艾能聚:东吴证券股份有限公司关于浙江艾能聚光伏科技股份有限公司2024年度持续督导跟踪报告

东吴证券股份有限公司
关于浙江艾能聚光伏科技股份有限公司
2024 年度持续督导跟踪报告
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《北京证券交易所股票上市规则》等有关法律法规、规范性文件等的规定，东吴证券股份有限公司（以下简称“东吴证券”或“保荐机构”）作为浙江艾能聚光伏科技股份有限公司（以下简称“艾能聚”、“上市公司”或“公司”）的保荐机构，负责艾能聚的持续督导工作，并出具 2024 年度持续督导跟踪报告。
一、持续督导工作概述
序号 工作内容 持续督导情况
建立健全并有效执行持续督导业务管理制 保荐机构已建立健全并有效执行
1 度，制定持续督导工作计划和实施方案，就 持续督导工作制度，并已根据上
持续督导工作的主要内容、重点、实施方 市公司的具体情况制定了相应的
式、步骤等做出完整、有效的安排。 持续督导工作计划和安排。
督导上市公司建立健全并有效执行公司治理
制度、财务内控制度（包括财务管理制度、 艾能聚已建立健全了相关内控制
会计核算制度，以及募集资金使用、关联交 度，及时履行了相关法律法规定
2 易、对外担保等）和信息披露制度，督导上 的信息披露及其他义务，出具的
市公司按照规定履行信息披露及其他相关义 相关文件真实、准确、完整，不
务，审阅信息披露文件及其他相关文件，并 存在虚假记载、误导性陈述和重
保证制作、出具的文件真实、准确、完整， 大遗漏。
不存在虚假记载、误导性陈述和重大遗漏。
对上市公司的信息披露文件和上市公司向中
国证监会、北交所提交的其他文件进行事前 保荐机构已对艾能聚的信息披露
审阅，发现上市公司拟披露信息或已披露信 文件和其他提交的文件进行事前
3 息存在任何错误、遗漏或者误导的，或者发 审阅，艾能聚拟披露信息或已披
现存在应当披露而未披露事项的，应当要求 露信息不存在错误、遗漏或者误
公司进行更正或补充。上市公司拒不配合 导，不存在应当披露而未披露的
的，应当及时向北交所报告，并发布风险揭 事项。
示公告。
持续关注上市公司运作情况，充分了解公司 保荐机构通过日常沟通、定期或
及其业务，通过日常沟通、定期或不定期回 不定期回访、现场检查等方式，
4 访、查阅资料，列席股东会、董事会等方 了解上市公司业务和日常情况，
式，关注公司日常经营、证券交易和媒体报 持续关注了上市公司运作、证券
道等情况，督促公司履行相应信息披露义 交易和媒体报道情况，督促公司
务。 履行相应信息披露义务。
在持续督导期间，保荐机构督导
督导上市公司及其控股股东、实际控制人、 艾能聚及其董事、监事、高级管
5 董事和高级管理人员遵守北交所业务规则， 理人员遵守法律、法规、部门规
履行其所作出的承诺。 章和北京证券交易所发布的业务
规则及其他规范性文件，切实履

