、审慎 地对重大事项发表意见，维护上市公司整体利益，保护中小 股东合法权益。
（二）董事出席会议情况
2024 年度，公司全体董事严格按照法律法规、《公司章
程》及有关规定，积极出席专门委员会、董事会、股东会等 相关会议，不存在连续两次未亲自出席董事会情况。
董事出席会议情况
是否为 出席董事会情况
董事姓名 独立董 应出席次 委托出席次 是否连续两
事 数 亲自出席次数 数 次未亲自参
加
段文务 否 11 11 0 否
陆俊 否 6 6 0 否
白鸿 否 11 11 0 否
王方 否 6 6 0 否

张敏 是 11 11 0 否
白文宪 是 11 11 0 否
蔡洪滨 是 11 11 0 否
罗 绍 香 （ 离 否 0 0 0 否
任）
注：原董事罗绍香先生于 2024 年 3 月辞职，不再担任公司董事职务。
三、2025 年董事会重点工作
2025 年，国际地缘政治冲突仍在延续，贸易壁垒和关税
冲击影响加剧。受宏观经济政策环境影响，金融行业生态和 发展逻辑已经且仍在发生前所未有的变化，并购重组大潮将 重塑行业竞争格局。党的二十届三中全会、中央经济工作会 议和中央企业负责人会议等，对深化金融体制改革做出了决 策部署，对公司高质量发展、提升服务实体经济能力提出了 更高要求。2025 年，公司董事会将以高质量发展为主线，统 筹推进各项工作，为股东及社会创造可持续价值。具体重点 工作如下：
（一）聚焦定战略、作决策、防风险，切实发挥董事会 作用
一是锚定全年目标，强化战略执行效能。聚焦 2025 年
核心经营指标，督促公司经营管理层和各金融子企业细化分 解任务，明确责任主体和时间节点，加强对标分析、过程管 控和结果考核，强化激励约束和落实降本增效上精准发力， 确保执行效率；同时注重创新驱动，积极探索新的业务模式 和管理方法，拓展业务领域，寻找新的增长点，保障各项任
务按期完成。
二是加快推动业务转型升级。增强战略执行管理的统筹力度，强化战略闭环督导，推动金融企业全面实现战略和业务转型。督促公司担负起产融协同、以融助产的功能使命，优化协同考核激励机制，打通产业与金融之间的双向赋能通道，充分释放协同潜力。积极关注券商并购重组情况，寻找通过资源整合和优势互补实现外延式发展的机会。
三是牢牢守住“防风险”的底线。始终将风险管理放在首位，以落实风险管理体系优化作为抓手，坚持稳健、审慎的风险偏好，做好风险管理信息系统的长期规划和有序落地；充分运用风险大起底成果，突出“以业务为核心”，提升业务发展与风险控制的匹配能力，确保公司整体风险总体可控、在控。
（二）多措并举加强市值管理工作，提升公司投资价值
一是努力提升上市公司质量。根据当前业绩和未来战略规划就上市公司投资价值制定长期目标，在公司治理、日常经营及有关重大事项决策中充分考虑投资者利益和回报，坚持稳健经营，不断提升公司投资价值。
二是建立健全市值管理机制。加强市值监测与分析，密切关注市场对公司价值的反映，推动市值管理相关制度落实落地，加强市场交流，积极采取措施促进公司投资价值合理反映公司质量。
三是确保市值管理举措有效执行。积极督促执行提升公
司投资