精智达:中信建投证券股份有限公司关于深圳精智达技术股份有限公司2024年度持续督导跟踪报告

中信建投证券股份有限公司
关于深圳精智达技术股份有限公司
2024 年度持续督导跟踪报告
保荐机构名称： 被保荐公司名称：
中信建投证券股份有限公司 深圳精智达技术股份有限公司
联系方式：021-68801554
保荐代表人姓名：赵润璋 联系地址：上海市浦东新区浦东南路 528 号
上海证券大厦北塔 2203 室
联系方式：021-68801584
保荐代表人姓名：李海龙 联系地址：上海市浦东新区浦东南路 528 号
上海证券大厦北塔 2203 室
经中国证券监督管理委员会（简称“中国证监会”）“证监许可〔2023〕1170号”批准，深圳精智达技术股份有限公司（以下简称“公司”或“精智达”）向社会公开发行人民币普通股（A 股）2,350.2939 万股，每股发行价格为人民币 46.77元，募集资金总额为人民币 109,923.25 万元，扣除各项发行费用（不含增值税）人民币 11,266.79 万元后，募集资金净额为人民币 98,656.46 万元。本次公开发行股票于2023年7月18日在上海证券交易所上市。中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投证券”）担任本次公开发行股票的保荐机构。根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，由中信建投证券完成持续督导工作。根据《证券发行上市保荐业务管理办法》和《上海证券交易所科创板股票上市规则》，中信建投证券出具本持续督导跟踪报告。
一、持续督导工作情况
序号 工作内容 持续督导情况
建立健全并有效执行持续督导工作制度，并针 保荐人已建立健全并有效执行了持
1 对具体的持续督导工作制定相应的工作计划。 续督导制度，并制定了相应的工作
计划。
根据中国证监会相关规定，在持续督导工作开 保荐机构已与精智达签订《持续督
2 始前，与上市公司或相关当事人签署持续督导 导协议》，该协议明确了双方在持
协议，明确双方在持续督导期间的权利义务， 续督导期间的权利和义务。
并报上海证券交易所备案。
保荐人通过日常沟通、定期或不定
3 通过日常沟通、定期回访、现场检查、尽职调 期回访、年度现场检查等方式，了
查等方式开展持续督导工作。 解精智达经营情况，对精智达开展
持续督导工作。

序号 工作内容 持续督导情况
持续督导期间，按照有关规定对上市公司违法
4 违规事项公开发表声明的，应于披露前向上海 在持续督导期间，公司未发生需要
证券交易所报告，经上海证券交易所审核后在 公开发表声明的违法违规情况。
指定媒体上公告。
持续督导期间，上市公司或相关当事人出现违
法违规、违背承诺等事项的，应自发现或应当 在持续督导期间，公司或相关当事
5 发现之日起五个工作日内向上海证券交易所报 人未发生需要向交易所报告的违法
告，报告内容包括上市公司或相关当事人出现 违规或违背承诺等事项。
违法违规、违背承诺等事项的具体情况，保荐
机构采取的督导措施等。
在持续督导期间，保荐机构督导公
督导上市公司及其董事、监事、高级管理人员 司及其董事、监事、高级管理人员
6 遵守法律、法规、部门规章和上海证券交易所 遵守法律、法规、部门规章和上海
发布的业务规则及其他规范性文件，并切实履 证券交易所发布的业务规则及其他
行其所做出的各项承诺。 规范性文件，切实履行其所做出的
各项承诺。
督导上市公司建立健全并有效执行公司治理制 保荐机构督促公司依照相关规定健
7 度，包括但不限于股东大会、董事会、监事会 全完善公司治理制度，并严格执行
议事规则以及董事、监事和高级管理人员的行 公司治理制度。
为规范等。
督导上市公司建立健全并有效执行内控制度， 保荐机构持续督导公司建立健全并
包括但不限于财务管理制度、会计核算制度和 有效执行内控制度，对关联交易、
8 内部审计制度，以及募集资金使用、关联交易、 募集资金等关键内控制度的建立和
对外担保、对外投资、衍生品交易、对子公司 执行对上市公司进行了重点提示，
的控制等重大经营决策的程序与规则等。 以保障公司持续规范运行。
督导公司建立健全并有效执行信息披露制度， 保荐机构督促公司严格执行信息披
审阅信息披露文件及其他相关文件并有充分理 露管理制度，审阅信息披露文件及
9 由确信上市公司向上海证券交易所提交的文件 其他相关文件，并提请上市公司关
不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 注信息披露管理办法等重要规范性
文件的修订情况。
对上市公司的信息披露文件及向中国证监会、
上海证券交易所提交的其他文件进行事前审
阅，对存在问题的信息披露文件应及时督促上
市公司予以更正或补充，上市公司不予更正或
补充的，应及时向上海证券交易所报告。对上 保荐机构对公司的信息披露文件进
10 市公司的信息披露文件未进行事前审阅的，应 行了审阅，不存在应及时向上海证
在上市公司履行信息披露义务后五个交易日 券交易所报告的情况。
内，完成对有关文件的审阅工作对存在问题的
信息披露文件应及时督促上市公司更正或补
充，上市公司不予更正或补充的，应及时向上
海证券交易所报告。
11 关注上市公司或其控股股东、实际控制人、董 2024 年度，公司及其控股股东、实