序号 工作内容 持续督导情况
行其所作岀的各项承诺。
上市公司或其控股股东、实际控制人披露、 本持续督导期间，艾能聚及其实
履行或者变更承诺事项，不符合中国证监会 际控制人不存在新增或变更承诺
6 和北交所有关规定的，及时提出督导意见， 的事项，履行承诺事项不存在不
并督促相关主体进行补正。 符合中国证监会和北交所有关规
定的情况。
按照中国证监会和北交所有关规定做好募集 本持续督导期间，保存机构持续
资金使用的督导、核查工作，每半年就上市 督促、指导艾能聚做好募集资金
公司募集资金存放和使用情况至少进行一次 的存放和使用工作，每半年进行
7 现场核查。每个会计年度结束后，对公司年 了一次现场核查，就公司 2024 年
度募集资金存放和使用情况出具专项核查报 度募集资金存放和使用情况出具
告，并在上市公司披露年度报告时一并披 了专项核查报告，并于年度报告
露。 一并进行了披露。
上市公司出现下列情形之一的，督促上市公
司按规定履行信息披露义务，就信息披露是
否真实、准确、完整，对公司经营的影响，
以及是否存在其他未披露重大风险等内容发
表意见，并于上市公司披露公告时在符合
《证券法》规定的信息披露平台予以披露： 本持续督导期间，公司已就关联
（一）关联交易； 交易、对外担保事项履行信息披
（二）对外担保； 露义务，信息披露内容真实、准
（三）变更募集资金用途； 确、完整。受光伏行业的技术迭
（四）主要业务停滞或出现可能导致主要业 代趋势进一步加速等因素影响，
务停滞的重大风险事件； 报告期内公司多晶硅电池片生产
8 （五）公司经营业绩异常波动； 线停产，新业务石英制品业务刚
（六）控股股东、实际控制人及其一致行动 投产，公司分别于 2024 年 4 月 3
人所持股份被司法冻结且可能导致控制权发 日及 2024 年 5 月 17 日披露相关
生变动； 停产及新业务开展公告。除前述
（七）控股股东、实际控制人及其一致行动 外，公司不存在所列示的其他事
人质押公司股份比例超过所持股份的 80%或 项。保荐机构及其保荐代表人不
者被强制处置； 存在无法履行职责的情况。
（八）北交所或者保荐机构认为需要发表意
见的其他事项。
保荐机构及其保荐代表人无法履行上述职责
的，应当在符合《证券法》规定的信息披露
平台披露尚待核实的事项及预计发表意见的
时间，并充分是示风险。
上市公司出现下列情形之一的，保荐机构及
其保荐代表人应自知道或应当知道之日起 15
个交易日内进行专项现场
核查：
（一）未在规定期限内披露年度报告或中期
报告；
（二）控股股东、实际控制人或其他关联方
涉嫌违规占用或转移上市公司的资金、资产 2024 年度，艾能聚不存在前述情
9 及其他资源； 形。
（三）关联交易显失公允或未履行审议程序
和信息披露义务；
（四）违规使用募集资金；
（五）违规为他人提供担保或借款；
（六）上市公司及其董事、高级管理人员、
控股股东、实
际控制人涉嫌重大违法违规；
（七）存在重大财务造假嫌疑；

序号 工作内容 持续督导情况
（八）本所或保荐机构认为应当进行核查的
其他情形。
专项现场核查至少应有 1 名保荐代表人参加，
保荐机构及其保荐代表人在实施现场核查前 本持续督导期间，公司不存在需
10 应当制定工作计划，工作计划至少应包括核查 进行专项现场核查的事项，不适
内容、工作进度、人员安排和具体事项的核查 用。
方案。
保荐机构应当就本次现场核查情况、核查结
论等事项出具专项现场核查报告，并在现场
核查结束后 15 个工作日内在符合《证券法》
规定的信息披露平台披露。核查报告至少应 本持续督导期间，公司不存在需
11 当包括核查时间、地点、人员、涉及的事 进行专项现场核查的事项，不适
项、方法、获取的资料和证据、结论及整改 用。
建议（如有）等内容。
保荐机构、保荐代表人应当同时将核查结果、
整改建议（如有）以书面方式告知上市公司，
并督促上市公司就整改情况向北交所报告。
保荐机构及其保荐代表人在持续督导过程中
发现下列情形之一的，应当采取必要措施；
情节严重的，及时向北交所报告，报告内容
包括有关事项的具体情况、保荐机构采取的
督导措施等：（一）上市公司及其控股股
12 东、实际控制人、董事、高级管理人员等可 本持续督导期间，公司不存在所列
能存在违法违规以及其他严重不当行为； 示的事项。
（二）证券服务机构及其签字人员出具的专
业意见可能存在虚假记载、误导性陈述或重
大遗漏等违法违规或其他严重不当行为；
（三）北交所或保荐机构认为需要报告的其
他情形。
保荐持续督导期届满，上市公司募集资金尚 公司于 2023 年 2 月 28 日上市，持
13 未使用完毕的，保荐机构应继续履行募集资 续督导期至 2026 年 12 月 31 日届
金相关的持续督导职责，如有其他尚未完结 满，本持续督导期间为第一个完整
的保荐工作，保荐机构应当继续完成。 会计年度。
保荐机构持续督导期间，上市公司出现下列
情形之一的，北交所可以视情况要求保荐机
构延长持续督导时间： （一）上市公司在
规范运作、公司治理、内部控制等方面存在
重大缺陷或者重大风险；（二）上市公司受 本持续督导期间，上市公司未出
14 到中国证监会行政处罚或者北交所公开谴 现所列示事项，北交所未要求保
责；（三）北交所认定的其他情形。 荐机构延长持续督导时间。
保荐机构的持续督导时间应当延长至上述情
形发生当年剩余时间及其后一个完整的会计
年度，且相关违规行为已经得到纠正、重大
风险已经消除。
二、发现的问题及采取的措施