序号 工作内容 持续督导情况
事、监事、高级管理人员受到中国证监会行政 际控制人、董事、监事、高级管理
处罚、上海证券交易所纪律处分或者被上海证 人员未发生该等事项。
券交易所出具监管关注函的情况，并督促其完
善内部控制制度，采取措施予以纠正。
持续关注上市公司及控股股东、实际控制人等 2024 年度，精智达及其控股股东、
12 履行承诺的情况，上市公司及控股股东、实际 实际控制人不存在未履行承诺的情
控制人等未履行承诺事项的，及时向上海证券 况。
交易所报告。
关注公共传媒关于上市公司的报道，及时针对
市场传闻进行核查。经核查后发现上市公司存 2024 年度，经保荐机构核查，精智
13 在应披露未披露的重大事项或与披露的信息与 达不存在应及时向上海证券交易所
事实不符的，应及时督促上市公司如实披露或 报告的情况。
予以澄清；上市公司不予披露或澄清的，应及
时向上海证券交易所报告。
发现以下情形之一的，保荐机构应督促上市公
司做出说明并限期改正，同时向上海证券交易
所报告：（一）上市公司涉嫌违反《上市规则》
等上海证券交易所相关业务规则；（二）证券
服务机构及其签名人员出具的专业意见可能存
14 在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏等违法违 2024 年度，精智达未发生相关情况。
规情形或其他不当情形；（三）上市公司出现
《保荐办法》第七十一条、第七十二条规定的
情形；（四）上市公司不配合保荐机构持续督
导工作；（五）上海证券交易所或保荐机构认
为需要报告的其他情形。
制定对上市公司的现场检查工作计划，明确现
场检查工作要求，确保现场检查工作质量。上
市公司出现以下情形之一的，应自知道或应当
知道之日起十五日内或上海证券交易所要求的
期限内，对上市公司进行专项现场检查：（一）
15 存在重大财务造假嫌疑；（二）控股股东、实 2024 年度，精智达不存在需要专项
际控制人及其关联人涉嫌资金占用；（三）可 现场检查的情形。
能存在重大违规担保；（四）控股股东、实际
控制人及其关联人、董事、监事或者高级管理
人员涉嫌侵占上市公司利益；（五）资金往来
或者现金流存在重大异常；（六）上海证券交
易所要求的其他情形。
16 持续关注上市公司的承诺履行情况。 2024 年度，精智达按照规定持续履
行了承诺事项。
二、保荐机构和保荐代表人发现的问题及整改情况
在本持续督导期间，保荐机构和保荐代表人未发现公司存在重大问题。

三、重大风险事项
根据公司披露的《2024 年年度报告》，在本持续督导期间，公司主要的风险事项如下：
（一）核心竞争力风险
1、核心技术泄密风险
公司经过多年的技术创新和经验积累，形成相对完善的多技术领域、跨学科的核心技术体系，是公司建立市场竞争优势的重要保证。公司目前已经建立相对完整的知识产权保护体系，包含与核心技术人员签订保密和竞业协议等有效措施，但在新产品开发等需要对外合作过程中，有可能存在核心技术泄密或被他人盗用的风险。
2、技术开发及升级迭代风险
2024 年度公司研发投入 10,968.77 万元，占当期营业收入的比例为 13.66%。
若在后续研发过程中关键技术未能突破、产品性能指标未达预期，新开发的产品和解决方案不能契合市场和客户需求，或者公司在研发方向上未能正确做出判断、未能及时准确地把握行业发展趋势和市场需求而进行持续性的技术升级迭代，将会产生研发失败、无法及时响应下游行业的新需求、前期的研发投入难以收回的风险，会对公司的经营情况和市场竞争力造成不利影响。
3、技术人员流失的风险
公司所处行业具有典型的知识密集型、技术密集型特点，核心技